Thành viên tạo lập thị trường có bắt buộc phải mở tài khoản tạo lập thị trường tách biệt với tài khoản tự doanh hay không?

Nội dung chính

• Thành viên tạo lập thị trường có bắt buộc phải mở tài khoản tạo lập thị trường tách biệt với tài khoản tự doanh hay không?
• Thành viên tạo lập thị trường có phải thực hiện nghĩa vụ tạo lập thị trường theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam không?
• Sở giao dịch chứng khoán có được từ chối chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường hay không?

Thành viên tạo lập thị trường có bắt buộc phải mở tài khoản tạo lập thị trường tách biệt với tài khoản tự doanh hay không?

Căn cứ theo quy định tại khoản 3 Điều 25 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về quyền và nghĩa vụ của thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên tạo lập thị trường cụ thể như sau:

Quyền và nghĩa vụ của thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên tạo lập thị trường

1. Quyền và nghĩa vụ của thành viên giao dịch:

a) Thực hiện lệnh giao dịch của nhà đầu tư sau khi đã bảo đảm nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch, tài khoản ký quỹ và ký quỹ đầy đủ theo yêu cầu của thành viên bù trừ; định kỳ hoặc theo yêu cầu của nhà đầu tư cung cấp đầy đủ thông tin về các hoạt động trên tài khoản giao dịch cho nhà đầu tư;

b) Thành viên giao dịch bị đình chỉ hoặc hủy bỏ tư cách thành viên có nghĩa vụ thỏa thuận, xác lập thành viên giao dịch thay thế, có trách nhiệm cung cấp mọi thông tin cần thiết về nhà đầu tư cho thành viên giao dịch thay thế và tiếp tục thực hiện mọi nghĩa vụ của mình cho tới khi hoàn tất việc bàn giao quyền, nghĩa vụ cho thành viên giao dịch thay thế;

c) Các quyền, nghĩa vụ khác theo quy định tại khoản 2, 3 Điều 47 Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn.

2. Quyền và nghĩa vụ của thành viên giao dịch đặc biệt:

a) Được đầu tư chứng khoán phái sinh dựa trên tài sản cơ sở là trái phiếu Chính phủ cho chính thành viên đó;

b) Các quyền, nghĩa vụ khác theo quy định tại khoản 2, 3 Điều 47 Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn.

3. Quyền và nghĩa vụ của thành viên tạo lập thị trường:

a) Được hưởng các ưu đãi theo thỏa thuận với Sở giao dịch chứng khoán phù hợp với quy định của pháp luật;

b) Mở tài khoản tạo lập thị trường tách biệt với tài khoản tự doanh và các tài khoản giao dịch của nhà đầu tư;

c) Thực hiện báo giá theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

Như vậy, theo quy định nêu trên, thành viên tạo lập thị trường chứng khoán có nghĩa vụ phải mở tài khoản tạo lập thị trường tách biệt với tài khoản tự doanh.

Do đó, việc mở tài khoản tạo lập thị trường tách biệt với tài khoản tự doanh đối với thành viên tạo lập thị trường chứng khoán mang tính bắt buộc.

Thành viên tạo lập thị trường chứng khoán có bắt buộc phải mở tài khoản tạo lập thị trường tách biệt với tài khoản tự doanh hay không? (Hình từ Internet).

Thành viên tạo lập thị trường có phải thực hiện nghĩa vụ tạo lập thị trường theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam không?

Căn cứ theo quy định tại Điều 18 Thông tư 58/2021/NĐ-CP về các hoạt động của thành viên tạo lập thị trường cụ thể như sau:

Hoạt động của thành viên tạo lập thị trường

1. Thành viên tạo lập thị trường thực hiện nghĩa vụ tạo lập thị trường theo hợp đồng tạo lập thị trường và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

2. Thành viên tạo lập thị trường được đồng thời thực hiện giao dịch tạo lập thị trường và tự doanh nhưng phải bảo đảm các nguyên tắc theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Như vậy, theo quy định về hoạt động của thành viên tạo lập thị trường nêu trên, thành viên tạo lập thị trường phải thực hiện nghĩa vụ tạo lập thị trường theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Sở giao dịch chứng khoán có được từ chối chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường hay không?

Căn cứ theo quy định tại khoản 8 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về đăng ký thành viên tạo lập thị trường như sau:

Đăng ký thành viên tạo lập thị trường

...

8. Sở giao dịch chứng khoán từ chối chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường trong các trường hợp sau:

a) Tổ chức đăng ký thành viên không đáp ứng được các điều kiện làm thành viên tạo lập thị trường;

b) Hồ sơ đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường có tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai sự thật;

c) Trong vòng 30 ngày kể từ ngày được chấp thuận nguyên tắc làm thành viên tạo lập thị trường, thành viên không thực hiện các nội dung quy định tại khoản 6 Điều này;

d) Trong vòng 90 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, thành viên không hoàn thiện các thủ tục để được chấp thuận tư cách thành viên.

Sở giao dịch chứng khoán có văn bản gửi tổ chức đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường nêu rõ lý do từ chối và thực hiện công bố thông tin trên phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

...

Như vậy, Sở giao dịch chứng khoán từ chối chấp thuận tư cách thành viên giao dịch trong các trường hợp sau:

- Tổ chức đăng ký thành viên không đáp ứng được các điều kiện làm thành viên giao dịch;

- Hồ sơ đăng ký làm thành viên có tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai sự thật;

- Công ty chứng khoán không hoàn thiện thủ tục để được cấp quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch trong vòng 90 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán có văn bản gửi công ty chứng khoán theo quy định tại khoản 4 Điều này.

Sở giao dịch chứng khoán có văn bản gửi công ty chứng khoán đăng ký làm thành viên nêu rõ lý do từ chối và thực hiện công bố thông tin trên phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

Như vậy, Sở giao dịch chứng khoán có được từ chối chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường trong các trường hợp nêu trên.