Công ty đầu tư chứng khoán thay đổi người đại diện theo pháp luật thì phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận?

Nội dung chính

• Công ty đầu tư chứng khoán thay đổi người đại diện theo pháp luật thì phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận?
• Hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty đầu tư chứng khoán gồm những gì?
• Thời hạn để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán khi thay đổi người đại diện theo pháp luật là bao lâu?

Công ty đầu tư chứng khoán thay đổi người đại diện theo pháp luật thì phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận?

Việc công ty đầu tư chứng khoán thay đổi người đại diện theo pháp luật thì có cần sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không, theo quy định tại khoản 1 Điều 264 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Những thay đổi phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

1. Công ty đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi sau:

a) Thay đổi tên, thay đổi người đại diện theo pháp luật;

b) Thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát;

c) Thay đổi trụ sở đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn;

d) Thay đổi thời gian hoạt động.

...

Theo quy định trên, khi công ty đầu tư chứng khoán thay đổi người đại diện theo pháp luật thì phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Công ty đầu tư chứng khoán (Hình từ Internet)

Hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty đầu tư chứng khoán gồm những gì?

Tài liệu trong hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty đầu tư chứng khoán được quy định tại khoản 2 Điều 264 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Những thay đổi phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

...

2. Hồ sơ đề nghị chấp thuận cho các thay đổi quy định tại khoản 1 Điều này bao gồm:

a) Giấy đề nghị theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông thông qua các thay đổi tại khoản 1 Điều này và Điều lệ công ty sửa đổi;

c) Điều lệ công ty sửa đổi;

d) Trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật, tài liệu bổ sung: bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 91 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của người đại diện theo pháp luật mới;

đ) Trường hợp thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát tài liệu bổ sung: văn bản cam kết của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán về việc bàn giao quyền, nghĩa vụ cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát thay thế;

e) Trường hợp gia hạn thời gian hoạt động, tài liệu bổ sung: hợp đồng lưu ký, giám sát ký với ngân hàng lưu ký, giám sát điều chỉnh thời gian hoạt động của công ty;

g) Trường hợp thay đổi trụ sở, tài liệu bổ sung: hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ về quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở.

Theo đó, hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty đầu tư chứng khoán gồm những tài liệu sau:

(1) Giấy đề nghị theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

(2) Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc thay đổi người đại diện theo pháp luật và Điều lệ công ty sửa đổi.

(3) Điều lệ công ty sửa đổi.

(4) Tài liệu bổ sung:

- Bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 91 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

- Phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của người đại diện theo pháp luật mới.

Thời hạn để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán khi thay đổi người đại diện theo pháp luật là bao lâu?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán khi thay đổi người đại diện theo pháp luật trong thời hạn quy định tại khoản 6 Điều 267 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Trình tự, thủ tục cấp, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán

...

6. Đối với các thay đổi quy định tại Điều 264 Nghị định này, trình tự thực hiện như sau:

a) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Đại hội đồng cổ đông thông qua các thay đổi, công ty đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

b) Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ về các thay đổi nêu trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

...

Như vậy, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán khi công ty thay đổi người đại diện theo pháp luật trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.

Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.