Chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy sang bản điện tử ra sao?

Chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy sang bản điện tử ra sao?

Căn cứ theo Điều 5 Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định về Chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy sang chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử như sau:

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bắt đầu triển khai cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chính thức đi vào hoạt động. Kể từ thời gian này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy.

- Khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước triển khai cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán phải có trách nhiệm chuyển đổi từ chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy đã cấp sang chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử trong thời hạn 01 (một) năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành hướng dẫn chuyển đổi.

+ Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy hết hiệu lực kể từ khi được chuyển đổi. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán có trách nhiệm nộp lại cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy đã hết hiệu lực.

- Quá thời hạn quy định tại khoản 2 Điều 5 Thông tư 135/2025/TT-BTC, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chưa thực hiện chuyển đổi không được ghi nhận trên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trạng thái là “người hành nghề chứng khoán”.

- Chứng chỉ hành nghề điện tử, thông tin quá trình hành nghề chứng khoán trên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là căn cứ để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện quản lý, giám sát người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại Điều 216 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

+ Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được ghi nhận hành nghề chứng khoán khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán xác nhận trạng thái là “người hành nghề chứng khoán”.

Chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy sang bản điện tử ra sao? (Hình từ Internet)

Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán có trách nhiệm gì?

Căn cứ theo Điều 6 Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định:

Trách nhiệm của người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán khi triển khai chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử

1. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm tuân thủ quy định, hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về quản lý, sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử.

2. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán có trách nhiệm cập nhật lên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các thông tin thay đổi liên quan đến quá trình hành nghề chứng khoán.

3. Tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm cập nhật lên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các thông tin thay đổi khi ký kết hợp đồng lao động, chấm dứt hợp đồng lao động với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

4. Các đối tượng quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này có trách nhiệm đảm bảo tính chính xác, đầy đủ, trung thực của thông tin cung cấp trên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Theo đó, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán có trách nhiệm tuân thủ quy định, hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về quản lý, sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử; cập nhật lên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các thông tin thay đổi liên quan đến quá trình hành nghề chứng khoán; đảm bảo tính chính xác, đầy đủ, trung thực của thông tin cung cấp trên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán được cơ quan nào tổ chức?

Căn cứ theo Điều 3 Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định:

Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán

1. Các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

a) Khóa học Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

b) Khóa học Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

c) Khóa học Phân tích và đầu tư chứng khoán;

d) Khóa học Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán;

đ) Khóa học Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán;

e) Khóa học Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

g) Khóa học Quản lý quỹ và tài sản;

h) Khóa học Chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

2. Các khóa học quy định tại khoản 1 Điều này do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc do các cơ sở đào tạo thuộc các trường đại học liên kết đào tạo với Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán tổ chức.

...

Như vậy, các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc do các cơ sở đào tạo thuộc các trường đại học liên kết đào tạo với Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán tổ chức. Cụ thể các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

- Khóa học Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Khóa học Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Khóa học Phân tích và đầu tư chứng khoán;

- Khóa học Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán;

- Khóa học Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán;

- Khóa học Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

- Khóa học Quản lý quỹ và tài sản.

- Khóa học Chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.