Mẫu báo cáo giám sát giao dịch năm áp dụng cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hiện nay là mẫu nào?
- Mẫu báo cáo giám sát giao dịch năm áp dụng cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hiện nay là mẫu nào?
- Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm gửi báo cáo giám sát giao dịch năm cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn bao lâu?
- Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam phải lập báo cáo giám sát giao dịch năm theo hình thức nào?
Mẫu báo cáo giám sát giao dịch năm áp dụng cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hiện nay là mẫu nào?
Mẫu báo cáo giám sát giao dịch năm áp dụng cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được quy định theo Mẫu số 03 quy định tại Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư 95/2020/TT-BTC.
TẢI VỀ Mẫu báo cáo giám sát giao dịch năm áp dụng cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
Mẫu báo cáo giám sát giao dịch năm áp dụng cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hiện nay là mẫu nào? (Hình từ Internet)
Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm gửi báo cáo giám sát giao dịch năm cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn bao lâu?
Thời hạn gửi báo cáo giám sát giao dịch năm được quy định tại khoản 3 Điều 13 Thông tư 95/2020/TT-BTC như sau:
Báo cáo giám sát giao dịch định kỳ
...
2. Trong vòng 10 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo, trên cơ sở báo cáo của công ty con, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo giám sát giao dịch tháng theo Mẫu số 02 quy định tại Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư này, gồm các nội dung chính sau:
- Việc tổ chức hoạt động, kết quả triển khai công tác giám sát giao dịch chứng khoán trong triển khai các hoạt động nghiệp vụ;
- Kết quả giám sát giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con đối với các giao dịch có dấu hiệu bất thường và tình hình xử lý các giao dịch có dấu hiệu bất thường này;
- Kết quả giám sát giao dịch đối với thành viên giao dịch và tình hình xử lý các vi phạm của thành viên giao dịch;
- Kết quả thực hiện báo cáo giám sát giao dịch bất thường và báo cáo theo yêu cầu trong kỳ báo cáo;
- Kiến nghị (nếu có).
3. Trong vòng 20 ngày làm việc đầu tiên của năm kế tiếp, trên cơ sở báo cáo của công ty con, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo giám sát giao dịch năm theo Mẫu số 03 quy định tại Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư này, gồm các nội dung chủ yếu sau:
- Việc tổ chức hoạt động, kết quả triển khai công tác giám sát giao dịch chứng khoán trong triển khai các hoạt động nghiệp vụ;
- Kết quả giám sát giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con đối với các giao dịch có dấu hiệu bất thường và tình hình xử lý các giao dịch có dấu hiệu bất thường;
- Kết quả giám sát giao dịch đối với thành viên giao dịch và tình hình xử lý các vi phạm của thành viên giao dịch;
- Kết quả thực hiện báo cáo giám sát giao dịch bất thường và báo cáo theo yêu cầu trong kỳ báo cáo.
...
Như vậy, theo quy định, trong vòng 20 ngày làm việc đầu tiên của năm kế tiếp, trên cơ sở báo cáo của công ty con, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm gửi báo cáo giám sát giao dịch năm cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Báo cáo giám sát giao dịch năm gồm các nội dung chủ yếu sau đây:
- Việc tổ chức hoạt động, kết quả triển khai công tác giám sát giao dịch chứng khoán trong triển khai các hoạt động nghiệp vụ;
- Kết quả giám sát giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con đối với các giao dịch có dấu hiệu bất thường và tình hình xử lý các giao dịch có dấu hiệu bất thường;
- Kết quả giám sát giao dịch đối với thành viên giao dịch và tình hình xử lý các vi phạm của thành viên giao dịch;
- Kết quả thực hiện báo cáo giám sát giao dịch bất thường và báo cáo theo yêu cầu trong kỳ báo cáo.
Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam phải lập báo cáo giám sát giao dịch năm theo hình thức nào?
Hình thức lập báo cáo giám sát giao dịch năm được quy định tại khoản 4 Điều 13 Thông tư 95/2020/TT-BTC như sau:
Báo cáo giám sát giao dịch định kỳ
...
4. Các báo cáo quy định tại các khoản 1, 2, 3 Điều này được lập dưới hình thức văn bản và tệp dữ liệu điện tử. Riêng báo cáo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này chỉ cần gửi dưới dạng tệp dữ liệu điện tử. Các báo cáo trên được gửi dưới dạng tệp dữ liệu điện tử trong trường hợp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con đều áp dụng chương trình chữ ký điện tử. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con có trách nhiệm lưu giữ thông tin đã báo cáo theo quy định của pháp luật.
Như vậy, theo quy định, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam phải lập báo cáo giám sát giao dịch năm dưới hình thức văn bản và tệp dữ liệu điện tử.
Báo cáo giám sát giao dịch năm được gửi dưới dạng tệp dữ liệu điện tử trong trường hợp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con đều áp dụng chương trình chữ ký điện tử.
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Mẫu báo cáo kết quả công việc theo tuần đầy đủ, chi tiết? Tải về mẫu báo cáo kết quả công việc theo tuần ở đâu?
- Bài mẫu dự thi Cuộc thi Gia đình học tập 2024 đầy đủ, chi tiết? Tải về bài mẫu dự thi Cuộc thi Gia đình học tập 2024 ở đâu?
- Ngày 7 tháng 10 là ngày gì? Ngày 7 10 2024 dương lịch là bao nhiêu âm? Ngày 7 tháng 10 năm 2024 là thứ mấy?
- Tiền cọc đấu giá biển số xe ô tô là bao nhiêu? Khi trúng đấu giá tiền cọc sẽ được chuyển vào đâu?
- Cá nhân hoạt động thương mại độc lập có được từ chối giải quyết yêu cầu được bảo vệ của người tiêu dùng dễ bị tổn thương do khác biệt về tiếng nói?