Mẫu bản cáo bạch tóm tắt của quỹ đầu tư chứng khoán mới nhất hiện nay được quy định như thế nào?

Nội dung chính

• Mẫu bản cáo bạch tóm tắt của quỹ đầu tư chứng khoán mới nhất hiện nay được quy định như thế nào?
• Ai có trách nhiệm xây dựng bản cáo bạch tóm tắt của quỹ đầu tư chứng khoán?
• Chi phí của quỹ thành viên có chi khoản dự thảo, in ấn, gửi bản cáo bạch tóm tắt không?

Mẫu bản cáo bạch tóm tắt của quỹ đầu tư chứng khoán mới nhất hiện nay được quy định như thế nào?

Mẫu bản cáo bạch tóm tắt của quỹ đầu tư chứng khoán mới nhất hiện nay được quy định tại Phụ lục V ban hành kèm theo Thông tư 98/2020/TT-BTC như sau:

Tải về: Mẫu bản cáo bạch tóm tắt của quỹ đầu tư chứng khoán mới nhất hiện nay tại đây.

Mẫu bản cáo bạch tóm tắt của quỹ đầu tư chứng khoán mới nhất hiện nay được quy định như thế nào? (Hình từ Internet)

Ai có trách nhiệm xây dựng bản cáo bạch tóm tắt của quỹ đầu tư chứng khoán?

Ai có trách nhiệm xây dựng bản cáo bạch tóm tắt của quỹ đầu tư chứng khoán, thì theo quy định tại khoản 4 Điều 4 Thông tư 98/2020/TT-BTC như sau:

Điều lệ, Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt

1. Điều lệ quỹ, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán lần đầu do công ty quản lý quỹ xây dựng và phải có tối thiểu các nội dung theo quy định tại Điều 103 Luật chứng khoán và theo mẫu quy định tại Phụ lục I, Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này. Nhà đầu tư đăng ký mua chứng chỉ quỹ, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán chào bán lần đầu ra công chúng được coi là đã thông qua bản Điều lệ. Điều lệ quỹ thành viên, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ bao gồm các nội dung có liên quan theo mẫu quy định tại Phụ lục I, Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này.

2. Việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán phải được Đại hội nhà đầu tư của quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán thông qua.

3. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo mẫu quy định tại Phụ lục XXVIII ban hành kèm theo Thông tư này.

4. Công ty quản lý quỹ phải xây dựng Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán. Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt phải được trình bày dễ hiểu và bao gồm các nội dung tối thiểu theo mẫu quy định tại Phụ lục III, IV, V, VI ban hành kèm theo Thông tư này. Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt nêu rõ ngân hàng giám sát, tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan chỉ xác nhận các thông tin có liên quan đến ngân hàng giám sát, tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan và chịu trách nhiệm trong phạm vi liên quan đến hoạt động của ngân hàng giám sát, tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan trên cơ sở hợp đồng ký với công ty quản lý quỹ, phù hợp với quy định pháp luật và các thông tin mà ngân hàng giám sát, tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan cung cấp để xây dựng Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt.

5. Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt phải được cập nhật khi phát sinh các thông tin quan trọng hoặc được cập nhật định kỳ theo tần suất quy định tại Điều lệ quỹ, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán. Công ty quản lý quỹ phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc sửa đổi, bổ sung Bản cáo bạch theo mẫu quy định tại Phụ lục XXVIII ban hành kèm theo Thông tư này. Sau thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nộp Bản cáo bạch cập nhật cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, nếu không nhận được ý kiến phản hồi bằng văn bản, công ty quản lý quỹ được cung cấp Bản cáo bạch cho các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan, đại lý phân phối và nhà đầu tư.

Như vậy, theo quy định trên thì công ty quản lý quỹ phải xây dựng bản cáo bạch tóm tắt của quỹ đầu tư chứng khoán.

Chi phí của quỹ thành viên có chi khoản dự thảo, in ấn, gửi bản cáo bạch tóm tắt không?

Chi phí của quỹ thành viên có chi khoản dự thảo, in ấn, gửi bản cáo bạch tóm tắt không, thì theo quy định tại khoản 5 Điều 8 Thông tư 98/2020/TT-BTC như sau:

Chi phí của quỹ

Chi phí của quỹ là các khoản sau:

1. Chi phí quản lý quỹ trả cho công ty quản lý quỹ.

2. Chi phí lưu ký tài sản quỹ, chi phí giám sát (nếu có) trả cho ngân hàng lưu ký hoặc ngân hàng giám sát.

3. Chi phí kiểm toán trả cho tổ chức kiểm toán.

4. Chi phí thẩm định giá trả cho các doanh nghiệp thẩm định giá (nếu có); chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý, dịch vụ báo giá và các dịch vụ hợp lý khác, thù lao trả cho Ban đại diện quỹ.

5. Chi phí dự thảo, in ấn, gửi Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt, báo cáo tài chính và các tài liệu khác cho thành viên góp vốn; chi phí công bố thông tin của quỹ; chi phí tổ chức họp Đại hội nhà đầu tư, Ban đại diện quỹ.

6. Chi phí liên quan đến thực hiện các giao dịch tài sản của quỹ và các chi phí khác theo quy định của pháp luật.

7. Chi phí liên quan đến việc chuyển đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) hoặc các tổ chức cung cấp dịch vụ khác.

Như vậy, theo quy định trên thì chi phí của quỹ thành viên gồm có chi khoản dự thảo, in ấn, gửi bản cáo bạch tóm tắt.