Từ 01/06/2022, việc chuyển khoản vị thế được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện như thế nào?

Nội dung chính

• Chuyển khoản vị thế đối với chứng khoán phái sinh năm 2022?
• Đóng vị thế trong trường hợp đình chỉ, hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ năm 2022?
• Quy trình chuyển khoản vị thế được thực hiện như thế nào?

Chuyển khoản vị thế đối với chứng khoán phái sinh năm 2022?

Theo quy định tại Điều 29 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 61/QĐ-VSD năm 2022 về Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam quy định về chuyển khoản vị thế đối với chứng khoán phái sinh cụ thể như sau:

(1) VSD thực hiện chuyển khoản vị thế trong các trường hợp sau:

- Chuyển khoản vị thế theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 13, khoản 8.2 Điều 21, điểm c khoản 4 Điều 25 và điểm b khoản 3 Điều 28 Quy chế này.

- Chuyển khoản toàn bộ vị thế, ký quỹ để tất toán tài khoản giao dịch, ký quỹ của nhà đầu tư trong trường hợp:

+ Theo yêu cầu khi thay đổi thành viên bù trừ chung theo quy định tại khoản 1 Điều 17 Thông tư 58/2021/TT-BTC;

+ Thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán, bị đình chỉ, hủy bỏ tư cách thành viên để chuyển sang thành viên bù trừ thay thế theo đề nghị của thành viên bù trừ hoặc theo chỉ định của VSD quy định tại khoản 3 và 5 Điều 28 Nghị định 158/2020/NĐ-CP.

(2) Đối với trường hợp chuyển khoản nêu tại khoản 1.1 Điều này, VSD chỉ thực hiện chuyển khoản vị thế, không thực hiện chuyển khoản ký quỹ.

(3) Việc chuyển khoản vị thế nêu tại khoản 1.2 Điều này được thực hiện đồng thời với chuyển khoản toàn bộ tài sản ký quỹ (là tiền và chứng khoán) của nhà đầu tư sang thành viên bù trừ thay thế. Trường hợp các tài khoản khách hàng của thành viên bù trừ đang vi phạm giới hạn vị thế, vi phạm tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ hoặc mất khả năng thanh toán sẽ không được chuyển khoản vị thế sang thành viên bù trừ thay thế mà phải thực hiện giao dịch đối ứng để đóng vị thế.

- Trường hợp chuyển khoản theo điểm a khoản 1.2 Điều này:

+ Thành viên bù trừ bên chuyển gửi VSD yêu cầu chuyển khoản theo Mẫu 05/PS-TTBT ban hành kèm theo Quy chế này sau khi thành viên bù trừ bên nhận đã hoàn thành việc mở TK CKKQ cho khách hàng liên quan.

+ Trong thời gian làm thủ tục chuyển khoản vị thế, ký quỹ để tất toán tài khoản giao dịch, ký quỹ của nhà đầu tư, các thành viên bù trừ liên quan phải đảm bảo tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ theo quy định.

- Trường hợp chuyển khoản theo điểm b khoản 1.2 Điều này:

+ Thành viên bù trừ bên chuyển gửi VSD yêu cầu chuyển khoản theo Mẫu 05/PS-TTBT ban hành kèm theo Quy chế này sau khi thành viên bù trừ bên nhận đã hoàn thành việc mở TK CKKQ cho khách hàng liên quan.

+ Trường hợp chuyển khoản theo chỉ định của VSD, thành viên bù trừ thay thế có trách nhiệm mở TK CKKQ cho từng nhà đầu tư trong thời hạn yêu cầu trước khi VSD thực hiện chuyển khoản.

+ Trong thời gian làm thủ tục chuyển khoản vị thế, ký quỹ để tất toán, VSD không áp dụng cảnh báo tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ trên tài khoản giao dịch của nhà đầu tư cho đến khi quá trình chuyển khoản được hoàn tất.

(4) Quy trình chuyển khoản vị thế thực hiện theo hướng dẫn tại Phụ lục 11 ban hành kèm theo Quy chế này.

Từ 01/06/2022, việc chuyển khoản vị thế được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện như thế nào?

Đóng vị thế trong trường hợp đình chỉ, hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ năm 2022?

