Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp nào?
• Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những giấy tờ gì?
• Mẫu Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới nhất hiện nay là mẫu nào?

Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp nào?

Tại khoản 1 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định như sau:

Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

a) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán hoặc bị hỏng, bị mất;

b) Thông tin xác nhận nhân thân của người hành nghề ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán thay đổi (số giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc số hộ chiếu, quốc tịch, họ tên, ngày tháng năm sinh).

...

Theo quy định trên, cá nhân được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong những trường hợp sau:

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi vì :

+ Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019.

+ Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị hỏng

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị mất

- Thông tin xác nhận nhân thân của người hành nghề ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán thay đổi (số giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc số hộ chiếu, quốc tịch, họ tên, ngày tháng năm sinh).

Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những giấy tờ gì?

Tại khoản 2 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định như sau:

Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

...

2. Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

a) Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các tài liệu quy định tại khoản 4 Điều 213 Nghị định này;

b) Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị mất, hỏng hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm: Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; Giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng; 02 ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ; Chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, trừ trường hợp đề nghị cấp lại do bị mất chứng chỉ.

Như vậy, khi cá nhân đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán cần chuẩn bị những giấy tờ sau:

(1) Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã bị thu hồi:

Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các tài liệu:

+ Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

+ Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;

+ Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương;

+ Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ Đối với trường hợp đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, hồ sơ kèm theo văn bản xác nhận số năm làm việc, vị trí công tác của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán do các tổ chức nơi người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã từng làm việc hoặc đang làm việc cung cấp.

(2) Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị mất, hỏng hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm:

+ Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

+ Giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

+ 02 ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ Chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, trừ trường hợp đề nghị cấp lại do bị mất chứng chỉ.

Tải Mẫu giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán: Tại đây

Mẫu Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới nhất hiện nay là mẫu nào?

Hiện nay, Mẫu Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được thực hiện theo Mẫu số 67 ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, cụ thể như sau:

Tải Mẫu Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán: Tại đây