|
BỘ TÀI CHÍNH
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
6/2022/TT-BTC
|
Hà
Nội, ngày 8 tháng 2 năm 2022
|
THÔNG TƯ
HƯỚNG DẪN CÔNG TÁC GIÁM SÁT TUÂN THỦ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ
NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
VIỆT NAM VÀ CÁC CÔNG TY CON, TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26
tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Nghị định số
155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi
hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số
158/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định về chứng khoán
phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;
Căn cứ Nghị định số
87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 07 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm
vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước;
Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
Thông tư hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối
với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Chương I
QUY
ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
Thông tư này hướng
dẫn về việc thực hiện công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với
việc tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của
Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con gồm Sở giao dịch Chứng
khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Tổng công ty lưu
ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong việc tổ chức, thực hiện nghiệp vụ chứng
khoán.
Điều 2. Quyền hạn và trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
1. Xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật về giám sát tuân thủ
pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Sở giao dịch chứng
khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt
Nam trình cấp có thẩm quyền ban hành và ban hành văn bản hướng dẫn
chuyên môn, nghiệp vụ theo thẩm quyền.
2. Chấp thuận để Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và Tổng
công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành các quy chế hoạt động
nghiệp vụ và các văn bản khác về việc thực hiện nghiệp vụ trong lĩnh vực chứng
khoán theo quy định pháp luật; yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các
công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sửa đổi quy định,
quy chế liên quan đến hoạt động nghiệp vụ.
3. Thực hiện giám sát đối với việc tuân thủ pháp luật về chứng
khoán và thị trường chứng khoán trong hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở
giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ
chứng khoán Việt Nam (sau đây gọi tắt là giám sát tuân thủ).
4. Đình chỉ, hủy bỏ quyết định liên quan đến hoạt động nghiệp vụ
của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký
và bù trừ chứng khoán Việt Nam; chỉ đạo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và
các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện
các nhiệm vụ liên quan đến hoạt động nghiệp vụ trong trường hợp cần thiết để bảo
vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư theo quy định của pháp luật.
5. Xây dựng kế hoạch thanh tra, kiểm tra giám sát tuân thủ
hàng năm, tổ chức thanh tra, kiểm tra định kỳ theo kế hoạch hoặc kiểm tra đột
xuất khi cần thiết đối với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty
con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
6. Xử lý theo thẩm quyền hoặc chuyển cơ quan có thẩm quyền xử
lý đối với vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán
của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký
và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
7. Báo cáo Bộ Tài chính kết quả thực hiện công tác giám sát
tuân thủ theo yêu cầu của Bộ Tài chính.
Điều 3. Phương thức giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát tuân thủ
trên cơ sở báo cáo của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng
công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định tại khoản 3 Điều 5
và Chương IV Thông tư này; phản ánh của các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị
trường chứng khoán và các nguồn tin trên phương tiện thông tin đại chúng liên
quan đến việc tuân thủ quy định pháp luật trong việc tổ chức và thực hiện các
hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các
công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
2. Trên cơ sở kế hoạch thanh tra; kiểm tra giám sát tuân thủ
hàng năm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện thanh tra, kiểm tra định kỳ đối
với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký
và bù trừ chứng khoán Việt Nam và tổ chức kiểm tra đột xuất khi cần thiết.
Điều 4. Nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
1. Chịu sự kiểm tra, giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
đối với các hoạt động nghiệp vụ chứng khoán quy định tại Thông tư này; báo cáo
giải trình và kế hoạch khắc phục đối với các nội dung kết luận, kiến nghị của Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả giám sát tuân thủ; báo cáo, kiến nghị Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước các biện pháp ứng phó, khắc phục sự cố, sự kiện, biến
động ảnh hưởng đến an toàn, ổn định và tính toàn vẹn của thị trường giao dịch
chứng khoán.
2. Kiến nghị, đề xuất Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban
hành, sửa đổi, bổ sung các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng
khoán.
3. Thực hiện chế độ báo cáo theo quy định tại Chương IV Thông
tư này và thực hiện phân cấp nghĩa vụ báo cáo đối với Sở giao dịch Chứng khoán
Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
4. Lưu trữ và bảo mật đối với hồ sơ, tài liệu, chứng từ và dữ
liệu về nghiệp vụ chứng khoán theo quy định của pháp luật; cung cấp đầy đủ,
chính xác, kịp thời các thông tin, tài liệu, dữ liệu theo yêu cầu của Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước để phục vụ công tác giám sát tuân thủ.
