Mẫu giấy đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán? Hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán gồm những gì?

Nội dung chính

• Mẫu giấy đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán?
• Hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán gồm những gì?
• Trình tự, thủ tục bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán được thực hiện như thế nào?

Mẫu giấy đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán?

Căn cứ theo Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, mẫu giấy đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán như sau:

Xem chi tiết và tải mẫu giấy đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán: Tại đây.

Mẫu giấy đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán? Hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán gồm những gì? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán gồm những gì?

Theo Điều 179 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, quy định như sau về hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán:

Hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

1. Giấy đề nghị theo Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

2. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

3. Danh sách nhân sự thực hiện nghiệp vụ đề nghị bổ sung theo Mẫu số 66 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

4. Thuyết minh cơ sở vật chất theo Mẫu số 65 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này và tài liệu quy định tại khoản 6 Điều 176 Nghị định này.

Như vậy, theo quy định nêu trên, hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán bao gồm:

- Giấy đề nghị.

- Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

- Danh sách nhân sự thực hiện nghiệp vụ đề nghị bổ sung.

- Thuyết minh cơ sở vật chất.

Trình tự, thủ tục bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán được thực hiện như thế nào?

Căn cứ theo quy định tại khoản 1, khoản 4 Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, quy định như sau:

Trình tự thủ tục cấp, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán và Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động

...

4. Trường hợp bổ sung, rút bớt nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, thay đổi tên, địa điểm đặt trụ sở chính thay đổi vốn điều lệ, thay đổi người đại diện theo pháp luật, thay đổi giám đốc chi nhánh, trưởng văn phòng đại diện, cấp đổi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất theo quy định tại khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp đổi, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện; đồng thời ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán (nếu có) trong trường hợp công ty chứng khoán rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Theo đó, trình tự, thủ tục bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán thực hiện qua các bước sau:

Bước 1: Công ty chứng khoán đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán nộp hồ sơ theo quy định đến Ủy ban chứng khoán nhà nước.

Bước 2: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp đổi, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán. Trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Như vậy, trình tự, thủ tục bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán được thực hiện theo 02 bước nêu trên.