Công ty chứng khoán hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh có vốn chủ sở hữu dưới 600 tỷ đồng thì có bị đình chỉ hoạt động không?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh có vốn chủ sở hữu dưới 600 tỷ đồng thì có bị đình chỉ hoạt động không?
• Công ty chứng khoán hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm gì trong thời gian bị đình chỉ hoạt động?
• Công ty chứng khoán bị đình chỉnh thì có được khôi phục hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh hay không?

Công ty chứng khoán hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh có vốn chủ sở hữu dưới 600 tỷ đồng thì có bị đình chỉ hoạt động không?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Đình chỉ, khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng đối với một hoặc một số hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

a) Công ty chứng khoán không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm b, c, d, đ khoản 2 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp; công ty quản lý quỹ không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm đ khoản 2, điểm a, b khoản 3 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp;

b) Bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động theo quy định của pháp luật.

...

Dẫn chiếu đến khoản 2 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

...

2. Điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty chứng khoán bao gồm:

...

b) Đáp ứng các điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu như sau:

- Đối với hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 800 tỷ đồng trở lên;

- Đối với hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 600 tỷ đồng trở lên;

- Đối với hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 250 tỷ đồng trở lên;

- Trường hợp đăng ký kinh doanh cả hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh và tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán phải có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 800 tỷ đồng trở lên;

...

Như vậy, theo quy định, trong trường hợp công ty chứng khoán hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh có vốn chủ sở hữu dưới 600 tỷ đồng trong vòng 06 tháng liên tiếp thì có thể bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng đối với hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh của công ty chứng khoán đó.

Công ty chứng khoán hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh có vốn chủ sở hữu dưới 600 tỷ đồng thì có bị đình chỉ hoạt động không? (Hình từ Internet)

Công ty chứng khoán hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm gì trong thời gian bị đình chỉ hoạt động?

Căn cứ theo khoản 3 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định, trách nhiệm của công ty chứng khoán hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh trong thời gian bị đình chỉ hoạt động bao gồm:

(1) Định kỳ hàng tháng hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thực hiện báo cáo, công bố thông tin về tình trạng của mình và các hoạt động có liên quan;

Không được ký mới các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh, tạm ngừng mọi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, trừ các trường hợp quy định tại mục (2), (3), (4) dưới đây;

(2) Đối với các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh còn hiệu lực, công ty chứng khoán có trách nhiệm:

- Chỉ tiếp nhận, thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng đối với giao dịch đối ứng; chỉ tiếp nhận tài sản ký quỹ của khách hàng đối với trường hợp bổ sung ký quỹ;

- Chốt số dư, thực hiện tất toán tài khoản khách hàng; thanh lý vị thế và hoàn trả tài sản ký quỹ cho khách hàng; thỏa thuận, bàn giao quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ, chuyển tài khoản, tài sản ký quỹ và vị thế mở của khách hàng sang công ty chứng khoán thay thế theo yêu cầu của khách hàng;

- Thực hiện các giao dịch theo yêu cầu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán nhằm giảm vị thế của khách hàng;

(3) Thanh lý, đóng vị thế trên tài khoản tự doanh, tài khoản tạo lập thị trường (nếu có), bảo đảm ưu tiên thực hiện các giao dịch của khách hàng trước các giao dịch đóng vị thế của chính mình;

(4) Thanh toán đầy đủ các khoản thuế, giá dịch vụ, các khoản nợ và các nghĩa vụ tài chính khác liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh (nếu có).

Công ty chứng khoán bị đình chỉnh thì có được khôi phục hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh hay không?

Căn cứ khoản 4 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Đình chỉ, khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

...

4. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh chỉ sau khi tổ chức này đã khắc phục được hết các hành vi dẫn tới bị đình chỉ hoạt động.

Như vậy, theo quy định, công ty chứng khoán hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh có thể khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh nếu như đã khắc phục được hết các hành vi dẫn tới bị đình chỉ hoạt động.