Điều 5. Nghĩa vụ của Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở
giao dịch Chứng khoán Hà Nội
1. Chịu sự kiểm tra, giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
đối với các hoạt động nghiệp vụ chứng khoán quy định tại Thông tư này; báo cáo
Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam về nội dung giải trình và kế hoạch khắc phục
đối với các kết luận, kiến nghị của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả giám
sát tuân thủ để Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam báo cáo Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước.
2. Kiến nghị, đề xuất Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam để Sở
giao dịch chứng khoán Việt Nam tổng hợp, báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc
quy định, sửa đổi, bổ sung các quy định pháp luật về giám sát trên thị trường
chứng khoán.
3. Thực hiện chế độ báo cáo bất thường gửi Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước khi có yêu cầu, đồng thời báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.
4. Thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo phân cấp của Sở giao dịch
chứng khoán Việt Nam để Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam tổng hợp, báo cáo Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước.
5. Lưu trữ và bảo mật đối với hồ sơ, tài liệu, chứng từ và dữ
liệu về nghiệp vụ chứng khoán theo quy định của pháp luật; cung cấp đầy đủ,
chính xác, kịp thời các thông tin, tài liệu, dữ liệu theo yêu cầu của Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước để phục vụ công tác giám sát tuân thủ.
Điều 6. Nghĩa vụ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
1. Chịu sự kiểm tra, giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
đối với các hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán quy
định tại Thông tư này; báo cáo giải trình và kế hoạch khắc phục đối với các nội
dung kết luận, kiến nghị của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả giám sát
tuân thủ.
2. Kiến nghị, đề xuất Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban
hành, sửa đổi, bổ sung các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng
khoán.
3. Thực hiện chế độ báo cáo theo quy định tại Chương IV Thông
tư này.
4. Lưu trữ và bảo mật đối với hồ sơ, tài liệu, chứng từ và dữ
liệu về nghiệp vụ theo quy định của pháp luật; cung cấp đầy đủ, chính xác, kịp
thời các thông tin, tài liệu, dữ liệu theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước để phục vụ công tác giám sát tuân thủ.
Chương II
NỘI
DUNG GIÁM SÁT TUÂN THỦ ĐỐI VỚI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÁC CÔNG TY
CON
Điều 7. Giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền
Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước thực hiện giám sát đối với các nội dung sau:
1. Giám sát việc ban hành, bổ sung, sửa đổi, hủy bỏ nội dung của
các quy chế và các văn bản khác điều chỉnh hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch
chứng khoán Việt Nam và các công ty con.
2. Giám sát việc phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ
biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư của Sở
giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con.
Điều 8. Giám sát hoạt động nghiệp vụ tại Sở giao dịch chứng khoán Việt
Nam
Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam về các hoạt động nghiệp vụ
sau:
1. Xây dựng và ban hành các quy chế về niêm yết chứng khoán,
giao dịch chứng khoán, công bố thông tin, thành viên của Sở giao dịch chứng
khoán Việt Nam và các quy chế nghiệp vụ khác liên quan đến tổ chức và hoạt động
thị trường giao dịch chứng khoán; ban hành tiêu chí giám sát giao dịch; ban
hành chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên của Sở giao dịch
chứng khoán Việt Nam theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường
chứng khoán.
2. Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định của
pháp luật chứng khoán.
3. Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Sở giao dịch chứng
khoán Việt Nam; quản lý, giám sát, kiểm tra, xử lý vi phạm của thành viên theo
quy định của pháp luật chứng khoán và làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của
thành viên khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng
khoán.
4. Giám sát tuân thủ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam đối
với Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và Sở giao dịch Chứng khoán
Hà Nội trong việc thực hiện các quy chế hoạt động nghiệp vụ; giám sát chung hoạt
động giao dịch chứng khoán, hoạt động công bố thông tin của tổ chức niêm yết, tổ
chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin; giám
sát tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư hoạt động trên
các thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật.
5. Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng
khoán được tiến hành liên tục, công khai, công bằng, trật tự, an toàn và hiệu quả; các biện pháp ứng
phó, khắc phục sự cố, sự kiện, biến động ảnh hưởng đến an toàn, ổn định và tính
toàn vẹn của thị trường giao dịch chứng khoán; báo cáo vi phạm của thành viên của
Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; báo cáo vi phạm của nhà đầu tư, tổ chức niêm
yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy định của pháp luật.
6. Tổ chức và triển khai hoạt động kiểm soát tuân thủ của Sở
giao dịch chứng khoán Việt Nam đối với các hoạt động nghiệp vụ về chứng khoán.
7. Lưu trữ, bảo mật hồ sơ, chứng từ, dữ liệu gốc liên quan tới
việc thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.
8. Các hoạt động khác của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và
các công ty con có liên quan đến hoạt động nghiệp vụ.
Điều 9. Giám sát hoạt động nghiệp vụ tại Sở giao dịch Chứng khoán Thành
phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và Sở giao dịch
Chứng khoán Hà Nội về các hoạt động nghiệp vụ sau:
1. Tổ chức, vận hành thị trường giao dịch chứng khoán theo quy
định pháp luật và trong phạm vi nhiệm vụ được giao.
2. Giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán; giám sát hoạt động
công bố thông tin của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư thuộc đối
tượng công bố thông tin; giám sát việc tuân thủ nghĩa vụ của thành viên của Sở
giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định của pháp luật chứng khoán và quy
chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.
3. Cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy
định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.
4. Chấp thuận, thay đổi; hủy bỏ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng
khoán và giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết chứng khoán của các tổ chức
niêm yết.
5. Kiểm tra, xử lý vi phạm đối với tổ chức niêm yết, tổ chức
đăng ký giao dịch theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.
6. Cung cấp dịch vụ đấu giá, đấu thầu; dịch vụ về thông tin thị
trường và thông tin liên quan đến chứng khoán giao dịch; dịch vụ phát triển hạ
tầng công nghệ cho thị trường chứng khoán và các dịch vụ liên quan khác theo
quy định tại Điều lệ công ty.
7. Tổ chức và triển khai hoạt động kiểm soát tuân thủ đối với
các hoạt động nghiệp vụ về chứng khoán.
Chương III
NỘI
DUNG GIÁM SÁT TUÂN THỦ ĐỐI VỚI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT
NAM
Điều 10. Giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến,
tuyên truyền
Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước thực hiện giám sát đối với các nội dung sau:
1. Giám sát việc ban hành, bổ sung, sửa đổi, hủy bỏ nội dung của
các quy chế, quy trình và các văn bản khác điều chỉnh hoạt động nghiệp vụ của Tổng
công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
2. Giám sát việc phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ
biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư của Tổng
công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Điều 11. Giám sát hoạt động nghiệp vụ
Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường
chứng khoán đối với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về các hoạt động
nghiệp vụ sau:
1. Xây dựng và ban hành các quy chế về đăng ký, lưu ký, bù trừ
và thanh toán chứng khoán và các quy chế nghiệp vụ khác theo quy định của pháp
luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
2. Chấp thuận, thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký; chấp
thuận, thu hồi giấy chứng nhận thành viên bù trừ cơ sở; chấp thuận, hủy bỏ tư
cách thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh; giám sát việc duy trì điều kiện
đăng ký thành viên lưu ký; giám sát việc thực hiện quyền của Tổng công ty lưu
ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đối với thành viên của Tổng công ty lưu ký và
bù trừ chứng khoán Việt Nam; hoạt động giám sát của Tổng công ty lưu ký và bù
trừ chứng khoán Việt Nam đối với thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ
chứng khoán Việt Nam trong việc tuân thủ pháp luật về chứng khoán và quy chế của
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; việc xử lý vi phạm đối với
thành viên lưu ký, thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng
khoán Việt Nam theo quy định của pháp luật chứng khoán và theo quy chế của Tổng công ty lưu
ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
3. Đăng ký chứng khoán, thay đổi đăng ký chứng khoán, hủy đăng
ký chứng khoán; cấp, quản lý mã chứng khoán; thực hiện quyền của người sở hữu
chứng khoán; chuyển quyền sở hữu chứng khoán không qua hệ thống giao dịch chứng
khoán.
4. Mở, quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán; ký gửi, rút, chuyển
khoản, phong tỏa, giải tỏa chứng khoán.
5. Cấp, quản lý mã
số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư
nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài, tổ chức kinh tế
có vốn đầu tư nước ngoài.
