Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán được quy định như thế nào?

Nội dung chính

• Báo cáo về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán thực hiện khi nào ?
• Mẫu Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán được quy định như thế nào?
• Những rủi ro xảy ra phải công bố thông tin khi nhà đầu tư thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến là rủi ro nào?

Báo cáo về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán thực hiện khi nào ?

Căn cứ tại Điều 14 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định về báo cáo trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:

Quy định về báo cáo trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến

1. Công ty chứng khoán được chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các báo cáo sau:

a) Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư này trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm;

b) Báo cáo kèm theo các tài liệu liên quan khi có nâng cấp, thay đổi hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến: Thay đổi core hệ thống, thay đổi phương thức giao dịch, thay đổi nhân sự công nghệ thông tin, thay đổi địa điểm đặt hệ thống theo mẫu quy định tại Phụ lục số 08 ban hành kèm theo Thông tư này. Thời hạn nộp báo cáo trong vòng bảy (07) ngày làm việc sau khi công ty chứng khoán thực hiện nâng cấp hoặc thay đổi.

Theo đó, công ty chứng khoán được chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm.

Đồng thời, báo cáo kèm theo các tài liệu liên quan khi có nâng cấp, thay đổi hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến như:

- Thay đổi core hệ thống

- Thay đổi phương thức giao dịch

- Thay đổi nhân sự công nghệ thông tin

- Thay đổi địa điểm đặt hệ thống

Thời hạn nộp báo cáo trong vòng bảy (07) ngày làm việc sau khi công ty chứng khoán thực hiện nâng cấp hoặc thay đổi.

Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán được quy định như thế nào?

Mẫu Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán được quy định như thế nào?

Mẫu Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư 134/2017/TT-BTC như sau:

Tải mẫu Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán tại đây.

Những rủi ro xảy ra phải công bố thông tin khi nhà đầu tư thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến là rủi ro nào?

Theo quy định tại khoản 1 Điều 15 Thông tư 134/2017/TT-BTC như sau:

Công bố thông tin trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến

1. Trang thông tin điện tử chính thức và phần mềm ứng dụng phục vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ phải công bố các quy định về dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến và những rủi ro có thể xảy ra khi nhà đầu tư thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến. Các rủi ro bao gồm:

a) Trong khi truyền tải qua mạng internet, lệnh giao dịch có thể bị treo, bị ngừng, bị trì hoãn hoặc có lỗi dữ liệu;

b) Việc nhận dạng các tổ chức hoặc nhà đầu tư có thể không chính xác, lỗi về bảo mật có thể xảy ra;

c) Giá cả thị trường và các thông tin chứng khoán khác có thể có lỗi hoặc sai lệch;

d) Những rủi ro có thể xảy ra của các phương thức xác thực đặt lệnh cho nhà đầu tư;

đ) Những rủi ro khác mà các cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ thấy cần thiết phải công bố.

Như vậy, trang thông tin điện tử chính thức và phần mềm ứng dụng phục vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ phải công bố các quy định về dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến và những rủi ro có thể xảy ra khi nhà đầu tư thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến.

Các rủi ro bao gồm:

- Trong khi truyền tải qua mạng internet, lệnh giao dịch có thể bị treo, bị ngừng, bị trì hoãn hoặc có lỗi dữ liệu;

- Việc nhận dạng các tổ chức hoặc nhà đầu tư có thể không chính xác, lỗi về bảo mật có thể xảy ra;

- Giá cả thị trường và các thông tin chứng khoán khác có thể có lỗi hoặc sai lệch;

- Những rủi ro có thể xảy ra của các phương thức xác thực đặt lệnh cho nhà đầu tư;

- Những rủi ro khác mà các cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ thấy cần thiết phải công bố.