Cổ phần mua theo phương thức dựng sổ là gì? Đăng ký cổ phần mua theo phương thức dựng sổ tại VSDC thế nào?

Nội dung chính

• Cổ phần mua theo phương thức dựng sổ là gì?
• Hồ sơ đăng ký cổ phần mua theo phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa nộp cho VSDC gồm thành phần nào?
• Hồ sơ đăng ký cổ phần mua theo phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa có bắt buộc nộp trực tiếp cho VSDC?

Cổ phần mua theo phương thức dựng sổ là gì?

Cổ phần mua theo phương thức dựng sổ được giải thích theo Điều 2 Quy chế hoạt động cấp mã chứng khoán, đăng ký, lưu ký, hủy đăng ký đối với cổ phần bán lần đầu theo phương thức đấu giá/phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 10/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

"Cổ phần mua theo phương thức dựng sổ: là cổ phần của các doanh nghiệp cổ phần hóa được thực hiện bán cổ phần theo phương thức dựng sổ và đã được nhà đầu tư thanh toán đầy đủ."

Theo quy định cổ phần mua theo phương thức dựng sổ là cổ phần của các doanh nghiệp cổ phần hóa được thực hiện bán cổ phần theo phương thức dựng sổ và đã được nhà đầu tư thanh toán đầy đủ.

Cổ phần mua theo phương thức dựng sổ là gì? Đăng ký cổ phần mua theo phương thức dựng sổ tại VSDC thế nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đăng ký cổ phần mua theo phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa nộp cho VSDC gồm thành phần nào?

Hồ sơ đăng ký cổ phần mua theo phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa nộp cho VSDC gồm thành phần được quy định tại điểm 1.1 khoản 1 Điều 4 Quy chế hoạt động cấp mã chứng khoán, đăng ký, lưu ký, hủy đăng ký đối với cổ phần bán lần đầu theo phương thức đấu giá/phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 10/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Đăng ký, lưu ký cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ

1. Đăng ký cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ

1.1. Hồ sơ đăng ký cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa nộp cho VSDC bao gồm các tài liệu sau:

a. Đơn đăng ký đấu giá bán cổ phần và đưa cổ phần vào giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM (theo mẫu quy định tại Thông tư số 32/2021/TT-BTC ngày 17/05/2021 của Bộ trưởng Bộ tài chính hướng dẫn bán cổ phần lần đầu và quản lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa của doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ chuyển đổi thành công ty cổ phần)/Đơn đăng ký bán cổ phần theo phương thức dựng sổ kèm theo các tài liệu cổ phần hóa của Ban chỉ đạo cổ phần hóa.

b. Danh sách nhà đầu tư trúng đấu giá/danh sách nhà đầu tư được mua cổ phần theo phương thức dựng sổ đã thanh toán do tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần/tổ chức quản lý sổ lệnh cung cấp.

c. Quy chế bán đấu giá cổ phần ra công chúng/Quy chế bán cổ phần theo phương thức dựng sổ của Doanh nghiệp cổ phần hóa do tổ chức thực hiện bán đấu giá/tổ chức quản lý sổ lệnh cung cấp.

...

Như vậy, hồ sơ đăng ký cổ phần mua theo phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa nộp cho VSDC gồm thành phần sau:

- Đơn đăng ký bán cổ phần theo phương thức dựng sổ kèm theo các tài liệu cổ phần hóa của Ban chỉ đạo cổ phần hóa.

- Danh sách nhà đầu tư được mua cổ phần theo phương thức dựng sổ đã thanh toán do tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần/tổ chức quản lý sổ lệnh cung cấp.

- Quy chế bán cổ phần theo phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa do tổ chức thực hiện bán đấu giá/tổ chức quản lý sổ lệnh cung cấp.

Hồ sơ đăng ký cổ phần mua theo phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa có bắt buộc nộp trực tiếp cho VSDC?

Phương thức nộp hồ sơ đăng ký cổ phần mua theo phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa cho VSDC được quy định tại điểm 1.2 khoản 1 Điều 4 Quy chế hoạt động cấp mã chứng khoán, đăng ký, lưu ký, hủy đăng ký đối với cổ phần bán lần đầu theo phương thức đấu giá/phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 10/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Đăng ký, lưu ký cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ

1. Đăng ký cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ

...

1.2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ căn cứ vào thời gian ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSDC (trường hợp nộp trực tiếp) hoặc theo dấu công văn đến (trường hợp chuyển bằng đường bưu điện), VSDC thực hiện cấp Giấy chứng nhận đăng ký cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ đã thanh toán cho doanh nghiệp cổ phần hóa (Mẫu 01/ĐKCPH); gửi thông báo về việc đăng ký, lưu ký cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ đã thanh toán cho doanh nghiệp cổ phần hóa, tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần, tổ chức quản lý sổ lệnh, SGDCK liên quan và các Thành viên lưu ký (TVLK) (Mẫu 02/ĐKCPH) và gửi văn bản thông báo cho Doanh nghiệp cổ phần hóa về tạm chốt tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài đối với số cổ phần trúng đấu giá/cổ phần mua theo phương thức dựng sổ đã thanh toán (Mẫu 03/ĐKCPH). Trường hợp hồ sơ có các thông tin chưa thống nhất, VSDC sẽ phối hợp với các bên liên quan để hoàn thiện.

...

Căn cứ trên quy định trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ căn cứ vào thời gian ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSDC (trường hợp nộp trực tiếp) hoặc theo dấu công văn đến (trường hợp chuyển bằng đường bưu điện), VSDC thực hiện cấp Giấy chứng nhận đăng ký cổ phần mua theo phương thức dựng sổ đã thanh toán cho doanh nghiệp cổ phần hóa.

Như vậy, hồ sơ đăng ký cổ phần mua theo phương thức dựng sổ của doanh nghiệp cổ phần hóa không bắt buộc nộp trực tiếp cho VSDC mà có thể chuyển bằng đường bưu điện.

Lưu ý: Trường hợp hồ sơ có các thông tin chưa thống nhất, VSDC sẽ phối hợp với các bên liên quan để hoàn thiện.