6. Việc thực hiện nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của Tổng
công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định pháp luật; hoạt động
giám sát của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đối với thành
viên lưu ký, thành viên bù trừ trong việc thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy
chế nghiệp vụ của tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
7. Việc tổ chức thực hiện hoạt động bù trừ thanh toán giao dịch
chứng khoán; sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, từ chối thế vị giao dịch
của thành viên bù trừ, loại bỏ thanh toán giao dịch, chuyển sang thanh toán bằng
tiền; lập, quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán; lập, quản lý và sử dụng Quỹ
bù trừ; sử dụng Quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ để đảm bảo thanh toán giao dịch
chứng khoán.
8. Việc thiết lập hệ thống bảo đảm quản lý tách biệt tài khoản,
tài sản của thành viên bù trừ với tài khoản, tài sản của Tổng công ty lưu ký và
bù trừ chứng khoán Việt Nam; tách biệt tài khoản, tài sản của từng thành viên
bù trừ; tách biệt tài khoản, tài sản ký quỹ của thành viên bù trừ và các khách
hàng của chính thành viên bù trừ đó.
9. Việc quản lý hệ thống vay và cho vay chứng khoán (SBL), quản
lý hệ thống giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ của quỹ hoán đổi danh mục (quỹ ETF).
10. Việc giám sát tỷ lệ sở hữu nước ngoài tại công ty đại
chúng, quỹ đại chúng theo quy định của pháp luật:
a) Giám sát các công ty đại chúng, quỹ đại chúng đã đăng ký chứng
khoán tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam không thực
hiện đăng ký hoặc hủy mã số giao dịch chứng khoán theo đúng quy định pháp luật;
b) Giám sát công ty đại chúng đã đăng ký chứng khoán tập trung
tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có tỷ lệ sở hữu nước
ngoài vượt tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
xác nhận.
11. Bảo đảm hoạt động liên tục của hệ thống đăng ký, lưu ký, bù
trừ và thanh toán chứng khoán; việc thực hiện giám sát an ninh, an toàn đối với
hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của
pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; giám sát thành viên của Tổng
công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong việc thực hiện hoạt động này.
12. Việc thực hiện đăng ký biện pháp bảo đảm, quản lý đăng ký
biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán đăng ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký
và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
13. Lưu trữ bảo mật hồ sơ, chứng từ, dữ liệu gốc liên quan tới
việc thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.
14. Hoạt động kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro theo từng nghiệp
vụ.
15. Hoạt động đền bù thiệt hại cho khách hàng khi cung cấp dịch vụ
liên quan đến hoạt động nghiệp vụ.
16. Các hoạt động khác của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng
khoán Việt Nam có liên quan đến hoạt động nghiệp vụ chứng khoán.
Chương IV
CHẾ
ĐỘ BÁO CÁO
Điều 12. Báo cáo của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và Tổng
công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
1. Báo cáo định kỳ
a) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam gửi Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước báo cáo định kỳ hằng tháng và năm theo mẫu quy định tại Phụ lục I và Phụ lục IV ban
hành kèm theo Thông tư này;
b) Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam gửi Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo định kỳ hằng tháng và năm theo mẫu quy định tại
Phụ lục II và Phụ lục III ban hành
kèm theo Thông tư này.
2. Thời hạn nộp các báo cáo định kỳ quy định tại Khoản 1 Điều
này như sau:
a) Đối với báo cáo tháng: Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ
ngày kết thúc tháng;
b) Đối với báo cáo năm: Trong thời hạn 25 ngày làm việc kể từ
ngày kết thúc năm.
3. Thời gian chốt số liệu đối với báo cáo định kỳ quy định tại
Khoản 1 Điều này như sau:
a) Đối với báo cáo
tháng: Tính từ ngày đầu tiên của tháng báo cáo đến ngày cuối cùng của tháng báo
cáo;
b) Đối với báo
cáo năm: Tính từ ngày 01 tháng 01 năm báo cáo đến ngày 31 tháng 12 năm báo cáo.
4. Báo cáo theo yêu cầu
Sở giao dịch chứng
khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt
Nam có trách nhiệm báo cáo theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên
quan đến công tác giám sát tuân thủ.
5. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng
công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
các báo cáo dưới hình thức văn bản điện tử và văn bản giấy.
