Thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam có những quyền hạn và nhiệm vụ như thế nào?

Nội dung chính

• Thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam có những quyền hạn như thế nào?
• Thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam có những nghĩa vụ như thế nào?
• Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam vi phạm thì có những hình thức xử lý nào?

Thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam có những quyền hạn như thế nào?

Căn cứ tại khoản 1 Điều 13 Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2013, có quy định về quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký như sau:

Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký

1. Thành viên lưu ký có các quyền sau:

a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD cho thành viên và cho khách hàng của thành viên để quản lý chứng khoán lưu ký của khách hàng;

b. Nhận các dịch vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán từ VSD đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSD và cung cấp các dịch vụ nêu trên cho khách hàng;

c. Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSD;

d. Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSD qua Cổng giao tiếp điện tử;

đ. Thu phí theo quy định;

e. Các quyền khác theo quy định của pháp luật

…

Như vậy, theo quy định trên thì thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam có những quyền hạn như sau:

- Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD cho thành viên và cho khách hàng của thành viên để quản lý chứng khoán lưu ký của khách hàng;

- Nhận các dịch vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán từ VSD đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSD và cung cấp các dịch vụ nêu trên cho khách hàng;

- Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSD;

- Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSD qua Cổng giao tiếp điện tử;

- Thu phí theo quy định;

- Các quyền khác theo quy định của pháp luật

Thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam có những quyền hạn như thế nào? (Hình từ Internet)

Thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam có những nghĩa vụ như thế nào?

Căn cứ tại khoản 2 Điều 13 Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2013, có quy định về quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký như sau:

Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký

…

2. Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau:

a. Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại Điều 47 Luật Chứng khoán, các quy chế nghiệp vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và quy định về kết nối cổng giao tiếp điện tử do VSD ban hành;

b. Cung cấp cho VSD thông tin hoặc tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện việc đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung cấp cho VSD;

c. Bảo mật thông tin về sở hữu chứng khoán của khách hàng theo quy định của pháp luật;

d. Đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định của VSD;

đ. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại do thành viên gây ra cho VSD, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng;

e. Nộp phí sử dụng dịch vụ do VSD cung cấp, phí quản lý thành viên theo quy định của Bộ Tài Chính;

g. Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.

Như vậy, theo quy định trên thì thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam có những nghĩa vụ như sau:

- Tuân thủ các nghĩa vụ quy định Luật Chứng khoán, các quy chế nghiệp vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và quy định về kết nối cổng giao tiếp điện tử do VSD ban hành;

- Cung cấp cho VSD thông tin hoặc tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện việc đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung cấp cho VSD;

- Bảo mật thông tin về sở hữu chứng khoán của khách hàng theo quy định của pháp luật;

- Đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định của VSD;

- Chịu trách nhiệm về các thiệt hại do thành viên gây ra cho VSD, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng;

- Nộp phí sử dụng dịch vụ do VSD cung cấp, phí quản lý thành viên theo quy định của Bộ Tài Chính;

- Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.

Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam vi phạm thì có những hình thức xử lý nào?

Căn cứ tại Điều 20 Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2013, khoản 1 Điều 1 Quyết định 158/QĐ-VSD năm 2013 , có quy định về các hình thức xử lý thành viên như sau:

Các hình thức xử lý thành viên

1. VSD áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên tuỳ theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSD:

a. Nhắc nhở bằng văn bản;

b. Cảnh cáo;

c. Tạm thời đình chỉ hoạt động lưu ký;

d. Tạm thời đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;

e. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên.

2. Hình thức xử lý tại các khoản b, c, d, e Khoản 1 Điều này sẽ được công bố trên trang thông tin điện tử của VSD và báo cáo UBCKNN. Thành viên bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên.

3. Trường hợp thành viên lưu ký là thành viên giao dịch bị các Sở Giao dịch chứng khoán thông báo ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách Thành viên, VSD sẽ ra thông báo ngừng cung cấp dịch vụ bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán và thông báo bằng văn bản cho thành viên có liên quan đồng thời công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của VSD”.

4. Trường hợp thành viên lưu ký là thành viên giao dịch bị các SGDCK ra quyết định chấm dứt tư cách thành viên, VSD sẽ ban hành Quyết định ngừng cung cấp hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán đối với thành viên lưu ký đó.

Như vậy, thì thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam vi phạm quy ché hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoáng Việt Nam thì có các hình thức xử lý vi phạm được quy định như trên.