Sàn giao dịch chứng khoán upcom là gì? Đối tượng nào được đăng ký trên sàn giao dịch chứng khoán upcom?

Nội dung chính

• Sàn giao dịch chứng khoán upcom là gì?
• Đối tượng nào được đăng ký trên sàn giao dịch chứng khoán upcom?
• Tổ chức đăng ký giao dịch được chấp thuận niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán thì có bị hủy đăng ký tại sàn giao dịch chứng khoán upcom không?

Sàn giao dịch chứng khoán upcom là gì?

Căn cứ tại khoản 35 Điều 3 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định hệ thống giao dịch Upcom là hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết do Sở giao dịch chứng khoán tổ chức, vận hành.

Sàn giao dịch chứng khoán upcom có tên tiếng anh là Unlisted Public Company Market, là một sàn giao dịch chứng khoán tại Việt Nam được thành lập vào năm 2009. Sàn này thường là nơi diễn ra các giao dịch chứng khoán chưa đủ tiêu chuẩn niêm yết tại sàn HOSE và sàn HNX thì sẽ được giao dịch tại đây.

Sàn giao dịch chứng khoán upcom là gì? Đối tượng nào được đăng ký trên sàn giao dịch chứng khoán upcom? (Hình từ Internet)

Đối tượng nào được đăng ký trên sàn giao dịch chứng khoán upcom?

Đối tượng nào được đăng ký trên sàn giao dịch chứng khoán upcom, thì theo quy định tại khoản 1 Điều 133 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định như sau:

Đối tượng và thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch

1. Đối tượng đăng ký giao dịch

a) Công ty đại chúng không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán;

b) Công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc hoặc hủy bỏ niêm yết tự nguyện nhưng vẫn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng;

c) Doanh nghiệp cổ phần hóa thuộc đối tượng phải đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

2. Thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch

a) Công ty đại chúng phải hoàn tất việc đăng ký cổ phiếu tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom theo quy định tại điểm d, đ khoản 1 Điều 34 Luật Chứng khoán;

b) Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày hủy bỏ niêm yết có hiệu lực, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm phối hợp với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện đăng ký giao dịch đối với cổ phiếu của công ty bị hủy bỏ niêm yết;

c) Thời hạn đăng ký giao dịch của doanh nghiệp cổ phần hóa thực hiện theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần. Doanh nghiệp cổ phần hóa đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom phải thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

Như vậy, theo quy định trên thì đối tượng được đăng ký trên sàn giao dịch chứng khoán upcom gồm:

- Công ty đại chúng không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán;

- Công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc hoặc hủy bỏ niêm yết tự nguyện nhưng vẫn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng;

- Doanh nghiệp cổ phần hóa thuộc đối tượng phải đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

Tổ chức đăng ký giao dịch được chấp thuận niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán thì có bị hủy đăng ký tại sàn giao dịch chứng khoán upcom không?

Tổ chức đăng ký giao dịch được chấp thuận niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán thì có bị hủy đăng ký tại sàn giao dịch chứng khoán upcom không, thì theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 137 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định như sau:

Hủy đăng ký giao dịch

1. Chứng khoán bị hủy đăng ký giao dịch trong các trường hợp sau:

a) Tổ chức đăng ký giao dịch hủy tư cách công ty đại chúng theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

b) Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt sự tồn tại do tổ chức lại, giải thể hoặc phá sản;

c) Tổ chức đăng ký giao dịch bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương;

d) Tổ chức đăng ký giao dịch được chấp thuận niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán;

đ) Doanh nghiệp cổ phần hóa sau 01 năm kể từ ngày giao dịch đầu tiên vẫn chưa đáp ứng đủ điều kiện là công ty đại chúng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán và chưa được Ủy ban Chứng khoán nhà nước xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng;

e) Các trường hợp khác mà Sở giao dịch chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xét thấy cần thiết phải hủy đăng ký giao dịch, nhằm đảm bảo quyền lợi nhà đầu tư;

2. Sở giao dịch chứng khoán ban hành quyết định hủy đăng ký giao dịch và công bố thông tin ra thị trường.

Như vậy, theo quy định trên thì tổ chức đăng ký giao dịch được chấp thuận niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán thì bị hủy đăng ký tại sàn giao dịch chứng khoán upcom.