Điều 13. Báo cáo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước thực hiện báo cáo Bộ Tài chính kết quả thực hiện công tác giám
sát tuân thủ theo yêu cầu của Bộ Tài chính.
Chương V
ĐIỀU
KHOẢN THI HÀNH
Điều 14. Hiệu lực thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 24 tháng 3 năm
2022.
2. Thông tư này bãi bỏ toàn bộ các văn bản quy phạm pháp luật
sau đây:
a) Thông tư số 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng
khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam;
b) Thông tư số 35/2019/TT-BTC ngày 12 tháng 06 năm 2019 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 115/2017-BTC ngày
25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường
chứng khoán và Thông tư số 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán,
Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
Điều 15. Điều khoản chuyển tiếp
Trước khi Tổng
công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chính thức hoạt động theo quy định
tại Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực
hiện công tác giám sát tuân thủ đối với Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam
theo quy định áp dụng đối với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt
Nam tại Thông tư này.
Điều 16. Tổ chức
thực hiện
1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt
Nam, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khoán
Hà Nội, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chịu trách nhiệm thực
hiện Thông tư này.
2. Trong quá trình thực hiện, trường hợp có vướng mắc, đề nghị các
đơn vị phản ánh kịp thời để Bộ Tài chính nghiên cứu sửa đổi, bổ sung cho
phù hợp./.
|
Nơi nhận:
- Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng;
- Văn phòng Tổng Bí thư;
- Văn phòng Chính phủ;
- Văn phòng Quốc hội;
- Văn phòng Chủ tịch nước;
- Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ;
- Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ;
- Cơ quan TW của các đoàn thể;
- Viện kiểm soát nhân dân tối cao;
- Tòa án nhân dân tối cao;
- HĐND, UBND các tỉnh,
thành phố trực thuộc TW;
- Kiểm toán Nhà nước;
- Công báo;
- Cổng thông tin điện tử Chính phủ;
- Cục kiểm tra văn bản (Bộ Tư pháp);
- Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính;
- Cổng thông tin điện tử của Bộ Tài chính;
- Cổng thông tin điện tử của UBCKNN;
- Sở GDCK, TTLKCK Việt Nam;
- Lưu: VT, UBCK, (100b).
|
KT. BỘ TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG
Nguyễn Đức Chi
|
PHỤ
LỤC I
BÁO CÁO ĐỊNH KỲ
THÁNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (SGDCKVN)
(Ban hành kèm theo Thông tư số: 06/2022/TT-BTC
ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
|
SỞ GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
…….
|
........,
ngày... tháng... năm 20....
|
1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ
của SGDCKVN và các công ty con
2. Về việc xây dựng văn bản
|
Phân loại theo hoạt động
|
Ban hành mới
|
Sửa
đổi, bổ sung
|
Hủy bỏ
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Quản lý thành
viên
|
|
|
|
|
Quản lý giao dịch
|
|
|
|
|
Thẩm định và quản
lý niêm yết
|
|
|
|
|
Đấu giá, đấu thầu
|
|
|
|
|
Giám sát giao dịch
|
|
|
|
|
Kiểm soát nội bộ
|
|
|
|
|
Công bố thông
tin
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện cụ thể nội dung phân
loại các văn bản do SGDCKVN ban hành theo thẩm quyền (phân loại
này có thể thay đổi theo các nội dung nghiệp vụ của SGDCKVN và các công ty con)
Cột 2: thể hiện số
lượng văn bản do SGDCKVN đã ban hành mới trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện số
lượng văn bản do SGDCKVN đã sửa đổi, bổ sung trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số
lượng văn bản do SGDCKVN đã hủy bỏ trong kỳ báo cáo.
3. Quản lý, giám sát thành viên
3.1 Xử lý hồ sơ đăng ký,
hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên
|
Thành viên
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
|
Tổng số hồ sơ đăng ký thành
viên
|
Tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên
|
Tổng số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên
|
Tổng số hồ sơ đăng ký thành viên đã giải quyết
|
Tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên đã giải quyết
|
Tổng số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên đã giải quyết
|
Số hồ sơ giải quyết quá hạn
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
Ghi chú
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
|
Thành viên
giao dịch
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thị trường niêm
yết, đăng ký giao dịch
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thị trường chứng
khoán phái sinh
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thị trường công cụ nợ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thành viên
giao dịch đặc biệt
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thị trường chứng
khoán phái sinh
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thị trường công
cụ nợ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện
thành viên giao dịch và thành viên giao dịch đặc biệt trên các thị trường
Cột 2: thể hiện tổng
số hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên
SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
trước
Cột 3: thể hiện tổng
số hồ đăng ký thành viên thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ
báo cáo.
