Kho bạc Nhà nước muốn đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ phải đáp ứng những điều kiện nào?

Nội dung chính

• Kho bạc Nhà nước muốn đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ phải đáp ứng những điều kiện nào?
• Kho bạc Nhà nước phải chuẩn bị những hồ sơ gì để đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ?
• Trình tự, thủ tục Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ được quy định như thế nào?

Kho bạc Nhà nước muốn đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ phải đáp ứng những điều kiện nào?

Theo quy định tại khoản 2 Điều 99 Nghị định 155/2020/NĐ-CP và Điều 9 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022, theo đó, điều kiện Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ bao gồm:

- Là tổ chức mở tài khoản trực tiếp tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

- Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự cho hoạt động giao dịch công cụ nợ theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán:

+ Có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội do Sở GDCK Việt Nam ban hành;

+ Có quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch chứng khoán.

+ Nhân viên công nghệ thông tin phải có chứng chỉ chuyên môn phù hợp với từng vị trí công tác sau: quản trị hệ thống mạng, quản trị các hệ điều hành, bảo mật hệ thống công nghệ thông tin và quản trị cơ sở dữ liệu.

Mặt khác, Kho bạc Nhà nước chỉ được phép thực hiện giao dịch công cụ nợ cho chính mình.

Kho bạc Nhà nước muốn đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ phải đáp ứng những điều kiện nào?

Kho bạc Nhà nước phải chuẩn bị những hồ sơ gì để đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ?

Căn cứ quy định tại Điều 10 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 thì hồ sơ Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ gồm:

- Tài liệu quy định tại khoản 2 Điều 100 Nghị định 155/2020/NĐ-CP:

+ Giấy đăng ký thành viên theo Mẫu số 25 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

+ Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

+ Giấy chứng nhận thành viên bù trừ (trường hợp công ty chứng khoán là thành viên bù trừ đăng ký trở thành thành viên giao dịch); hoặc Giấy chứng nhận thành viên lưu ký và Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung (trường hợp công ty chứng khoán không phải là thành viên bù trừ đăng ký trở thành thành viên giao dịch); hoặc Giấy chứng nhận thành viên lưu ký (trường hợp công ty chứng khoán đăng ký trở thành thành viên giao dịch công cụ nợ).

+ Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự.

+ Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự.

+ Hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam với Kho bạc Nhà nước về việc mở tài khoản trực tiếp.

- Tài liệu quy định tại khoản 3, 4, 5 Điều 4 Quy chế này, gồm:

+ Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch chứng khoán tại Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội theo danh mục quy định tại Phụ lục 03/QCTV ban hành kèm theo Quy chế này.

+ Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội do Sở GDCK Việt Nam ban hành.

+ Danh sách nhân sự công nghệ thông tin kèm theo hồ sơ cá nhân, văn bằng, chứng chỉ về công nghệ thông tin.

Trình tự, thủ tục Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ được quy định như thế nào?

Theo quy định tại Điều 16 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 về nội dung này như sau:

- Kho bạc Nhà nước nộp hồ sơ đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện cho Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam. Việc nộp, bổ sung hồ sơ thực hiện theo quy định tại Điều 6 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

- Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ của Kho bạc Nhà nước, trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam có văn bản đề nghị kho bạc Nhà nước sửa đổi, bổ sung hồ sơ.

- Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam có văn bản đề nghị:

+ Kho bạc Nhà nước hoàn thiện cơ sở vật chất, cài đặt hệ thống, kết nối các phần mềm truyền nhận dữ liệu giao dịch và thử nghiệm hệ thống đến Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

+ Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội hướng dẫn kho bạc Nhà nươc cập nhật các thông số kỹ thuật, hệ thống vào hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch (nếu có) và hỗ trợ Kho bạc Nhà nước hoàn tất các thủ tục nêu trên.

- Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được văn bản của Sở GDCK Việt Nam, KBNN phối hợp với Sở GDCK Hà Nội hoàn thành các yêu cầu quy định tại khoản 3 Điều này và gửi bản cập nhật hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch theo hướng dẫn của Sở GDCK Hà Nội cho Sở GDCK Việt Nam (nếu có).

- Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày KBNN hoàn tất các yêu cầu theo quy định tại khoản 3 Điều này, Sở GDCK Hà Nội báo cáo Sở GDCK Việt Nam.

- Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được báo cáo của KBNN và báo cáo của Sở GDCK Hà Nội về việc KBNN hoàn thiện các yêu cầu quy định tại khoản 3 Điều này, Sở GDCK Việt Nam tiến hành kiểm tra cơ sở vật chất, kỹ thuật đối với KBNN.

- Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc kiểm tra cơ sở vật chất, trường hợp kết quả kiểm tra không đạt yêu cầu, Sở GDCK Việt Nam có văn bản trả lời và nêu rõ lý do; trường hợp kết quả kiểm tra đạt yêu cầu, Sở GDCK Việt Nam có văn bản thông báo để KBNN thực hiện:

+ Chuẩn bị nhân sự và thiết bị kỹ thuật sẵn sàng (như đã cam kết trong hồ sơ đăng ký giao dịch công cụ nợ) cho việc tham gia giao dịch công cụ nợ;

+ Đăng ký ngày giao dịch chính thức với Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của Sở GDCK Việt Nam, KBNN hoàn tất các yêu cầu theo quy định tại khoản 7 Điều này.

- Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của KBNN kèm các tài liệu chứng minh KBNN hoàn tất các công việc theo quy định tại khoản 7 Điều này, Sở GDCK Việt Nam ban hành quyết định chấp thuận KBNN tham gia giao dịch công cụ nợ và thực hiện công bố thông tin trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam. Sở GDCK Hà Nội có văn bản chấp thuận kết nối giao dịch.