Khi nào Sở giao dịch chứng khoán xem xét đưa chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ ra khỏi diện bị cảnh báo?
- Chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ bị sở giao dịch chứng khoán cảnh báo khi nào?
- Sở giao dịch chứng khoán xem xét đưa chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ ra khỏi diện bị cảnh báo khi nào?
- Thời hạn để Sở giao dịch chứng khoán đưa chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ ra khỏi diện bị cảnh báo là khi nào?
Chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ bị sở giao dịch chứng khoán cảnh báo khi nào?
Căn cứ khoản 1 Điều 42 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 có quy định như sau:
Cảnh báo
1. Chứng khoán bị cảnh báo khi xảy ra một trong các trường hợp sau:
a) Công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán vi phạm quy định công bố thông tin từ 04 lần trở lên trong vòng 01 năm.
b) Chứng chỉ quỹ đóng, cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán không có giao dịch trong vòng 06 tháng.
c) Giá trị tài sản ròng của quỹ giảm xuống dưới 10 tỷ đồng liên tục trong vòng 01 tháng.
d) Mức sai lệch so với chỉ số tham chiếu của quỹ hoán đổi danh mục liên tục trong 01 tháng gần nhất vượt quá từ 80% đến 100% của mức sai lệch tối đa theo quy định của SGDCK.
Như vậy trong các trường hợp sau thì chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ bị sở giao dịch chứng khoán cảnh báo:
- Công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán vi phạm quy định công bố thông tin từ 04 lần trở lên trong vòng 01 năm.
- Chứng chỉ quỹ đóng, cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán không có giao dịch trong vòng 06 tháng.
- Giá trị tài sản ròng của quỹ giảm xuống dưới 10 tỷ đồng liên tục trong vòng 01 tháng.
- Mức sai lệch so với chỉ số tham chiếu của quỹ hoán đổi danh mục liên tục trong 01 tháng gần nhất vượt quá từ 80% đến 100% của mức sai lệch tối đa theo quy định của sở giao dịch chứng khoán.
Khi nào Sở giao dịch chứng khoán xem xét đưa chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ ra khỏi diện bị cảnh báo?
Sở giao dịch chứng khoán xem xét đưa chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ ra khỏi diện bị cảnh báo khi nào?
Căn cứ khoản 4 Điều 42 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 có quy định như sau:
Cảnh báo
...
4. SGDCK sẽ xem xét đưa chứng khoán ra khỏi diện bị cảnh báo sau khi xác định công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị cảnh báo theo quy định tại khoản 1 Điều này.
Trường hợp chứng khoán bị cảnh báo theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này sẽ được xem xét dỡ bỏ ký hiệu cảnh báo nếu công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không vi phạm quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán tối thiểu 06 tháng liên tục kể từ ngày ra quyết định bị cảnh báo hoặc kể từ ngày nguyên nhân dẫn đến việc chứng khoán bị cảnh báo được khắc phục hoàn toàn.
5. SGDCK ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện bị cảnh báo trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị cảnh báo quy định tại khoản 4 Điều này và công bố thông tin về việc đưa chứng khoán ra khỏi diện bị cảnh báo.
Theo đó, sau khi Sở giao dịch chứng khoán ban hành Quyết định đưa chứng khoán vào diện cảnh báo mà công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị cảnh báo. Thì Sở giao dịch chứng khoán sẽ xem xét đưa chứng khoán này ra khỏi diện bị cảnh báo.
Trong đó, đối với trường hợp cảnh báo do công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán vi phạm quy định công bố thông tin từ 04 lần trở lên trong vòng 01 năm. Thì sẽ được xem xét dỡ bỏ ký hiệu cảnh báo nếu công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không vi phạm quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán tối thiểu 06 tháng liên tục kể từ ngày ra quyết định bị cảnh báo hoặc kể từ ngày nguyên nhân dẫn đến việc chứng khoán bị cảnh báo được khắc phục hoàn toàn.
Thời hạn để Sở giao dịch chứng khoán đưa chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ ra khỏi diện bị cảnh báo là khi nào?
Căn cứ khoản 4 Điều 42 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 có quy định như sau:
Cảnh báo
...
5. SGDCK ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện bị cảnh báo trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị cảnh báo quy định tại khoản 4 Điều này và công bố thông tin về việc đưa chứng khoán ra khỏi diện bị cảnh báo.
Như vậy, sau khi có căn cứ xem xét đưa chứng khoán ra khỏi diện bị cảnh báo sau khi xác định công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đã khắc phục được nguyên nhân.
Thì trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị cảnh báo. Sở giao dịch chứng khoán sẽ ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện bị cảnh báo
![Thư viện nhà đất](https://cdn.luatnhadat.vn//upload/bds/TTTP/menh-gia-mot-chung-chi-quy-chao-ban-lan-dau-ra-cong-chung-la-bao-nhieu.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TLV/dai-ly-phan-phoi-quy.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TLV/chung-chi-quy-huu-tri.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/NTTX/231024/phan-phoi-chung-chi-quy-2.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TLV/quy-mo.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//phap-luat/2022-2/BN/2023/220823/chung-chi-quy-ETF-3.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//phap-luat/2022-2/BN/2023/220823/chung-chi-quy-ETF-4.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//phap-luat/2022-2/BN/2023/220823/chung-chi-quy-ETF-6.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//phap-luat/2022-2/BN/2023/220823/chung-chi-quy-ETF-7.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/phapluat/2022-2/AHT/dieu-chinh-giay-chung-nhan-dang-ky-chung-chi-quy-etf-khi-tra-loi-tuc.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/phapluat/2022-2/AHT/dieu-chinh-giay-chung-nhan-dang-ky-chung-chi-quy-etf-khi-thay-doi-ten.jpg)
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Hướng dẫn đăng ký cung cấp dịch vụ viễn thông ra sao? Thông báo cung cấp dịch vụ viễn thông thế nào?
- Đưa phương tiện giao thông thông minh không có giấy phép hoạt động tham gia giao thông bị xử phạt bao nhiêu?
- Cách điền tờ khai đăng ký thuế Mẫu số 03 ĐK TCT năm 2025 dùng cho hộ gia đình, cá nhân kinh doanh theo Thông tư 86?
- Chính sách đối với CBCCVC tăng cường đi công tác ở cơ sở theo Nghị định 178 quy định như thế nào?
- Ý nghĩa của Ngày Giải phóng miền Nam 30/4? Diễu binh kỷ niệm 50 năm ngày 30 4 tại Thành phố Hồ Chí Minh?