Trường hợp phát hiện sai lệch trong việc đối chiếu thông tin vị thế, tài sản ký quỹ với thành viên bù trừ sẽ được xử lý như thế nào?

Nội dung chính

• Đối chiếu thông tin tài khoản tiền gửi ký quỹ với ngân hàng thương mại
• Đối chiếu thông tin vị thế, tài sản ký quỹ với thành viên bù trừ?
• Quy trình đối chiếu thông tin giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và thành viên bù trừ?

Đối chiếu thông tin tài khoản tiền gửi ký quỹ với ngân hàng thương mại

Căn cứ theo quy định tại Điều 15 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 61/QĐ-VSD năm 2022 về Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam quy định về việc đối chiếu thông tin tài khoản tiền ký quỹ với ngân hàng thương mại cụ thể như sau:

(1) Hàng ngày, VSD nhận thông tin từ NHTT để thực hiện đối chiếu:

- Số dư tài khoản tiền gửi ký quỹ tự doanh đứng tên VSD tại NHTT với số dư tiền trên tài khoản ký quỹ tự doanh của thành viên bù trừ được theo dõi tại VSD.

- Số dư tài khoản tiền gửi ký quỹ khách hàng đứng tên VSD tại NHTT với số dư tiền trên tài khoản ký quỹ khách hàng của thành viên bù trừ được theo dõi tại VSD.

- Số lượng giao dịch ghi nợ, có trên các tài khoản tiền gửi ký quỹ, thanh toán đứng tên VSD tại NHTT với số lượng giao dịch được xử lý tương ứng tại VSD.

(2) Trong trường hợp phát hiện sai lệch, VSD và NHTT phối hợp xác minh và thực hiện hiệu chỉnh thông tin.

(3) Quy trình đối chiếu thông tin giữa VSD và NHTT được thực hiện theo hướng dẫn tại Phụ lục 7 ban hành kèm theo Quy chế này.

Tài sản ký quỹ

Đối chiếu thông tin vị thế, tài sản ký quỹ với thành viên bù trừ?

Tại Điều 16 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 61/QĐ-VSD năm 2022 về Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam quy định về việc đối chiếu thông tin vị thế, tài sản ký quỹ với thành viên bù trừ cụ thể như sau:

(1) Vào cuối mỗi ngày giao dịch, thành viên bù trừ nhận các báo cáo liên quan đến vị thế, tài sản ký quỹ trên hệ thống của VSD để kiểm tra và đối chiếu thông tin tới từng tài khoản của khách hàng và tự doanh của thành viên bù trừ, gồm:

- Số dư vị thế.

- Số dư tài sản ký quỹ (tiền, chứng khoán).

(2) Trong trường hợp phát hiện sai lệch, thành viên bù trừ có trách nhiệm thông báo cho VSD trước 08h30 ngày làm việc tiếp theo để phối hợp với VSD xác minh và thực hiện hiệu chỉnh thông tin. Sau thời điểm nêu trên, các thông tin sẽ được xem là chính xác và thành viên bù trừ phải chịu trách nhiệm về các sai sót, tổn thất phát sinh (nếu có).

(3) Quy trình đối chiếu thông tin giữa VSD và thành viên bù trừ được thực hiện theo hướng dẫn tại Phụ lục 7 ban hành kèm theo Quy chế này.

Quy trình đối chiếu thông tin giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và thành viên bù trừ?

Theo Mục 2 Phụ lục 7 ban hành kèm theo Quyết định 61/QĐ-VSD năm 2022 về Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam quy định về quy trình đối chiếu thông tin giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và thành viên bù trừ cụ thể là:

VSD thực hiện lập và gửi thành viên bù trừ file báo cáo qua cổng giao tiếp trực tuyến kèm điện MT598 mô tả, bao gồm:

- Báo cáo số dư vị thế (Mẫu 01/PLPS-TTBT)

- Báo cáo số dư tài sản ký quỹ (Mẫu 02/PLPS-TTBT)

Trường hợp phát hiện sai lệch, chậm nhất 08h30 ngày làm việc tiếp theo, thành viên bù trừ gửi thông báo bằng văn bản đề nghị hiệu chỉnh số dư vị thế, tài sản ký quỹ.

Như vậy, đối với câu hỏi của bạn thì trường hợp phát hiện sai lệch, thành viên bù trừ có trách nhiệm thông báo cho VSD trước 08h30 ngày làm việc tiếp theo để phối hợp với VSD xác minh và thực hiện hiệu chỉnh thông tin. Sau thời điểm nêu trên, các thông tin sẽ được xem là chính xác và thành viên bù trừ phải chịu trách nhiệm về các sai sót, tổn thất phát sinh.

Trên đây là một số thông tin chúng tôi cung cấp gửi tới bạn. Trân trọng!