Cột 4: thể hiện tổng
số hồ sơ hủy bỏ tư cách cách thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử
lý trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng
số hồ sơ đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên SGDCKVN đã nhận
đầy đủ và hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng
số hồ sơ đăng ký thành viên SGDCKVN đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 7: thể hiện tổng
số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch SGDCKVN đã giải quyết
xong trong kỳ báo cáo
Cột 8: thể hiện tổng
số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên SGDCKVN đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 9: thể hiện số
hồ sơ đã giải quyết quá hạn
Cột 10: thể hiện
tổng số hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên SGDCKVN
đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số hồ sơ
chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh trong kỳ báo
cáo - số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
3.2 Xử lý hồ
sơ vi phạm của thành viên
|
Nội dung
|
Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm phát hiện trong kỳ
báo cáo
|
Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/ xử lý tại SGDCK
|
Tổng số vụ việc đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCK
|
Tổng số vụ việc đã báo cáo UBCK
|
Tổng số vụ
việc giải quyết quá hạn
|
Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
Ghi chú
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
Vi phạm chế độ
công bố thông tin
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm chế độ
báo cáo
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm quy định
về giao
dịch chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm quy định
về hạ tầng công nghệ thông tin
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội
dung vi phạm
Cột 2: thể hiện tổng
số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết
xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện số
vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện trong kỳ báo
cáo
Cột 4: thể hiện số
vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện nhưng chưa đến mức xử lý vi
phạm.
Cột 5: thể hiện tổng
số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCKVN và
Công ty con trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng
số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã báo cáo UBCKNN
Cột 7: thể hiện tổng
số vụ việc SGDCKVN và các công ty con giải quyết bị quá hạn
Cột 8: thể hiện tổng
số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải
quyết xong trong kỳ báo cáo = số vụ việc chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển
sang + số
vụ việc phát sinh trong kỳ báo cáo - số vụ việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 9: giải thích rõ vi
phạm/vụ việc (nếu cần thiết).
4. Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch
4.1. Xử lý hồ
sơ chấp thuận, hủy bỏ chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch
|
Nội dung
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
|
Tổng số hồ sơ đã nhận/ phát hiện trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ giải quyết quá hạn
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
Ghi chú
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
SGDCKTP.HCM
|
|
|
|
|
|
|
|
Niêm yết cổ phiếu
lần đầu
|
|
|
|
|
|
|
|
Thay đổi niêm yết
cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy bỏ niêm yết
cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
Niêm yết CCQ ETF lần đầu
|
|
|
|
|
|
|
|
Thay đổi niêm yết
CCQ ETF
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy bỏ niêm yết
CCQ ETF
|
|
|
|
|
|
|
|
Niêm yết CW lần đầu
|
|
|
|
|
|
|
|
Thay đổi niêm yết
CW
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy bỏ niêm yết
CW
|
|
|
|
|
|
|
|
SGDCKHN
|
|
|
|
|
|
|
|
Niêm yết lần đầu
cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
Thay đổi niêm yết
cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy bỏ niêm yết
cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
ĐKGD lần đầu
|
|
|
|
|
|
|
|
Thay đổi ĐKGD
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy bỏ ĐKGD
|
|
|
|
|
|
|
|
Niêm yết CKPS
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy bỏ CKPS
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội
dung xử lý
Cột 2: thể hiện tổng
số hồ sơ SGDCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết
xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng
số hồ sơ niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ
và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng
số hồ sơ niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCKVN và các công ty con đã giải
quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số
hồ sơ đã giải quyết quá hạn
Cột 6: thể hiện tổng
số hồ sơ SGDCKVN và các công ty con đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải
quyết xong trong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số
hồ sơ phát sinh trong kỳ báo cáo - số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
4.2. Xử lý vi phạm
công ty niêm yết, đăng ký giao dịch
|
Nội dung
|
Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
|
Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm đã phát hiện trong kỳ
báo cáo
|
Tổng số vụ
việc kết thúc theo dõi/ xử lý tại SGDCK
|
Tổng số vụ việc xử lý theo thẩm quyền của SGDCK
|
Tổng số vụ việc báo cáo UBCK
|
Tổng số hồ sơ giải quyết quá hạn
|
Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
Ghi chú
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
SGDCKTP.HCM
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chế độ báo cáo
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chế độ công bố
thông tin
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch cổ
phiếu quỹ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
SGDCKHN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chế độ báo cáo
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chế độ công bố
thông tin
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch cổ
phiếu quỹ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện
loại vi phạm
Cột 2: thể hiện tổng
số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện số
vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện trong kỳ báo
cáo
Cột 4: thể hiện số
vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện nhưng chưa đến
mức xử lý vi phạm.
