Tra cứu Hành nghề chứng khoán

Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

197/2015/TT-BTC,Thông tư 197 2015 Bộ Tài chính,Thông tư 197 năm 2015 Bộ Tài chính,Thông tư 197 Bộ Tài chính ban hành 2015,TT 197 Bộ Tài chính còn hiệu lực,TT 197 Bộ Tài chính áp dụng 2015,TT 197 Bộ Tài chính mới nhất,TT số 197 năm 2015 Bộ Tài chính,Thông tư 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015,Thông tư 197 Bộ Tài chính về Hành nghề chứng khoán 2015,TT

Văn bản hợp nhất 19/VBHN-BTC năm 2014 hợp nhất Quyết định về Quy chế hành nghề chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

về Hành nghề chứng khoán 2014,VBHN 19 Bộ Tài chính về Hành nghề chứng khoán 2014,Văn bản hợp nhất Hành nghề chứng khoán Bộ Tài chính 2014,Văn bản hợp nhất 19 Bộ Tài chính về Văn bản hợp nhất 2014,VBHN 19 Bộ Tài chính về Văn bản hợp nhất 2014,Văn bản hợp nhất Văn bản hợp nhất Bộ Tài chính 2014,Văn bản hợp nhất 19 Bộ Tài chính về Quy chế hành nghề

Quyết định 479/QĐ-BTC năm 2016 công bố thủ tục hành chính về hành nghề chứng khoán thuộc thẩm quyền giải quyết của Bộ Tài chính

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

479/QD-BTC,Quyết định 479 2016,Bộ Tài chính,Công bố thủ tục hành chính,Công bố thủ tục hành chính 2016,Hành nghề chứng khoán,Chứng chỉ hành nghề chứng khoán,Chứng khoán,Bộ máy hành chính BỘ TÀI CHÍNH ---------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------

Quyết định 15/2008/QĐ-BTC về quy chế hành nghề chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

15/2008/QD-BTC,Quyết định 15 2008,Bộ Tài chính,Hành nghề chứng khoán,Quy chế,Chứng khoán BỘ TÀI CHÍNH ----- CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ------- Số: 15/2008/QĐ-BTC Hà Nội, ngày 27 tháng 3 năm 2008

Thông tư 147/2012/TT-BTC sửa đổi "Quy chế hành nghề chứng khoán" kèm theo Quyết định 15/2008/QĐ-BTC do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

147/2012/TT-BTC,Thông tư 147 2012,Bộ Tài chính,Chứng khoán,Quy chế hành nghề chứng khoán BỘ TÀI CHÍNH -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: 147/2012/TT-BTC Hà Nội, ngày 10 tháng 09 năm 2012

Luật Chứng khoán 2019

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

đầu tư được Đại hội đồng cổ đông lựa chọn theo các tiêu chí về năng lực tài chính, trình độ công nghệ và có cam kết hợp tác với công ty trong thời gian ít nhất 03 năm. 18. Cổ đông lớn là cổ đông sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành. 19. Chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng

Quyết định 06/QĐ-SGDVN năm 2022 Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội do Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: 06/QĐ-SGDVN Hà Nội, ngày 25 tháng 02 năm 2022 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ VỀ HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN KẾT NỐI GIAO DỊCH ĐẾN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH, SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI

Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

giao dịch chứng khoán; h) Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán; i) Vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và hành nghề chứng khoán; vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán; k) Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký; l) Vi phạm quy

Quyết định 379/QĐ-UBCK năm 2021 về Tiêu chuẩn cơ sở kỹ thuật hệ thống công nghệ thông tin trong hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến trên thị trường chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: 379/QĐ-UBCK Hà Nội, ngày 03 tháng 6 năm 2021 QUYẾT ĐỊNH BAN HÀNH TIÊU CHUẨN CƠ SỞ KỸ THUẬT HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG HOẠT ĐỘNG CUNG CẤP DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN TRÊN THỊ

Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 về Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

thị trường chứng khoán phái sinh (sau đây gọi tắt là Nghị định 158/2020/NĐ-CP), trong đó: a) Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về quy trình nghiệp vụ theo Mẫu 01/PS-TVBT ban hành kèm theo Quy chế này (sau đây gọi tắt là Bản thuyết minh nghiệp vụ). b) Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin theo Mẫu 02/PS-TVBT ban

