Hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán đối với trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi tại VSD gồm những giấy tờ gì?

Hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán đối với trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi tại VSD gồm những giấy tờ gì?

Hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán đối với trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi được quy định tại khoản 6 Điều 14 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 như sau:

Hồ sơ huỷ đăng ký chứng khoán

...

6. Hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán đối với TCPH hoán đổi cổ phiếu, công cụ nợ, trái phiếu doanh nghiệp:

...

6.3. Đối với trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi:

a. Giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng khoán (Mẫu 11/ĐKCK);

b. Nghị quyết Đại hội cổ đông/Hội đồng quản trị, Quyết định của Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu công ty thông qua phương án chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi;

c. Bản sao văn bản báo cáo UBCKNN kết quả phát hành cổ phiếu do chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi và bản sao văn bản của UBCKNN thông báo đã nhận được kết quả phát hành;

d. Bản sao văn bản thông báo của SGDCK về việc hủy niêm yết đối với trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi (trường hợp trái phiếu chuyển đổi đã niêm yết tại SGDCK);

đ. Bản sao tài liệu chứng minh đã thực hiện công bố thông tin liên quan đến đợt chuyển đổi.

7. Hồ sơ hủy đăng ký đối với chứng chỉ quỹ đóng hủy niêm yết trên SGDCK bao gồm:

a. Giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng khoán (Mẫu 11/ĐKCK);

b. Nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc hủy niêm yết trên SGDCK;

...

Như vậy, theo quy định, hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán đối với trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam bao gồm:

(1) Giấy đề nghị hủy đăng ký chứng khoán (Mẫu 11/ĐKCK ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021): TẢI VỀ

(2) Nghị quyết Đại hội cổ đông/Hội đồng quản trị, Quyết định của Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu công ty thông qua phương án chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi;

(3) Bản sao văn bản báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết quả phát hành cổ phiếu do chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi và bản sao văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo đã nhận được kết quả phát hành;

(4) Bản sao văn bản thông báo của Sở Giao dịch Chứng khoán về việc hủy niêm yết đối với trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi (trường hợp trái phiếu chuyển đổi đã niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán);

(5) Bản sao tài liệu chứng minh đã thực hiện công bố thông tin liên quan đến đợt chuyển đổi.

Hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán đối với trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi tại VSD gồm những giấy tờ gì? (Hình từ Internet)

Thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán đối với trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi là bao lâu?

Thời gian xử lý việc hủy đăng ký chứng khoán được quy định tại khoản 1 Điều 15 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 như sau:

Xử lý hồ sơ huỷ đăng ký chứng khoán

1. Thời gian xử lý

1.1. Đối với các trường hợp quy định tại Điểm 1.2 Khoản 1, Điểm 2.2 Khoản 2, Khoản 5, Điểm 6.3 Khoản 6, Khoản 7, Khoản 9 Điều 14 Quy chế này, thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán là trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH. Ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này;

1.2. Đối với các trường hợp quy định tại Điểm 1.1 Khoản 1, Điểm 6.2 Khoản 6 Điều 14 Quy chế này, thời gian VSD xem xét, xử lý hủy đăng ký chứng khoán là trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được Quyết định hủy niêm yết/đăng ký giao dịch của SGDCK;

1.3. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 2.1 Khoản 2, Khoản 3 và Khoản 4 Điều 14 Quy chế này, thời gian hủy đăng ký chứng khoán được thực hiện theo thỏa thuận giữa VSD và TCPH;

...

Như vậy, theo quy định, thời gian Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam xử lý hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán đối với trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày Trung tâm nhận được hồ sơ của Tổ chức phát hành.

Ngày Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam nhận được hồ sơ của Tổ chức phát hành được xác định thế nào?

Thời gian nhận được hồ sơ của Tổ chức phát hành được quy định tại khoản 1 Điều 15 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 như sau:

Xử lý hồ sơ huỷ đăng ký chứng khoán

1. Thời gian xử lý

1.1. Đối với các trường hợp quy định tại Điểm 1.2 Khoản 1, Điểm 2.2 Khoản 2, Khoản 5, Điểm 6.3 Khoản 6, Khoản 7, Khoản 9 Điều 14 Quy chế này, thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán là trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH. Ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này;

...

Đồng thời, căn cứ khoản 3 Điều 3 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 như sau:

Quy định chung về việc gửi và nhận hồ sơ giữa VSD và TCPH, TVLK, nhà đầu tư

...

3. Ngày VSD nhận được hồ sơ của các bên liên quan được quy định cụ thể như sau:

a. Trường hợp gửi hồ sơ trực tiếp: Là ngày theo ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSD.

b. Trường hợp gửi hồ sơ qua đường bưu điện: Là ngày nhận theo dấu công văn đến của VSD.

c. Trường hợp gửi hồ sơ qua cổng giao tiếp điện tử của VSD: Là ngày TCPH xác nhận việc gửi hồ sơ trên cổng giao tiếp điện tử của VSD.

Như vậy, như vậy, ngày Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam nhận được hồ sơ của Tổ chức phát hành được quy định cụ thể như sau:

(1) Trường hợp gửi hồ sơ trực tiếp: Là ngày theo ký nhận tại sổ giao nhận công văn của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.

(2) Trường hợp gửi hồ sơ qua đường bưu điện: Là ngày nhận theo dấu công văn đến của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.

(3) Trường hợp gửi hồ sơ qua cổng giao tiếp điện tử của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam: Là ngày Tổ chức phát hành xác nhận việc gửi hồ sơ trên cổng giao tiếp điện tử của Trung tâm.