Căn cứ theo quy định tại Điều 30 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 61/QĐ-VSD năm 2022 về Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam quy định về đóng vị thế trong trường hợp đình chỉ, hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ cụ thể như sau:

Trường hợp thành viên bù trừ bị đình chỉ, hủy bỏ tư cách thành viên theo quy định tại Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh có yêu cầu thực hiện giao dịch đối ứng để đóng vị thế, thành viên bù trừ phải thông báo bằng văn bản theo Mẫu 03/PS-TTBT ban hành kèm theo Quy chế này cho VSD thông tin chi tiết lệnh giao dịch đối ứng dự kiến đặt để VSD đề nghị SGDCK Hà Nội khôi phục giao dịch cho tài khoản. Thành viên bù trừ hoàn toàn chịu trách nhiệm về việc thực hiện đúng các lệnh giao dịch đối ứng đã thông báo với VSD và có thể gửi văn bản thông báo cho VSD bằng hình thức fax hoặc email trước khi gửi văn bản gốc.

Quy trình chuyển khoản vị thế được thực hiện như thế nào?

Tại Phụ lục 11 ban hành kèm theo Quyết định 61/QĐ-VSD năm 2022 về Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam quy định về quy trình chuyển khoản vị thế cụ thể như sau:

(1) Áp dụng đối với trường hợp chuyển khoản vị thế theo quy định tại khoản 1.1 Điều 29 Quy chế này.

- VSD chuyển khoản vị thế từ thành viên bù trừ thực hiện giao dịch thay thế sang thành viên bù trừ cần thực hiện đóng vị thế trên hệ thống nghiệp vụ của VSD.

- Sau khi hoàn tất chuyển khoản, VSD gửi điện thông báo cho các thành viên bù trừ liên quan:

+ MT598 - Thông báo ghi giảm vị thế trên tài khoản của nhà đầu tư cho thành viên bù trừ bên chuyển khoản.

+ MT598 - Thông báo ghi tăng vị thế trên tài khoản của nhà đầu tư cho thành viên bù trừ bên nhận chuyển khoản.

(2) Áp dụng đối với trường hợp chuyển khoản vị thế, ký quỹ để tất toán theo quy định tại khoản 1.2 Điều 29 Quy chế này.

- VSD thực hiện:

+ Chuyển khoản vị thế của nhà đầu tư từ tài khoản giao dịch đăng ký thông tin tại thành viên bù trừ bên chuyển sang tài khoản giao dịch đăng ký thông tin tại thành viên bù trừ bên nhận;

+ Chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản chứng khoán ký quỹ tại thành viên bù trừ bên chuyển sang tài khoản chứng khoán ký quỹ tại thành viên bù trừ bên nhận.

+ Chuyển khoản tiền ký quỹ thông qua việc gửi chỉ thị yêu cầu chuyển khoản tiền ký quỹ đến NHTT dưới dạng điện MT103 - Yêu cầu chuyển khoản tất toán tiền ký quỹ.

- Sau khi hoàn tất chuyển khoản tiền ký quỹ, NHTT gửi điện thông báo cho VSD:

+ MT900 - Báo NỢ chuyển khoản tất toán thành công (liên quan tới tài khoản của thành viên bù trừ bên chuyển).

+ MT910 - Báo CÓ chuyển khoản tất toán (liên quan tới tài khoản của thành viên bù trừ bên nhận).

- VSD gửi cho thành viên bù trừ liên quan:

+ Thành viên bù trừ bên chuyển khoản thông tin về việc ghi giảm vị thế và tài sản ký quỹ của nhà đầu tư dưới dạng điện:

++ MT546 - Thông báo chuyển khoản toàn bộ tài sản ký quỹ là chứng khoán.

++ MT900 - Thông báo ghi giảm tài sản ký quỹ là tiền.

++ MT598 - Thông báo ghi giảm vị thế trên tài khoản của nhà đầu tư

+ Thành viên bù trừ bên nhận chuyển khoản thông tin về việc ghi tăng vị thế và tài sản ký quỹ của nhà đầu tư dưới dạng điện:

++ MT544 - Thông báo tăng tài sản ký quỹ là chứng khoán.

++ MT910 - Thông báo ghi tăng tài sản ký quỹ là tiền.

++ MT598 - Thông báo ghi tăng vị thế trên tài khoản của nhà đầu tư.

Trên đây là một số thông tin chúng tôi cung cấp gửi tới bạn. Trân trọng!