Tổ chức tín dụng niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận thì bị xử phạt thế nào?
- Tổ chức tín dụng niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài thì phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận đúng không?
- Tổ chức tín dụng niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận thì bị xử phạt thế nào?
- Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính đối với tổ chức tín dụng niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận là bao lâu?
Tổ chức tín dụng niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài thì phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận đúng không?
Theo quy định tại điểm g khoản 1 Điều 29 Luật các tổ chức tín dụng 2010, được sửa đổi bởi khoản 4 Điều 1 Luật Các tổ chức tín dụng sửa đổi 2017 về những thay đổi phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận như sau:
Những thay đổi phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận
1. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện các thủ tục thay đổi một trong những nội dung sau đây:
...
g) Niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài.
...
Theo quy định trên, tổ chức tín dụng niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài thì phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.
Tổ chức tín dụng (Hình từ Internet)
Tổ chức tín dụng niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận thì bị xử phạt thế nào?
Theo điểm b khoản 5, điểm c, điểm d khoản 8 Điều 5 Nghị định 88/2019/NĐ-CP quy định về vi phạm quy định về những thay đổi phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản như sau:
Vi phạm quy định về những thay đổi phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
...
5. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với việc thực hiện một trong các hành vi sau đây khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản:
....
b) Niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài.
...
8. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Chưa cho chia cổ tức đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 6 Điều này cho đến khi khôi phục lại vốn điều lệ;
b) Buộc thoái vốn tại công ty con, công ty liên kết đối với hành vi vi phạm quy định tại các điểm a, b khoản 6 Điều này;
c) Buộc thực hiện thủ tục chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng hoặc dừng hoạt động niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 5 Điều này;
d) Đề nghị hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ từ 01 tháng đến 03 tháng hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân vi phạm và/hoặc cá nhân chịu trách nhiệm đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 3, khoản 5, các điểm b, d khoản 6 Điều này.
Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối với cá nhân vi phạm thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
Căn cứ điểm b khoản 3 Điều 3 Nghị định 88/2019/NĐ-CP quy định về mức phạt tiền như sau:
Hình thức xử phạt, mức phạt tiền, thẩm quyền phạt tiền và biện pháp khắc phục hậu quả
...
3. Mức phạt tiền và thẩm quyền phạt tiền:
...
b) Mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định này là mức phạt tiền áp dụng đối với cá nhân; mức phạt tiền đối với tổ chức có cùng một hành vi vi phạm hành chính bằng 02 lần mức phạt tiền đối với cá nhân;
...
Theo đó, tổ chức tín dụng niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận thì có thể bị xử phạt vi phạm hành chính với mức phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng.
Đồng thời tổ chức tín dụng vi phạm còn bị buộc thực hiện thủ tục chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng hoặc dừng hoạt động niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài.
Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính đối với tổ chức tín dụng niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận là bao lâu?
Theo điểm a khoản 1 Điều 6 Luật Xử lý vi phạm hành chính 2012, được sửa đổi bởi điểm a khoản 4 Điều 1 Luật Xử lý vi phạm hành chính sửa đổi 2020 quy định về thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính như sau:
Thời hiệu xử lý vi phạm hành chính
1. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính được quy định như sau:
a) Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính là 01 năm, trừ các trường hợp sau đây:
Vi phạm hành chính về kế toán; hóa đơn; phí, lệ phí; kinh doanh bảo hiểm; quản lý giá; chứng khoán; sở hữu trí tuệ; xây dựng; thủy sản; lâm nghiệp; điều tra, quy hoạch, thăm dò, khai thác, sử dụng nguồn tài nguyên nước; hoạt động dầu khí và hoạt động khoáng sản khác; bảo vệ môi trường; năng lượng nguyên tử; quản lý, phát triển nhà và công sở; đất đai; đê điều; báo chí; xuất bản; sản xuất, xuất khẩu, nhập khẩu, kinh doanh hàng hóa; sản xuất, buôn bán hàng cấm, hàng giả; quản lý lao động ngoài nước thì thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính là 02 năm.
Vi phạm hành chính về thuế thì thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính theo quy định của pháp luật về quản lý thuế;
...
Như vậy, thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính đối với tổ chức tín dụng niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán nước ngoài khi chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận là 01 năm.
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/XH/giao-dich-upcom.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//phap-luat/2022-2/PTT/14052024/nam-dang-ky-niem-yet-la-gi-khi-dang-ky-niem-yet-co-phieu-thi-.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TV/240401/niem-yet-co-phieu-3.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TV/240401/niem-yet-co-phieu-2.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TV/240401/niem-yet-co-phieu.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TV/240401/dang-ky-niem-yet-co-phieu.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//phap-luat/2022-2/PTT/23012024/ban-cao-bach-niem-yet-co-phieu-.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/THN/dang-ky-niem-yet-co-phieu.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/HT/chap-thuan-niem-yet.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/DQ/to-chuc-niem-yet.jpg)
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Các loại công trình hạ tầng đo đạc là gì? Xây dựng công trình hạ tầng đo đạc có cần cơ quan nhà nước có thẩm quyền phê duyệt hay không?
- Chủ doanh nghiệp tư nhân có quyền yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời trong quá trình giải quyết yêu cầu mở thủ tục phá sản không?
- Doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ không thực hiện được nhiệm vụ do Nhà nước giao trong vòng mấy năm thì bị xem xét giải thể?
- Chủ tịch Hội đồng quản lý Quỹ Hỗ trợ nông dân cấp tỉnh phải có ít nhất 3 năm kinh nghiệm giữ chức vụ quản lý trong lĩnh vực nào?
- Biên kịch có được sáng tạo nghệ thuật không? Quyền và nghĩa vụ của cơ sở điện ảnh sản xuất phim là gì?