Có bị từ chối thế vị và loại bỏ thanh toán đối với giao dịch chứng khoán có sai sót thông tin về ngày giao dịch hay không?

Nội dung chính

• Có được quyền từ chối thế vị sau khi nhận kết quả giao dịch từ các Sở giao dịch chứng khoán không?
• Có bị từ chối thế vị và loại bỏ thanh toán đối với giao dịch chứng khoán có sai sót thông tin về ngày giao dịch hay không?
• Thành viên bù trù bị từ chối thế vị và loại bỏ thanh toán giao dịch chứng khoán có phải bồi thường cho nhà đầu tư không?

Có được quyền từ chối thế vị sau khi nhận kết quả giao dịch từ các Sở giao dịch chứng khoán không?

Căn cứ Điều 32 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về thế vị, đối chiếu, xác nhận giao dịch như sau:

Thế vị, đối chiếu, xác nhận giao dịch

1. Sau khi nhận kết quả giao dịch từ các Sở giao dịch chứng khoán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam kiểm tra tính hợp lệ của các giao dịch trước khi thực hiện thế vị giao dịch. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được quyền từ chối thế vị và loại bỏ thanh toán đối với các giao dịch không hợp lệ theo quy định tại khoản 1 Điều 37 Thông tư này.

2. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm thông báo danh sách giao dịch hợp lệ cho các thành viên bù trừ để đối chiếu và xác nhận.

3. Thành viên bù trừ có trách nhiệm đối chiếu chi tiết giao dịch với danh sách giao dịch hợp lệ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam gửi và xác nhận lại với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Theo đó, sau khi nhận kết quả giao dịch từ các Sở giao dịch chứng khoán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam kiểm tra tính hợp lệ của các giao dịch. Nếu các giao dịch không hợp lệ theo quy định pháp luật thì Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được quyền từ chối thế vị và loại bỏ thanh toán đối.

Có bị từ chối thế vị và loại bỏ thanh toán đối với giao dịch chứng khoán có sai sót thông tin về ngày giao dịch hay không?

Căn cứ khoản 1 Điều 37 Thông tư 119/2017/TT-BTC quy định về các trường hợp từ chối thế vị giao dịch của thành viên bù trừ và loại bỏ thanh toán giao dịch chứng khoán như sau:

Từ chối thế vị giao dịch của thành viên bù trừ và loại bỏ thanh toán giao dịch chứng khoán

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có quyền từ chối thế vị và loại bỏ thanh toán giao dịch chứng khoán trong các trường hợp sau:

a) Thành viên bù trừ, khách hàng của thành viên bù trừ bán chứng khoán khi chưa sở hữu không đúng hướng dẫn của Bộ Tài chính;

b) Giao dịch của thành viên bù trừ hoặc khách hàng của thành viên bù trừ được thực hiện sau khi Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thông báo cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam về việc đình chỉ giao dịch đối với thành viên bù trừ đó;

c) Giao dịch thực hiện đối với mã chứng khoán chưa được chấp nhận bù trừ, thanh toán trên hệ thống của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

d) Giao dịch có số hiệu tài khoản không hợp lệ do số đăng ký thành viên bù trừ hoặc ký tự loại tài khoản giao dịch không tồn tại;

đ) Giao dịch có các thông tin không hợp lệ gồm: không có mã phiên giao dịch; ngày giao dịch khác ngày hiện tại; không có số hiệu lệnh bên mua hoặc bên bán; giá, khối lượng giao dịch nhỏ hơn hoặc bằng không; không có xác nhận lệnh;

e) Giao dịch có tổ hợp bốn thông tin mã thị trường, mã bảng giao dịch, mã chứng khoán, số xác nhận lệnh trùng với giao dịch đã nhận trước đó;

g) Các trường hợp khác sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

...

Như vậy, đối với các giao dịch chứng khoán có sai sót thông tin vè ngày giao dịch thì Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ từ chối thế vị loại bỏ thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên bù trừ.

Có bị từ chối thế vị và loại bỏ thanh toán đối với giao dịch chứng khoán có sai sót thông tin về ngày giao dịch hay không? (Hình từ Internet)

Thành viên bù trù bị từ chối thế vị và loại bỏ thanh toán giao dịch chứng khoán có phải bồi thường cho nhà đầu tư không?

Căn cứ khoản 2 Điều 37 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về việc bồi thường khi giao dịch chứng khoán bị từ chối thế vị và loại bỏ thanh toán như sau:

Từ chối thế vị giao dịch của thành viên bù trừ và loại bỏ thanh toán giao dịch chứng khoán

...

2. Thành viên bù trừ có giao dịch bị từ chối thế vị và loại bỏ thanh toán tại các điểm a, b khoản 1 Điều này phải bồi thường cho tổ chức, cá nhân có giao dịch đối ứng liên quan theo mức 20% giá trị giao dịch bị từ chối thế vị hoặc không được thanh toán. Trường hợp là hành vi vi phạm pháp luật, thành viên bù trừ bị xử lý theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo quy định trên thì thành viên bù trừ có giao dịch bị từ chối thế vị và loại bỏ thanh toán trong các trường hợp sau phải bồi thường cho tổ chức, cá nhân có giao dịch đối ứng liên quan theo mức 20% giá trị giao dịch bị từ chối thế vị hoặc không được thanh toán:

- Thành viên bù trừ, khách hàng của thành viên bù trừ bán chứng khoán khi chưa sở hữu không đúng hướng dẫn của Bộ Tài chính.

- Giao dịch của thành viên bù trừ hoặc khách hàng của thành viên bù trừ được thực hiện sau khi Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thông báo cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam về việc đình chỉ giao dịch đối với thành viên bù trừ đó.

Như vậy, trường hợp giao dịch chứng khoán bị từ chối thế vị và loại bỏ thanh toán do sai sót thông tin ngày giao dịch thì thành viên bù trừ không phải bồi thường.