Văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài có thời hạn hoạt động bao nhiêu năm?

Nội dung chính

• Để thành lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam thì tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài cần xin phép cơ quan nào?
• Văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài có thời hạn hoạt động bao nhiêu năm?
• Việc gia hạn Giấy phép hoạt động Văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khóa nước ngoài thực hiện như thế nào?

Để thành lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam thì tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài cần xin phép cơ quan nào?

Căn cứ Điều 4 Quy chế Thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành kèm theo Quyết định 83/2004/QĐ-BTC quy định về thẩm quyền cấp giấy phép thành lập Văn phòng đại diện như sau:

Thẩm quyền cấp, gia hạn, sửa đổi, bổ sung và thu hồi Giấy phép Văn phòng đại diện

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan có thẩm quyền cấp, gia hạn, sửa đổi, bổ sung và thu hồi Giấy phép Văn phòng đại diện, sau đây gọi tắt là Giấy phép.

Bên cạnh đó, tại Điều 6 Quy chế Thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành kèm theo Quyết định 83/2004/QĐ-BTC quy định về hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép như sau:

Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép

1. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép bao gồm:

a. Đơn đề nghị cấp Giấy phép do người có thẩm quyền của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài ký (mẫu đơn theo Phụ lục 01 kèm theo Quy chế này);

b. Bản sao hợp lệ văn bản cho phép tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được hoạt động kinh doanh chứng khoán do cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cấp;

c. Điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài;

d. Tài liệu chứng minh sự chấp thuận của cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cho phép tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam theo quy định tại Khoản 2 Điều 5 của Quy chế này;

e. Bản sao hợp lệ Báo cáo tài chính đã được kiểm toán và Báo cáo tình hình hoạt động 02 năm gần nhất của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài;

f. Lý lịch của người dự kiến được bổ nhiệm làm Trưởng Văn phòng đại diện tại Việt Nam có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài nếu là người nước ngoài hoặc của cơ quan có thẩm quyền Việt Nam nếu là người Việt Nam;

g. Phương án hoạt động trong năm đầu của Văn phòng đại diện tại Việt Nam.

2. Hồ sơ quy định tại Khoản 1 Điều này gửi tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm 02 bộ. Những tài liệu bằng tiếng nguyên xứ trong bộ hồ sơ phải là bản gốc hoặc bản sao hợp lệ do cơ quan có thẩm quyền nước ngoài cấp hoặc chứng nhận theo quy định của nước nguyên xứ và phải gửi kèm bản dịch sang tiếng Việt được cơ quan công chứng của Việt Nam xác nhận.

Theo đó, để thành lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam thì tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài phải xin phép Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Viêt Nam.

Văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài có thời hạn hoạt động bao nhiêu năm? (Hình từ Internet)

Văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài có thời hạn hoạt động bao nhiêu năm?

Căn cứ Điều 9 Quy chế Thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành kèm theo Quyết định 83/2004/QĐ-BTC quy định về thời hạn của văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam như sau:

Thời hạn hoạt động

1. Thời hạn hoạt động của Văn phòng đại diện tối đa là 5 năm kể từ ngày cấp Giấy phép.

2. Giấy phép có thể được gia hạn. Mỗi lần gia hạn không quá 5 năm.

Từ quy định trên thì Văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có thời hạn hoạt động tối đa là 05 năm kể từ ngày được cấp Giấy phép.

Hết thời hạn 05 năm thì tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài có thể xin gia hạn giấy phép hoạt động cho Văn phòng đại diện của mình. Mỗi lần gia hạn không quá 5 năm.

Việc gia hạn Giấy phép hoạt động Văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khóa nước ngoài thực hiện như thế nào?

Theo Điều 10 Quy chế Thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành kèm theo Quyết định 83/2004/QĐ-BTC thì thủ tục gia hạn Giấy phép hoạt động Văn phòng đại diện đươch thực hiện theo các bước sau:

Bước 1: Lập hồ sơ đề nghị gia hạn Giấy phép

Chậm nhất là 30 ngày trước khi kết thúc thời hạn ghi trên Giấy phép, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài muốn gia hạn Giấy phép phải gửi tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bộ hồ sơ đề nghị gia hạn Giấy phép.

Bộ hồ sơ đề nghị gia hạn Giấy phép Văn phòng đại diện phải được lập thành 02 bộ. Trong hồ sơ bao gồm:

(1) Đơn đề nghị gia hạn Giấy phép do người có thẩm quyền của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài ký (mẫu đơn theo Phụ lục 03 kèm theo Quy chế Thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành kèm theo Quyết định 83/2004/QĐ-BTC TẢI VỀ);

(2) Báo cáo tóm tắt hoạt động của Văn phòng đại diện trong thời gian Giấy phép có hiệu lực do Trưởng Văn phòng đại diện ký;

(3) Bản sao hợp lệ báo cáo thường niên của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài năm gần nhất.

Bước 2: Tiếp nhận giải quyết hồ sơ

Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ theo quy định, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra Quyết định gia hạn Giấy phép.

Trong trường hợp từ chối việc gia hạn Giấy phép, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước sẽ thông báo bằng văn bản nêu rõ lý do.

Bước 3: Gửi quyết định gia hạn Giấy phép

Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày ra Quyết định gia hạn Giấy phép cho Văn phòng đại diện, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gửi bản Quyết định này đến Ủy ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện đặt trụ sở.