Mẫu Giấy đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường chứng khoán phái sinh mới nhất hiện nay?

Xem toàn bộ mẫu Giấy đăng ký thành viên giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh ở đâu? Đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh tại Sở giao dịch chứng khoán phải đáp ứng các quy định gì? Câu hỏi đến từ anh T.H ở Long An.

Mẫu Giấy đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường chứng khoán phái sinh mới nhất?

Giấy đăng ký thành viên giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 06 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Xem toàn bộ mẫu Giấy đăng ký thành viên giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh: Tại đây.

Thị trường chứng khoán phái sinh

Thị trường chứng khoán phái sinh (Hình từ Internet)

Đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh tại Sở giao dịch chứng khoán phải đáp ứng các quy định gì?

Đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh tại Sở giao dịch chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện theo Điều 13 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 định sau:

- Đáp ứng các điều kiện quy định tại khoản 1 và khoản 8 Điều 23 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, cụ thể:

+ Là thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường trái phiếu Chính phủ của Sở giao dịch chứng khoán;

+ Được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản cho phép đầu tư chứng khoán phái sinh;

+ Có hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung trong trường hợp đăng ký làm thành viên không bù trừ;

+ Đáp ứng yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ cho giao dịch chứng khoán phái sinh;

+ Không đang trong quá trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể; không đang trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền.

+ Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài chỉ được đăng ký lại làm thành viên giao dịch đặc biệt sau 02 năm kể từ ngày hủy bỏ tư cách thành viên tự nguyện hoặc 03 năm kể từ ngày hủy bỏ tư cách thành viên bắt buộc.

- Đáp ứng các quy định tại điểm a, c khoản 2 và khoản 3 Điều 3 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022, cụ thể:

+ Có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội do Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành;

+ Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện công bố thông tin theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán và Quy chế công bố thông tin tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con.

+ Có quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch chứng khoán.

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh bao gồm những gì?

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh căn cứ Điều 14 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 có quy định như sau:

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh
1. Tài liệu quy định tại khoản 2 Điều 23 Nghị định số 158/2020/NĐ-CP.
2. Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán chứng khoán phái sinh do UBCKNN cấp (đối với thành viên bù trừ trực tiếp).
3. Các tài liệu quy định tại khoản 2, 3, 4 Điều 4 và khoản 3 Điều 6 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022.

Theo đó, hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh tại Sở giao dịch chứng khoán bao gồm:

- Tài liệu quy định tại khoản 2 Điều 23 Nghị định 158/2020/NĐ-CP cụ thể:

+ Giấy đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường chứng khoán phái sinh;

+ Văn bản của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cho phép thực hiện đầu tư chứng khoán phái sinh;

+ Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Sở giao dịch chứng khoán;

+ Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung trong trường hợp đăng ký làm thành viên không bù trừ.

- Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán chứng khoán phái sinh do UBCKNN cấp (đối với thành viên bù trừ trực tiếp).

- Các tài liệu quy định tại khoản 2, 3, 4 Điều 4 và khoản 3 Điều 6 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022.

+ Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTV ban hành kèm theo Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022.

+ Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở GDCK Hà Nội theo danh mục quy định tại Phụ lục 03/QCTV ban hành kèm theo Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022.

+ Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội do Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành.

+ Tài liệu, thành phần hồ sơ đăng ký thành viên được miễn trừ trong trường hợp tài liệu đó đã được nộp cho Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam trong thời hạn 06 tháng.

Chứng khoán phái sinh Tải về các quy định hiện hành liên quan đến Chứng khoán phái sinh
Căn cứ pháp lý
MỚI NHẤT
Thư viện nhà đất
Chứng khoán phái sinh là gì? Việc đầu tư chứng khoán phái sinh được quy định thế nào?
Pháp luật
Công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán phái sinh không?
Pháp luật
Hợp đồng quyền chọn là loại chứng khoán nào? Công ty quản lý quỹ được đầu tư hợp đồng quyền chọn khi nào?
Pháp luật
Tài sản cơ sở của chứng khoán phái sinh là gì? Tài sản cơ sở không còn được sử dụng thì có bị hủy niêm yết chứng khoán phái sinh?
Pháp luật
Nội dung chủ yếu của chứng khoán phái sinh giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán bao gồm những gì?
Pháp luật
Hợp đồng tương lai trên thị trường giao dịch chứng khoán phái sinh được thực hiện các hoạt động nào? Hợp đồng tương lai dựa trên tài sản cơ sở nào?
Pháp luật
Báo cáo thống kê các giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh thực hiện theo mẫu nào hiện nay? Tải về mẫu báo cáo thống kê?
Pháp luật
Sở giao dịch chứng khoán có được hủy niêm yết chứng khoán phái sinh khi chứng khoán phái sinh đáo hạn hay không?
Pháp luật
Thế vị giao dịch trong chứng khoán phái sinh có phải là hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh không?
Pháp luật
Giới hạn vị thế một chứng khoán phái sinh là gì? Thành viên bù trừ có được quyền yêu cầu nhà đầu tư thực hiện đóng vị thế một chứng khoán phái sinh không?
Pháp luật
Doanh nghiệp nhà nước có được quyền đầu tư chứng khoán phái sinh hay không theo quy định hiện hành?
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Chứng khoán phái sinh
Nguyễn Anh Hương Thảo Lưu bài viết
787 lượt xem

TÌM KIẾM LIÊN QUAN
Chứng khoán phái sinh

TÌM KIẾM VĂN BẢN
Xem toàn bộ văn bản về Chứng khoán phái sinh

Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào