Cho tôi hỏi, người hành nghề chứng khoán đúng có bắt buộc phải có trình độ từ đại học trở lên không? Người hành nghề chứng khoán có bị thu hồi chứng chỉ hành nghề khi được cấp chứng chỉ mà không hành nghề hay không? Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc hay không? Câu hỏi của anh L (An
Người hành nghề chứng khoán được cùng lúc làm việc cho tối đa bao nhiêu công ty chứng khoán theo quy định? Trường hợp người hành nghề chứng khoán làm việc ở 02 công ty chứng khoán cùng lúc thì xử lý như thế nào? - câu hỏi của anh P. (Hà Nội).
Cho tôi hỏi theo Luật chứng khoán hiện nay thì điều lệ của quỹ đầu tư chứng khoán gồm những nội dung nào? Được cơ quan có thẩm quyền nào thông qua? Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán gồm những ai?
Hình thức chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng có bao gồm chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng để thành lập quỹ đầu tư chứng khoán không? Điều kiện để được chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng để thành lập quỹ đầu tư chứng khoán là gì?
Khi vay trái phiếu trên hệ thống SBL theo phương thức thỏa thuận trực tiếp thì lãi suất vay là bao nhiêu phần trăm một năm?
Theo khoản 3 Điều 17 Quy chế tổ chức hoạt động vay và cho vay chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 113/QĐ-VSD năm 2021 quy định về lãi suất khi vay trái phiếu trên hệ thống SBL
Trường hợp công ty chứng khoán chỉ có một người đại diện theo pháp luật và đang muốn thay đổi người đại diện thì những người nào có thể đảm nhận làm người đại diện của công ty? Trước khi thay đổi người đại diện theo pháp luật thì có cần xin phép Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hay không?- Câu hỏi chủ anh Lĩnh (Bình Phước).
Ban tư vấn cho tôi hỏi rằng hiện thành viên bù trừ thực hiện việc ký quỹ như thế nào? bên cạnh đó thì thành viên bù trừ có được sử dụng tiền và chứng khoán để thực hiện ký quỹ hay không? Căn cứ pháp lý ra sao? Tôi cảm ơn!
Cho tôi hỏi người lập di chúc có được phép nhờ Văn phòng công chứng lưu giữ di chúc hay không? Nếu như di chúc được lưu giữ tại Văn phòng công chứng thì ai sẽ là người sẽ công bố di chúc? Văn phòng công chứng có trách nhiệm gì khi nhận lưu giữ di chúc? - Anh Quốc Huy (Cần Giờ).
Theo Điều 11 Luật Chứng khoán 2019 quy định các chủ thể là Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, trong những chủ thể đó thì có được ký Hợp đồng ủy thác đầu tư với nhà đầu tư khác hay không? Chủ thể nào được quyền ký hợp đồng ủy thác đầu tư? Mong được giải đáp thắc mắc sớm nhất, xin cảm ơn!
Hồ sơ đề nghị hợp nhất, sáp nhập công ty đầu tư chứng khoán bao gồm những gì? Mẫu giấy đề nghị hợp nhất, sáp nhập công ty đầu tư chứng khoán ra sao? Câu hỏi của chị Kim (Gia Lai).
Biện pháp cấm đảm nhiệm chức vụ có thể áp dụng cho những đối tượng nào có hành vi vi phạm về chứng khoán đang làm việc tại công ty chứng khoán? Khi nhận được quyết định áp dụng biện pháp từ cơ quan có thẩm quyền thì công ty chứng khoán có phải thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của mình không? Câu hỏi của anh Đăng từ TP.HCM
Tôi có một câu hỏi như sau: Sử dụng chứng khoán của khách hàng để cầm cố thì công ty chứng khoán có bị đình chỉ hoạt động không? Tôi rất mong mình sẽ nhận được câu trả lời trong khoảng thời gian sớm nhất có thể. Câu hỏi anh Thanh Tuấn ở Đồng Nai.
Tôi có một câu hỏi liên quan đến việc kinh doanh chứng khoán phái sinh. Cho tôi hỏi công ty chứng khoán muốn hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh thì phải vốn điều lệ tối thiểu bao nhiêu? Câu hỏi của anh N.T.H ở Lâm Đồng.
Cho tôi hỏi công ty chứng khoán không phải là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết thì cần đáp ứng những điều kiện nào để có thể đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ? Hồ sơ đăng ký gồm những gì? Câu hỏi của chị N.L.O từ Huế.
Tôi có dự định thành lập một công ty đầu tư chứng khoán. Nhưng tôi được biết công ty đầu tư chứng khoán lại có 02 hình thức. Do đó cho tôi hỏi muốn được cấp giấy phép thành lập và hoạt động thì công ty đầu tư chứng khoán cần đảm bảo điều kiện về vốn như thế nào? Các điều kiện còn lại ra sao và hồ sơ cần chuẩn bị gồm những gì đối với cả 02 hình
Trong trường hợp sử dụng cả tiếng Việt, tiếng nước ngoài trên cùng một sản phẩm quảng cáo thì kích thước của chữ được quy định như thế nào? Có thể lựa chọn những phương tiện nào để quảng cáo? Quảng cáo thuốc chưa được cấp giấy đăng ký lưu hành hoặc giấy đăng ký lưu hành hết hiệu lực bị xử phạt như thế nào?
Ngân hàng thương mại là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đúng không? Những tài liệu nào giúp xác định ngân hàng thương mại là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định pháp luật hiện hành?
Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán muốn sáp nhập quỹ đóng với một quỹ khác thì cần phải đảm bảo những điều kiện gì? Sau khi sáp nhập quỹ đóng thì cần phải điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ hay phải xin cấp lại giấy chứng nhận? Câu hỏi của anh Tùng từ Bình Dương.
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Người hành nghề chứng khoán có bị thu hồi chứng chỉ hành nghề khi được cấp chứng chỉ mà không hành nghề hay không?
10:07 | 14/03/2024
