Hồ sơ đề nghị chấp thuận xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối gồm những tài liệu nào?

Nội dung chính

• Cơ quan nào được quyền chấp thuận hoạt động xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối?
• Hồ sơ đề nghị chấp thuận xuất khẩu ngoại tệ của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối thực hiện dựa theo nguyên tắc nào?
• Hồ sơ đề nghị chấp thuận xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối gồm những tài liệu nào?

Cơ quan nào được quyền chấp thuận hoạt động xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối?

Cơ quan được quyền chấp thuận hoạt động xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối được quy định tại khoản 3 và khoản 4 Điều 2 Thông tư 33/2013/TT-NHNN như sau:

Hình thức, thẩm quyền chấp thuận hoạt động xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt

1. Hoạt động xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt của các ngân hàng được phép được thực hiện qua cửa khẩu hàng không quốc tế Nội Bài và cửa khẩu hàng không quốc tế Tân Sơn Nhất.

2. Các ngân hàng được phép khi có nhu cầu xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt phải làm thủ tục chấp thuận xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt theo từng lần với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam theo các quy định tại Thông tư này.

3. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hà Nội cấp Quyết định chấp thuận xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt theo từng lần cho các ngân hàng được phép có nhu cầu xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt qua cửa khẩu hàng không quốc tế Nội Bài.

4. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh cấp Quyết định chấp thuận xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt theo từng lần cho các ngân hàng được phép có nhu cầu xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt qua cửa khẩu hàng không quốc tế Tân Sơn Nhất.

Như vậy, theo quy định trên thì Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hà Nội cấp Quyết định chấp thuận xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt theo từng lần cho Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối có nhu cầu xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt qua cửa khẩu hàng không quốc tế Nội Bài.

Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh cấp Quyết định chấp thuận xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt theo từng lần cho Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối có nhu cầu xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt qua cửa khẩu hàng không quốc tế Tân Sơn Nhất.

Hồ sơ đề nghị chấp thuận xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối gồm những tài liệu nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đề nghị chấp thuận xuất khẩu ngoại tệ của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối thực hiện dựa theo nguyên tắc nào?

Hồ sơ đề nghị chấp thuận xuất khẩu ngoại tệ của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối thực hiện dựa theo nguyên tắc được quy định tại khoản 1 Điều 3 Thông tư 33/2013/TT-NHNN, được sửa đổi bởi Điều 1 Thông tư 17/2020/TT-NHNN như sau:

Thủ tục đề nghị chấp thuận xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt của các ngân hàng được phép

1. Nguyên tắc khai, gửi, tiếp nhận, trả kết quả, trao đổi, phản hồi thông tin về hồ sơ đề nghị chấp thuận xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt của các ngân hàng được phép:

a) Hồ sơ điện tử được sử dụng chữ ký số gửi trên Cổng thông tin một cửa quốc gia. Việc khai, gửi, tiếp nhận, trả kết quả, trao đổi, phản hồi thông tin, sử dụng chữ ký số trên Cổng thông tin một cửa quốc gia và hệ thống xử lý chuyên ngành của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thực hiện theo quy định tại Nghị định số 85/2019/NĐ-CP ngày 14 tháng 11 năm 2019 của Chính phủ quy định thực hiện thủ tục hành chính theo cơ chế một cửa quốc gia, cơ chế một cửa ASEAN và kiểm tra chuyên ngành đối với hàng hóa xuất khẩu, nhập khẩu và các văn bản sửa đổi, bổ sung, thay thế (nếu có);

b) Trường hợp hệ thống Cổng thông tin một cửa quốc gia hoặc hệ thống xử lý chuyên ngành của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam gặp sự cố hoặc có lỗi không thể tiếp nhận, trao đổi thông tin điện tử, việc khai, gửi, tiếp nhận, trả kết quả, trao đổi, phản hồi thông tin được thực hiện qua dịch vụ bưu chính hoặc trực tiếp tại Bộ phận Tiếp nhận và Trả kết quả của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hà Nội hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh;

c) Các tài liệu trong hồ sơ điện tử là bản điện tử quét từ bản gốc (tập tin định dạng PDF), trừ văn bản đề nghị chấp thuận xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt được khai trên Cổng thông tin một cửa quốc gia. Các tài liệu trong hồ sơ giấy là bản gốc hoặc bản sao có xác nhận của người đại diện hợp pháp của ngân hàng được phép.

...

Như vậy, theo quy định trên thì hồ sơ đề nghị chấp thuận xuất khẩu ngoại tệ của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối thực hiện dựa theo nguyên tắc khai, gửi, tiếp nhận, trả kết quả, trao đổi, phản hồi thông tin được thực hiện theo quy định nêu trên.

Hồ sơ đề nghị chấp thuận xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối gồm những tài liệu nào?

Hồ sơ đề nghị chấp thuận xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối gồm những tài liệu được quy định tại khoản 2 Điều 3 Thông tư 33/2013/TT-NHNN, được sửa đổi bởi Điều 1 Thông tư 17/2020/TT-NHNN như sau:

Thủ tục đề nghị chấp thuận xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt của các ngân hàng được phép

…

2. Hồ sơ bao gồm:

a) Văn bản đề nghị chấp thuận xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt theo mẫu tại Phụ lục 01 ban hành kèm theo Thông tư này;

b) Hợp đồng xuất khẩu và/hoặc nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt ký kết giữa ngân hàng được phép với ngân hàng hoặc tổ chức tài chính nước ngoài kèm bản dịch tiếng Việt có xác nhận của người đại diện hợp pháp của ngân hàng được phép (chỉ gửi lần đầu và gửi bổ sung khi có thay đổi);

c) Quy định nội bộ của ngân hàng được phép về hoạt động xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt, trong đó quy định về phân cấp ủy quyền thực hiện hoạt động xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt trong nội bộ hệ thống và quy định quản lý, giám sát, bảo đảm an toàn trong việc giao nhận, bảo quản và vận chuyển ngoại tệ tiền mặt phải đảm bảo tuân thủ theo quy định của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (chỉ gửi lần đầu và gửi bổ sung khi có thay đổi);

d) Giấy ủy quyền trong trường hợp người ký văn bản đề nghị chấp thuận là người đại diện theo ủy quyền của ngân hàng được phép (chỉ gửi lần đầu và gửi bổ sung khi có thay đổi).

…

Như vậy, theo quy định trên thì hồ sơ đề nghị chấp thuận xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối gồm những tài liệu sau:

- Văn bản đề nghị chấp thuận xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt;

- Hợp đồng xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt ký kết giữa Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối với ngân hàng hoặc tổ chức tài chính nước ngoài kèm bản dịch tiếng Việt có xác nhận của người đại diện hợp pháp của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối (chỉ gửi lần đầu và gửi bổ sung khi có thay đổi);

- Quy định nội bộ của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối về hoạt động xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt, trong đó quy định về phân cấp ủy quyền thực hiện hoạt động xuất khẩu ngoại tệ tiền mặt trong nội bộ hệ thống và quy định quản lý, giám sát, bảo đảm an toàn trong việc giao nhận, bảo quản và vận chuyển ngoại tệ tiền mặt phải đảm bảo tuân thủ theo quy định của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (chỉ gửi lần đầu và gửi bổ sung khi có thay đổi);

- Giấy ủy quyền trong trường hợp người ký văn bản đề nghị chấp thuận là người đại diện theo ủy quyền của Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối (chỉ gửi lần đầu và gửi bổ sung khi có thay đổi).