Nghị định 158/2020/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dự kiến đăng ký có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với quy định của pháp luật và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh; đ) Có tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220%

Luật Chứng khoán 2006

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

khoán và người hành nghề chứng khoán của công ty; e) Tổ chức, cá nhân có quan hệ hợp tác kinh doanh, cung cấp dịch vụ với công ty đại chúng, quỹ đại chúng và cá nhân làm việc trong tổ chức đó; g) Tổ chức, cá nhân trực tiếp hoặc gián tiếp có được thông tin nội bộ từ những đối tượng quy định tại các điểm a, b, c, d, đ và e khoản này.

Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 về Quy chế Đăng ký và Quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết do Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

34/QD-HDTV,Quyết định 34 2022 Sở Giao dịch Chứng khoán Việt ,Quyết định 34 năm 2022 Sở Giao dịch Chứng khoán Việt ,Quyết định 34 Sở Giao dịch Chứng khoán Việt ban hành 2022,QĐ 34 Sở Giao dịch Chứng khoán Việt còn hiệu lực,QĐ 34 Sở Giao dịch Chứng khoán Việt áp dụng 2022,QĐ 34 Sở Giao dịch Chứng khoán Việt mới nhất,QĐ số 34 năm 2022 Sở Giao dịch

Văn bản hợp nhất 09/VBHN-BTC năm 2022 hợp nhất Nghị định quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán; i) Vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và hành nghề chứng khoán; vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán; k) Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký; l) Vi phạm quy định công bố thông tin và báo cáo; vi phạm

Nghị định 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn Luật Chứng khoán

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

thanh toán, trích lập quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, hành nghề chứng khoán, việc tham gia của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam và các biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán; b) Hoạt động chào bán cổ phiếu ra công chúng để chuyển doanh nghiệp

Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 về Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết do Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

17/QD-HDTV,Quyết định 17 2022 Sở Giao dịch Chứng khoán Việt ,Quyết định 17 năm 2022 Sở Giao dịch Chứng khoán Việt ,Quyết định 17 Sở Giao dịch Chứng khoán Việt ban hành 2022,QĐ 17 Sở Giao dịch Chứng khoán Việt còn hiệu lực,QĐ 17 Sở Giao dịch Chứng khoán Việt áp dụng 2022,QĐ 17 Sở Giao dịch Chứng khoán Việt mới nhất,QĐ số 17 năm 2022 Sở Giao dịch

Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 về Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh (sau đây gọi tắt là Nghị định 158/2020/NĐ-CP), trong đó: a) Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về quy trình nghiệp vụ theo Mẫu 01/PS-TVBT ban hành kèm theo Quy chế này (sau đây gọi tắt là Bản thuyết minh nghiệp vụ). b) Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin

Nghị định 128/2021/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam; r) Buộc nộp lại giấy phép, giấy chứng nhận, chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị tẩy xóa, sửa chữa." 4. Sửa đổi, bổ sung Điều 5 như sau: “Điều 5. Nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán 1. Tổ chức, cá nhân chỉ bị xử phạt vi

Thông tư 6/2022/TT-BTC hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

6/2022/TT-BTC,Thông tư 6 2022 Bộ Tài chính,Thông tư 6 năm 2022 Bộ Tài chính,Thông tư 6 Bộ Tài chính ban hành 2022,TT 6 Bộ Tài chính còn hiệu lực,TT 6 Bộ Tài chính áp dụng 2022,TT 6 Bộ Tài chính mới nhất,TT số 6 năm 2022 Bộ Tài chính,Thông tư 6/2022/TT-BTC ngày 08/02/2022,Thông tư 6 Bộ Tài chính về Công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán

Quyết định 245/QĐ-UBCK năm 2024 về Quy chế sử dụng Hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Tiếng Anh | Văn bản gốc | Lược đồ | Liên quan hiệu lực | Tải về

2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán; Theo đề nghị của Cục trưởng Cục Công nghệ thông tin, Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng. QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế sử dụng Hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Điều 2. Quyết