Chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ bị sở giao dịch chứng khoán quyết định tạm ngừng giao dịch vào thời điểm nào?

Nội dung chính

• Chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ bị sở giao dịch chứng khoán quyết định tạm ngừng giao dịch khi nào?
• Công ty quản lý quỹ có chứng chỉ quỹ bị Sở giao dịch chứng khoán tạm ngừng giao dịch có phải giải trình nguyên nhân hay không?
• Sở giao dịch chứng khoán xem xét đưa chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch khi nào?

Chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ bị sở giao dịch chứng khoán quyết định tạm ngừng giao dịch khi nào?

Căn cứ khoản 1 Điều 44 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 có quy định như sau về trường hợp tạm ngừng giao dịch đối với chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ:

Tạm ngừng giao dịch

1. Chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

a) Việc tạm ngừng giao dịch do hệ thống tự động kích hoạt khi giá, khối lượng giao dịch chứng khoán có biến động bất thường. Các ngưỡng tạm ngừng này được cài đặt bằng tham số trên hệ thống công nghệ thông tin sau khi được UBCKNN chấp thuận.

b) Công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không thực hiện giải trình nguyên nhân và đưa ra phương án khắc phục tình trạng chứng khoán bị đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát theo yêu cầu của SGDCK.

c) Theo yêu cầu của UBCKNN.

d) SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn của thị trường chứng khoán đồng thời báo cáo SGDCKVN, UBCKNN.

Như vậy trong 4 trường hợp như sau, sở giao dịch chứng khoán sẽ ra quyết định tạm ngừng giao dịch chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ:

- Do hệ thống tự động kích hoạt khi giá, khối lượng giao dịch chứng khoán có biến động bất thường.

- Công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không thực hiện giải trình nguyên nhân và đưa ra phương án khắc phục tình trạng chứng khoán bị đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát theo yêu cầu của sở giao dịch chứng khoán.

- Theo yêu cầu của Ủy ban chứng khoán nhà nước.

- Sở giao dịch chứng khoán xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn của thị trường chứng khoán đồng thời báo cáo sở giao dịch chứng khoán, y ban chứng khoán nhà nước.

Chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ bị sở giao dịch chứng khoán quyết định tạm ngừng giao dịch vào thời điểm nào?

Công ty quản lý quỹ có chứng chỉ quỹ bị Sở giao dịch chứng khoán tạm ngừng giao dịch có phải giải trình nguyên nhân hay không?

Căn cứ khoản 3 Điều 44 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 có quy định như sau về trách nhiệm giải trình của công ty quản lý quỹ có chứng chỉ quỹ bị Sở giao dịch chứng khoán tạm ngừng giao dịch:

Tạm ngừng giao dịch

...

3. Công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán có chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch theo quy định tại điểm a, b, c khoản 1 Điều này phải giải trình nguyên nhân, đưa ra biện pháp khắc phục tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch và công bố thông tin.

Theo đó, trong trường hợp chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ bị tạm ngừng giao dịch công ty quản lý quỹ phải phải giải trình nguyên nhân, đưa ra biện pháp khắc phục tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch và công bố thông tin trong các trường hợp sau:

- Việc tạm ngừng giao dịch do hệ thống tự động kích hoạt khi giá, khối lượng giao dịch chứng khoán có biến động bất thường.

- Tạm ngừng giao dịch do công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không thực hiện giải trình nguyên nhân và đưa ra phương án khắc phục tình trạng chứng khoán bị đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát theo yêu cầu của sở giao dịch chứng khoán.

- Tạm ngừng giao dịch do yêu cầu của Ủy ban chứng khoán nhà nước.

Sở giao dịch chứng khoán xem xét đưa chứng khoán niêm yết là chứng chỉ quỹ ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch khi nào?

Căn cứ khoản 4 Điều 44 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 có quy định như sau:

Tạm ngừng giao dịch

...

4. Căn cứ trên giải trình, kết quả khắc phục của công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, SGDCK xem xét đưa chứng khoán ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát cho đến khi nguyên nhân dẫn đến việc bị tạm ngừng giao dịch được khắc phục hoàn toàn. Quá thời hạn tạm ngừng giao dịch mà công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không giải trình hoặc thực hiện biện pháp khắc phục tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch, SGDCK sẽ xem xét tiếp tục gia hạn tạm ngừng giao dịch hoặc đưa chứng khoán vào diện đình chỉ giao dịch.

5. SGDCK ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch quy định tại khoản 4 Điều này.

Như vậy, sau khi Công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán có chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch giải trình, kết quả khắc phục. Sở giao dịch chứng khoán sẽ xem xét đưa chứng khoán ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát cho đến khi nguyên nhân dẫn đến việc bị tạm ngừng giao dịch được khắc phục hoàn toàn.

Đồng thời, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch. Sở giao dịch chứng khoán ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát