Công ty tài chính chuyển nhượng cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường thì có cần sự chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước không?

Nội dung chính

• Công ty tài chính chuyển nhượng cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường thì có cần sự chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước không?
• Việc chấp thuận chuyển nhượng cổ phần trong công ty tài chính dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường được thực hiện ra sao?
• Công ty tài chính có trách nhiệm báo cáo việc hoàn thành chuyển nhượng cổ phần cho cơ quan có thẩm quyền trong thời hạn bao lâu?

Công ty tài chính chuyển nhượng cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường thì có cần sự chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước không?

Công ty tài chính chuyển nhượng cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường (Hình từ Internet)

Căn cứ khoản 1 Điều 11 Thông tư 25/2017/TT-NHNN quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận việc mua bán, chuyển nhượng cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường và ngược lại như sau:

Mua bán, chuyển nhượng cổ phần của cổ đông lớn; mua bán, chuyển nhượng cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường và ngược lại

…

3. Trình tự, thủ tục chấp thuận:

a) Tổ chức tín dụng phi ngân hàng gửi bằng đường bưu điện hoặc nộp trực tiếp tại Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh nơi tổ chức tín dụng phi ngân hàng đặt trụ sở chính đối với tỉnh, thành phố không có Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng hồ sơ quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều này. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có văn bản yêu cầu tổ chức tín dụng phi ngân hàng bổ sung hồ sơ;

b) Trong thời hạn 40 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có văn bản chấp thuận hoặc không chấp thuận đề nghị của tổ chức tín dụng phi ngân hàng. Trường hợp từ chối, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh hoặc Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Như vậy, trường hợp trong công ty tài chính có thực hiện việc chuyển nhượng cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường thì công ty tài chính cần được sự chấp thuận của cơ quan sau:

- Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng;

- Ngân hàng Nhà nước chi nhánh nơi tổ chức tín dụng phi ngân hàng đặt trụ sở chính đối với tỉnh, thành phố không có Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng.

Việc chấp thuận chuyển nhượng cổ phần trong công ty tài chính dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường được thực hiện ra sao?

Căn cứ khoản 3 Điều 11 Thông tư 25/2017/TT-NHNN quy định về trình tự thủ tục chấp thuận việc chuyển nhượng cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường như sau:

Mua bán, chuyển nhượng cổ phần của cổ đông lớn; mua bán, chuyển nhượng cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường và ngược lại

…

3. Trình tự, thủ tục chấp thuận:

a) Tổ chức tín dụng phi ngân hàng gửi bằng đường bưu điện hoặc nộp trực tiếp tại Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh nơi tổ chức tín dụng phi ngân hàng đặt trụ sở chính đối với tỉnh, thành phố không có Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng hồ sơ quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều này. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có văn bản yêu cầu tổ chức tín dụng phi ngân hàng bổ sung hồ sơ;

b) Trong thời hạn 40 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có văn bản chấp thuận hoặc không chấp thuận đề nghị của tổ chức tín dụng phi ngân hàng. Trường hợp từ chối, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh hoặc Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Theo đó, khi nhận được hồ sơ đề nghị chấp thuận việc chuyển nhượng cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường của công ty tài chính thì:

- Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có văn bản yêu cầu tổ chức tín dụng phi ngân hàng bổ sung hồ sơ.

- Trong thời hạn 40 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có văn bản chấp thuận hoặc không chấp thuận đề nghị của tổ chức tín dụng phi ngân hàng.

Trường hợp từ chối, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh hoặc Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Công ty tài chính có trách nhiệm báo cáo việc hoàn thành chuyển nhượng cổ phần cho cơ quan có thẩm quyền trong thời hạn bao lâu?

Căn cứ khoản 4 Điều 11 Thông tư 25/2017/TT-NHNN quy định về trách nhiệm báo cáo việc hoàn thành chuyển nhượng cổ phần của công ty tài chính như sau:

Mua bán, chuyển nhượng cổ phần của cổ đông lớn; mua bán, chuyển nhượng cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường và ngược lại

…

4. Trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày hoàn tất việc mua bán, chuyển nhượng cổ phần, tổ chức tín dụng phi ngân hàng có văn bản báo cáo về việc mua bán, chuyển nhượng cổ phần gửi Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh.

Theo đó, công ty tài chính cần có văn bản báo cáo việc chuyển nhượng cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường cho Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày hoàn tất việc chuyển nhượng cổ phần.