Hướng dẫn đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ mới nhất 2023 như thế nào?

Nội dung chính

• Hướng dẫn đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ mới nhất 2023 ra sao?
• Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm những gì?
• Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt TPDN riêng lẻ gồm những gì?

Hướng dẫn đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ mới nhất 2023 ra sao?

Ngày 10/7/2023, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (Sở GDCK Việt Nam) ban hành Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 ban hành Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) riêng lẻ.

Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm 08 Chương và 26 Điều và 11 phụ lục.

Theo đó, Quy chế hướng dẫn cụ thể về điều kiện, hồ sơ, thủ tục đăng ký, đình chỉ hoạt động giao dịch và hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Đồng thời, quy định về quyền và nghĩa vụ của thành viên; xử lý vi phạm thành viên; chế độ báo cáo và công bố thông tin và kiểm tra thành viên.

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm thành viên giao dịch đặc biệt và thành viên giao dịch.

Trong đó, thành viên giao dịch đặc biệt là các ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được thực hiện mua, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho chính mình. Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán được thực hiện mua, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho khách hàng và cho chính mình.

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ có trách nhiệm tuân thủ quy định tại Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ do Sở GDCK Việt Nam ban hành. Đồng thời, phải tuân thủ quy định tại Nghị định 65/2022/NĐ-CP, Thông tư 30/2023/TT-BTC.

Hướng dẫn đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ mới nhất 2023 ra sao?

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm những gì?

Căn cứ tại Điều 4 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (sau đây gọi là Quy chế) ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023, hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch TPDN riêng lẻ áp dụng đối với công ty chứng khoán được quy định đối với 02 trường hợp:

(1) Đối với công ty chứng khoán không là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên được tương tự như hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ, cụ thể gồm:

- Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ;

- Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

- Giấy chứng nhận thành viên bù trừ (trường hợp công ty chứng khoán là thành viên bù trừ đăng ký trở thành thành viên giao dịch); hoặc Giấy chứng nhận thành viên lưu ký và Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung (trường hợp công ty chứng khoán không phải là thành viên bù trừ đăng ký trở thành thành viên giao dịch); hoặc Giấy chứng nhận thành viên lưu ký (trường hợp công ty chứng khoán đăng ký trở thành thành viên giao dịch công cụ nợ).

- Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 03/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ;

- Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở GDCK Hà Nội theo danh mục quy định tại Phụ lục 05/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ;

- Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.

Trong đó, Giấy đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 04/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

(2) Đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên được quy định rút gọn và thành viên được lược bỏ các tài liệu đã nộp cho Sở GDCK Việt Nam, cụ thể gồm:

- Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch TPDN riêng lẻ;

- Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự theo mẫu quy định tại Phụ lục 03/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch TPDN riêng lẻ;

- Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch gồm:

+ Giấy đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 04/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch TPDN riêng lẻ;

+ Thuyết minh hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK Hà Nội theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/CNTT ban hành kèm theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;

+ Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch TPDN riêng lẻ tại Sở GDCK Hà Nội theo danh mục quy định tại Phụ lục 05/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch TPDN riêng lẻ.

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt TPDN riêng lẻ gồm những gì?

Căn cứ tại Điều 6 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 quy định hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt TPDN riêng lẻ đối với các ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được quy định trong 02 trường hợp:

(1) Đối với Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài không là thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên được quy định tương tự hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ.

- Giấy đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch đặc biệt TPDN riêng lẻ;

- Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 03/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

- Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở GDCK Hà Nội theo danh mục quy định tại Phụ lục 05/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

- Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội. Trong đó, Giấy đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 04/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này.

- Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy phép mở chi nhánh của cơ quan có thẩm quyền;

- Giấy chứng nhận là thành viên lưu ký hoặc hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về việc mở tài khoản trực tiếp;

- Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự.

(2) Đối với Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang là thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên được quy định rút gọn và thành viên được lược bỏ các tài liệu đã nộp cho Sở GDCK Việt Nam, cụ thể gồm:

- Giấy đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

- Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự theo mẫu quy định tại Phụ lục 03/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch TPDN riêng lẻ

- Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch gồm:

+ Giấy đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 04/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch TPDN riêng lẻ;

+ Thuyết minh hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK Hà Nội theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/CNTT ban hành kèm theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;

+ Quy trình tự doanh TPDN riêng lẻ;

+ Quy trình sửa lỗi trong giờ giao dịch.