Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đầu tư gián tiếp ra nước ngoài có cần sự chấp thuận của Ủy ban chứng khoán nhà nước hay không?

Nội dung chính

• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đầu tư gián tiếp ra nước ngoài có cần sự chấp thuận của Ủy ban chứng khoán nhà nước hay không?
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có được mua một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác tại Việt Nam để hợp nhất không?
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có thể cho tổ chức khác sử dụng danh nghĩa của mình để kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán không?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đầu tư gián tiếp ra nước ngoài có cần sự chấp thuận của Ủy ban chứng khoán nhà nước hay không?

Căn cứ theo quy định tại Điều 87 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về những hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cụ thể như sau:

Những hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện các hoạt động sau đây:

a) Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng;

b) Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài;

c) Đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;

d) Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện trong nước và nước ngoài; thành lập công ty con tại nước ngoài; thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh; thành lập, đóng cửa phòng giao dịch;

đ) Thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch;

e) Thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 của Luật này.

2. Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam khi tạm ngừng hoạt động theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện.

3. Chính phủ quy định chi tiết điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận các hoạt động quy định tại Điều này.

Như vậy, theo quy định nêu trên thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khi thực hiện các hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đầu tư gián tiếp ra nước ngoài có cần sự chấp thuận của Ủy ban chứng khoán nhà nước hay không? (Hình từ Internet)

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có được mua một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác tại Việt Nam để hợp nhất không?

Theo quy định tại khoản 7 Điều 91 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam như sau:

Hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

...

7. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác tại Việt Nam, trừ các trường hợp sau đây:

a) Mua để thực hiện hợp nhất, sáp nhập;

b) Mua để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.

Như vậy, theo quy định nêu trên, trừ các trường hợp sau đây thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác tại Việt Nam:

- Mua để thực hiện hợp nhất, sáp nhập;

- Mua để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.

Do đó, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được mua một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác tại Việt Nam để thực hiện hợp nhất.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có thể cho tổ chức khác sử dụng danh nghĩa của mình để kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán không?

Căn cứ theo quy định tại khoản 5 Điều 91 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam cụ thể như sau:

Hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

...

5. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán với danh nghĩa của chính mình; không được sử dụng danh nghĩa tổ chức, cá nhân khác hoặc cho tổ chức, cá nhân khác sử dụng danh nghĩa của mình để kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán.

...

Như vậy, theo quy định nêu trên thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được cho tổ chức sử dụng danh nghĩa của mình để kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán.

Đồng thời, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán với danh nghĩa của chính mình và không được sử dụng danh nghĩa tổ chức, cá nhân khác.