Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng hiện nay được quy định như thế nào?

Nội dung chính

• Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng là gì?
• Mẫu giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng được quy định như thế nào?
• Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng gồm những gì?

Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng là gì?

Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng quy định tại khoản 1 Điều 233 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

- Đáp ứng quy định tại khoản 5 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019, cụ thể như sau:

+ Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng;

+ Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định của Luật này;

+ Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát theo quy định Luật Chứng khoán 2019;

+ Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.

- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Mẫu giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng được quy định như thế nào?

Mẫu giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng được quy định như thế nào?

Mẫu giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng được quy định tại Mẫu số 100 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, như sau:

Tải mẫu giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng tại đây: tải

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng gồm những gì?

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng quy định tại Điều 234 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng

1. Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng bao gồm:

a) Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo Mẫu số 100 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Dự thảo Điều lệ quỹ theo quy định của Bộ Tài chính;

c) Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt theo quy định của Bộ Tài chính;

d) Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

đ) Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các đại lý phân phối kèm theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ, báo cáo thẩm định cơ sở vật chất, kỹ thuật, nhân sự tại các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);

e) Danh sách, bản thông tin cá nhân của người điều hành quỹ theo Mẫu số 91, Mẫu số 101 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

g) Trường hợp quỹ dự kiến không tổ chức Đại hội nhà đầu tư lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bổ sung các tài liệu lấy ý kiến nhà đầu tư về bầu các thành viên ban đại diện quỹ, kèm theo bản thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp và các nội dung khác lấy ý kiến nhà đầu tư;

h) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có), các tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ dự kiến chào bán (nếu có).

Như vậy, hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng gồm:

- Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

- Dự thảo Điều lệ quỹ theo quy định của Bộ Tài chính;

- Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt theo quy định của Bộ Tài chính;

- Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

- Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các đại lý phân phối kèm theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ, báo cáo thẩm định cơ sở vật chất, kỹ thuật, nhân sự tại các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);

- Danh sách, bản thông tin cá nhân của người điều hành quỹ theo Mẫu số 91, Mẫu số 101 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

- Trường hợp quỹ dự kiến không tổ chức Đại hội nhà đầu tư lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bổ sung các tài liệu lấy ý kiến nhà đầu tư về bầu các thành viên ban đại diện quỹ, kèm theo bản thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp và các nội dung khác lấy ý kiến nhà đầu tư;

- Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có), các tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ dự kiến chào bán (nếu có).