Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh phải bao gồm những nội dung nào? Tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh là gì?
Tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh là gì?
Căn cứ Điều 2 Thông tư 58/2021/TT-BTC giải thích về tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh như sau:
Giải thích từ ngữ
...
20. Tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh là tài khoản mở tại thành viên giao dịch để thực hiện giao dịch chứng khoán phái sinh của khách hàng.
...
Theo đó, tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh là tài khoản mở tại thành viên giao dịch để thực hiện giao dịch chứng khoán phái sinh của khách hàng.
Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh phải bao gồm những nội dung nào? (Hình từ Internet)
Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh phải bao gồm những nội dung nào?
Căn cứ Điều 26 Nghị định 58/2021/NĐ-CP quy định về hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh như sau:
Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh
1. Thành viên giao dịch phải yêu cầu nhà đầu tư cung cấp đầy đủ, chính xác thông tin nhận biết trước khi ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh cho nhà đầu tư.
2. Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh phải bao gồm các nội dung cơ bản về hoạt động ủy thác bù trừ, thanh toán sau:
a) Thành viên bù trừ có quyền sử dụng tài sản ký quỹ của nhà đầu tư để ký quỹ cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đối với vị thế mở của nhà đầu tư; có quyền đóng vị thế, sử dụng tài sản ký quỹ của nhà đầu tư trong trường hợp nhà đầu tư mất khả năng thanh toán;
b) Các rủi ro phát sinh trong trường hợp thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán hoặc bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động, giải thể, phá sản.
3. Mẫu hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh cho nhà đầu tư thực hiện theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Như vậy, hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh phải bao gồm các nội dung cơ bản về hoạt động ủy thác bù trừ, thanh toán sau:
- Thành viên bù trừ có quyền sử dụng tài sản ký quỹ của nhà đầu tư để ký quỹ cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đối với vị thế mở của nhà đầu tư; có quyền đóng vị thế, sử dụng tài sản ký quỹ của nhà đầu tư trong trường hợp nhà đầu tư mất khả năng thanh toán;
- Các rủi ro phát sinh trong trường hợp thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán hoặc bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động, giải thể, phá sản.
Công ty chứng khoán không phải thành viên giao dịch có được mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh không?
Căn cứ Điều 6 Thông tư 58/2021/TT-BTC quy định về việc tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư như sau:
Tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư
1. Nhà đầu tư phải ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh với thành viên giao dịch. Nhà đầu tư nước ngoài phải đăng ký mã số giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật trước khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh. Công ty chứng khoán có Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh nhưng không phải là thành viên giao dịch được mở tài khoản giao dịch tại thành viên giao dịch để đầu tư chứng khoán phái sinh theo quy định tại Thông tư này.
2. Nhà đầu tư là Thành viên Hội đồng quản trị, Thành viên Hội đồng thành viên, Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc), các trưởng bộ phận, nhân viên của thành viên giao dịch chỉ được mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh cho mình tại chính thành viên giao dịch đó.
3. Ngoại trừ các trường hợp quy định tại khoản 4, khoản 5 Điều này, nhà đầu tư được mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh theo nguyên tắc tại mỗi thành viên giao dịch chỉ được mở 01 tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh. Ứng với mỗi tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh, nhà đầu tư được mở 01 tài khoản ký quỹ tại thành viên bù trừ do thành viên giao dịch chỉ định theo quy định tại khoản 1 Điều 10 Thông tư này.
...
Từ quy định trên thì Công ty chứng khoán không phải là thành viên giao dịch được mở tài khoản giao dịch tại thành viên giao dịch để đầu tư chứng khoán phái sinh nhưng phải có Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TTN/20240815/giao-dich-chung-khoan.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TLV/chung-khoan-phai-sinh.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//phap-luat/2022-2/BA/130724/thong-ke-giao-dich.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//uploads/phapluat/2022-2/PTTQ/11072024/do-giao-dich-chung-khoan-moi.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//uploads/phapluat/2022-2/PTTQ/16062024/the-vi-chung-khoan.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/PTT/13042024/gioi-han-vi-the-mot-chung-khoan-phai-sinh-la-gi-th.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/PTT/13042024/doanh-nghiep-nha-nuoc-co-duoc-quyen-dau-tu-chung-khoan-phai-sin.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/PTT/11042024/hop-dong-quyen-chon-la-gi-hop-dong-quyen-chon-giao-dich.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/THN/mau-bao-cao-chung-khoan-phai-sinh.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//phap-luat/2022-2/TS/2024/11-03/chung-khoan-phai-sinh-1.jpg)
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Phương pháp định giá đất như thế nào? Căn cứ định giá đất bao gồm những căn cứ nào theo quy định?
- Thực hư việc phạt trách nhiệm xã hội đối với người độc thân theo Bộ Y tế? Các tỉnh thành có mức sinh thấp?
- Quỹ hỗ trợ phát triển hợp tác xã có hoạt động vì mục tiêu lợi nhuận? Tên của Quỹ hoạt động theo mô hình hợp tác xã bao gồm những thành tố nào?
- Tình dục đồng giới là gì? Nam giới quan hệ tình dục đồng giới có nguy cơ nhiễm bệnh đậu mùa khỉ không?
- Học phí Học viện Hàng không 2024 2025 như thế nào? Chi tiết học phí Học viện Hàng không 2024-2025 như thế nào?