Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai là mẫu nào?

Nội dung chính

• Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai là mẫu nào?
• Phương án phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai phải được ai thông qua?
• Trong hồ sơ đăng ký phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai phải có văn bản cam kết của Hội đồng quản trị về nội dung gì?

Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai là mẫu nào?

Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai được quy định tại khoản 5 Điều 5 Thông tư 118/2020/TT-BTC như sau:

Mẫu Báo cáo kết quả đợt chào bán, đợt phát hành chứng khoán, đợt chào mua công khai

...

5. Báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai theo Mẫu tại Phụ lục số 25 ban hành kèm theo Thông tư này;

6. Báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu để hoán đổi theo hợp đồng hợp nhất theo Mẫu tại Phụ lục số 26 ban hành kèm theo Thông tư này;

...

Như vậy, mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai được quy định theo Mẫu tại Phụ lục số 25 ban hành kèm theo Thông tư 118/2020/TT-BTC.

TẢI VỀ Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai.

Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai là mẫu nào? (Hình từ Internet)

Phương án phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai phải được ai thông qua?

Phương án phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai được quy định tại khoản 1 Điều 53 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Điều kiện công ty đại chúng phát hành cổ phiếu để chào mua công khai

Công ty đại chúng phát hành cổ phiếu để hoán đổi cổ phần cho số cổ đông không xác định của công ty đại chúng khác phải thực hiện theo phương thức chào mua công khai bằng cổ phiếu phát hành, bao gồm các điều kiện sau:

1. Có phương án phát hành cổ phiếu được Đại hội đồng cổ đông của tổ chức phát hành thông qua.

2. Có báo cáo tài chính của tổ chức phát hành trong 02 năm gần nhất đáp ứng quy định tại khoản 3 Điều 12 Nghị định này, báo cáo tài chính năm gần nhất của công ty có cổ phần được hoán đổi được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận.

3. Tổ chức phát hành phải chỉ định một công ty chứng khoán làm đại lý chào mua công khai.

4. Có công ty chứng khoán tư vấn hồ sơ đăng ký phát hành cổ phiếu để hoán đổi, trừ trường hợp tổ chức phát hành là công ty chứng khoán.

5. Có cam kết và phải thực hiện niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt phát hành.

6. Điều kiện quy định tại các điểm a, e khoản 1 Điều 15 Luật Chứng khoán và các khoản 5, 6, 7 Điều 49 Nghị định này.

Như vậy, theo quy định, phương án phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai phải được Đại hội đồng cổ đông của công ty đại chúng thông qua.

Trong hồ sơ đăng ký phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai phải có văn bản cam kết của Hội đồng quản trị về nội dung gì?

Văn bản cam kết của Hội đồng quản trị được quy định tại khoản 6 Điều 54 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Hồ sơ công ty đại chúng đăng ký phát hành cổ phiếu để chào mua công khai

...

4. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông của tổ chức phát hành thông qua phương án phát hành, việc niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán; trong đó phương án phát hành nêu rõ: mục đích phát hành cổ phiếu để chào mua công khai, số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành, phương pháp xác định và tỷ lệ hoán đổi. Trường hợp phương án phát hành để hoán đổi cổ phần dẫn đến tổ chức phát hành và người có liên quan nắm giữ từ 80% số cổ phiếu có quyền biểu quyết trở lên của công ty đại chúng, số lượng cổ phiếu dự kiến hoán đổi được Đại hội đồng cổ đông thông qua phải đảm bảo đáp ứng quy định tại điểm c khoản 1 Điều 35 Luật Chứng khoán.

5. Báo cáo tài chính của tổ chức phát hành trong 02 năm gần nhất đáp ứng quy định tại khoản 3 Điều 12 Nghị định này và báo cáo tài chính năm gần nhất của công ty có cổ phần được hoán đổi được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận.

6. Văn bản cam kết của Hội đồng quản trị về việc triển khai niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

7. Hợp đồng tư vấn hồ sơ đăng ký phát hành cổ phiếu, làm đại lý chào mua công khai với công ty chứng khoán, trừ trường hợp tổ chức phát hành là công ty chứng khoán.

...

Như vậy, theo quy định, trong hồ sơ đăng ký phát hành cổ phiếu của công ty đại chúng để chào mua công khai phải có văn bản cam kết của Hội đồng quản trị về việc triển khai niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán.