Tôi muốn hỏi: Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để chuyển đổi công ty trách nhiệm hữu hạn thành công ty cổ phần bao gồm những gì? Câu hỏi của chị Thu đến từ Gia Lai.
Tôi có thắc mắc liên quan đến công ty đại chúng. Cho tôi hỏi công ty đại chúng có phải công ty cổ phần không? Cơ quan nào có quyền hủy tư cách công ty đại chúng? Câu hỏi của anh Hữu Thanh ở Lâm Đồng.
Em ơi cho anh hỏi: Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là gì? Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không phải là công ty đại chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ phải đáp ứng những điều kiện gì? Đây là câu hỏi của anh M.K đến từ Hải Dương.
Tôi có câu hỏi muốn được giải đáp thắc mắc như sau mẫu Báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn nhất, nhà đầu tư nắm giữ từ 5% trở lên cổ phiếu/chứng chỉ quỹ đóng là mẫu nào? Câu hỏi của anh O.P.B đến từ TP.HCM.
Tôi là một doanh nhân. Tôi đang có dự định thành lập một công ty chứng khoán. Cho tôi hỏi điều kiện để thành lập công ty chứng khoán là gì? Cơ quan nào có thẩm quyền cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán?
Hiện tại tôi đang làm việc tại một công ty đầu tư chứng khoán tại thành phố Hồ Chí Minh. Công ty tôi có nhu cầu ủy thác một số tài sản cho công ty quản lý quỹ để thực hiện một số kế hoạch sắp tới. Cho tôi hỏi để thực hiện việc ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý thì cần những lưu ý gì? Sau này khi chúng tôi muốn lấy lại tài sản đã được ủy thác
Tôi có thắc mắc là người bị thu hồi chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ do cùng làm việc tại 2 công ty chứng khoán có được xin cấp lại chứng chỉ hành nghề theo quy định hiện nay hay không? - câu hỏi của anh T.K (Hậu Giang)
Cho tôi hỏi biện pháp phong tỏa tài khoản chứng khoán được áp dụng trong những trường hợp nào? Quyết định áp dụng biện pháp phong tỏa tài khoản chứng khoán phải được gửi cho cá nhân vi phạm bị áp dụng biện pháp trong thời hạn bao lâu kể từ ngày ra quyết định? Biện pháp phong tỏa tài khoản chứng khoán có thuộc các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn về
Tôi có câu hỏi là Công ty tài chính có được mua trái phiếu riêng lẻ do Công ty TNHH một thành viên phát hành không? Công ty tài chính phải có tài liệu nào để xác định là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp? Câu hỏi của anh Đ.L đến từ Bình Phước.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán dựa trên những nguồn thông tin nào? Các đối tượng cần được giám sát khi thực hiện giao dịch chứng khoán là ai? Câu hỏi của chị Nga từ TP.HCM.
Công ty chứng khoán bắt buộc phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng mới được thực hiện giao dịch mua, bán chứng khoán? Câu hỏi của anh Phú đến từ Bình Định.
Cho tôi hỏi thành viên giao dịch thuộc đối tượng được giám sát hay bị Sở giao dịch chứng khoán giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán? Nếu thuộc đối tượng bị giám sát thì Sở giao dịch chứng khoán sẽ giám sát dựa trên những nội dung nào? Câu hỏi của anh Bằng từ Hà Tĩnh.
Tôi được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2015, năm 2017 tôi không hành nghề chứng khoán mà chuyển sang bất động sản thì trong thời gian bao lâu thôi sẽ bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán? Mong anh chị giải đáp.
Tôi có câu hỏi là công ty chứng khoán có bị từ bỏ tư cách thành viên giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam khi sáp nhập không? Mong nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh Đ.L đến từ Bình Dương.
Bộ phận kiểm toán nội bộ của công ty quản lý quỹ bắt buộc phải trực thuộc chủ sở hữu công ty đúng không? Người bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán có thể được bổ nhiệm làm nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ hay không?
Có bao nhiêu hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng? Trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng phải đăng ký với cơ quan nào? Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng đối với hình thức chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần gồm có các giấy tờ gì?
Cho tôi hỏi cá nhân sau khi được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán thì sẽ được thực hiện những nghiệp vụ nào vậy? Có thể làm việc tại nhiều bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán không? - Anh Gia Bảo (TPHCM).
Cho tôi hỏi, chi nhánh công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán không? Chi nhánh công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có bị thu hồi quyết định thành lập khi công ty quản lý quỹ bị phá sản không? Câu hỏi của anh L (Nghệ An).
Tôi có một vài thắc mắc mong được giải đáp, cụ thể như sau: Kinh doanh chứng khoán phái sinh là gì? Công ty chứng khoán chỉ được thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh khi nào? Câu hỏi của anh Q từ Nha Trang.
Thị trường chứng khoán là gì? Có những biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán nào? Những hành vi nào bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định?