Thời gian tập huấn kiến thức hàng năm cho người hành nghề chứng khoán tính từ ngày nào?

Thời gian tập huấn kiến thức hàng năm cho người hành nghề chứng khoán tính từ ngày nào?

Căn cứ theo Điều 8 Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định:

Tập huấn kiến thức

1. Người hành nghề chứng khoán phải tham gia tập huấn kiến thức hàng năm (thời gian được tính từ ngày 01 tháng 01 đến ngày 31 tháng 12 hàng năm).

2. Người hành nghề chứng khoán không bắt buộc phải tham gia tập huấn kiến thức trong năm được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Như vậy, người hành nghề chứng khoán phải tham gia tập huấn kiến thức hàng năm, thời gian tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán được tính từ ngày 01 tháng 01 đến ngày 31 tháng 12 hàng năm.

Thời gian tập huấn kiến thức hàng năm cho người hành nghề chứng khoán tính từ ngày nào? (Hình từ Internet)

Nội dung, tài liệu tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán gồm những gì?

Căn cứ theo Điều 9 Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định:

Nội dung, tài liệu tập huấn kiến thức

1. Nội dung tập huấn kiến thức: Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới.

Trên cơ sở nội dung tập huấn kiến thức, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành khung chương trình tập huấn kiến thức trước ngày 31 tháng 12 hàng năm. Khung chương trình có thể được điều chỉnh, bổ sung phù hợp với tình hình thực tiễn.

2. Tài liệu tập huấn kiến thức

a) Tài liệu tập huấn kiến thức do các đơn vị tổ chức tập huấn xây dựng dưới dạng văn bản hoặc dữ liệu điện tử;

b) Tài liệu tập huấn kiến thức phải phù hợp với khung chương trình quy định tại khoản 1 Điều này.

Theo đó, nội dung, tài liệu tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán bao gồm:

- Nội dung tập huấn kiến thức: Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới.

+ Trên cơ sở nội dung tập huấn kiến thức, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành khung chương trình tập huấn kiến thức trước ngày 31 tháng 12 hàng năm. Khung chương trình có thể được điều chỉnh, bổ sung phù hợp với tình hình thực tiễn.

- Tài liệu tập huấn kiến thức

+ Tài liệu tập huấn kiến thức do các đơn vị tổ chức tập huấn xây dựng dưới dạng văn bản hoặc dữ liệu điện tử;

+ Tài liệu tập huấn kiến thức phải phù hợp với khung chương trình quy định tại khoản 1 Điều 9 Thông tư 135/2025/TT-BTC.

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm các loại nào?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây:

a) Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;

b) Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;

c) Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có trình độ từ đại học trở lên;

c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

...

Theo đó, chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây:

- Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;

- Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;

- Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán có trách nhiệm gì?

Căn cứ theo Điều 6 Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định:

Trách nhiệm của người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán khi triển khai chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử

1. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm tuân thủ quy định, hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về quản lý, sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử.

2. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán có trách nhiệm cập nhật lên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các thông tin thay đổi liên quan đến quá trình hành nghề chứng khoán.

3. Tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm cập nhật lên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các thông tin thay đổi khi ký kết hợp đồng lao động, chấm dứt hợp đồng lao động với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

4. Các đối tượng quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này có trách nhiệm đảm bảo tính chính xác, đầy đủ, trung thực của thông tin cung cấp trên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Theo đó, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán có trách nhiệm tuân thủ quy định, hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về quản lý, sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử; cập nhật lên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các thông tin thay đổi liên quan đến quá trình hành nghề chứng khoán; đảm bảo tính chính xác, đầy đủ, trung thực của thông tin cung cấp trên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.