Cột 5: thể hiện tổng
số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCKVN và
Công ty con trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng
số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã báo cáo UBCKNN
Cột 7: thể hiện tổng
số vụ việc SGDCKVN và các công ty con giải quyết bị quá hạn
Cột 8: thể hiện tổng
số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số vụ việc chưa giải quyết
xong của kỳ trước chuyển sang + số vụ việc phát sinh trong kỳ báo cáo - số vụ
việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo
5. Tiếp nhận, xử lý hồ sơ đăng ký/hủy giao dịch trái phiếu
|
Nội dung
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
|
Tổng số hồ
sơ đã nhận trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ giải quyết quá hạn
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
Ghi chú
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Niêm yết TPCP
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy niêm yết TPCP
|
|
|
|
|
|
|
|
Niêm yết TP được
Chính phủ bảo lãnh
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy niêm yết TP
được chính phủ bảo lãnh
|
|
|
|
|
|
|
|
Niêm yết TP địa
phương
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy niêm yết TP
địa phương
|
|
|
|
|
|
|
|
Niêm yết TP doanh
nghiệp
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy niêm yết
TP doanh nghiệp
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội
dung xử lý
Cột 2: thể hiện tổng
số hồ sơ đã đăng ký niêm yết/hủy niêm yết trái phiếu theo quy định nhưng chưa giải
quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng
số hồ sơ đăng ký niêm yết/ hủy niêm yết trái phiếu SGDCKHN/SGDCKHCM đã nhận
đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ
sơ đăng ký niêm yết/hủy niêm yết trái phiếu SGDCKHN/SGDCKHCM đã giải
quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số
hồ sơ đã giải quyết quá hạn
Cột 6: thể hiện tổng
số hồ sơ đã lập theo quy định nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số
hồ sơ chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh
trong kỳ báo cáo - số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
6. Xử lý vi phạm của cổ đông lớn, người
nội bộ, người liên quan của người nội bộ, người liên quan của người được ủy quyền
công bố thông tin của tổ chức đại chúng (gồm tổ chức niêm yết và
tổ chức đăng ký giao dịch)
|
Loại vi phạm
|
Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
|
Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm phát hiện trong kỳ
báo cáo
|
Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/ xử lý tại SGDCK
|
Tổng số vụ việc đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCK
|
Tổng số vụ việc báo cáo UBCK
|
Tổng số vụ
việc giải quyết quá hạn
|
Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
Ghi chú
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
SGDCKHCM
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm chế độ Công
bố thông tin của cổ đông lớn
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm khác của
cổ đông lớn
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm chế độ
Công bố thông tin của người nội bộ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm khác của
người nội bộ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm chế độ
công bố thông tin của người liên quan
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm khác của
người liên quan
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm chế độ
công bố thông tin của đối tượng liên quan khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm khác của
đối tượng liên quan khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
SGDCKHN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm chế độ công
bố thông tin của cổ đông lớn
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm khác của
cổ đông lớn
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm chế độ
Công bố thông tin của người nội bộ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm khác của
người nội bộ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm chế độ công
bố thông tin của người liên quan
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm khác của
người liên quan
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm chế độ
công bố thông tin của đối tượng liên quan khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vi phạm khác của
đối tượng liên quan khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: Thể hiện
loại vi phạm
Cột 2: Thể hiện tổng
số vụ việc phát hiện nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: Thể hiện tổng
số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con đã phát hiện để xử lý
trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số
vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và các công ty con phát hiện nhưng chưa đến
mức xử lý vi phạm.
Cột 5: Thể hiện tổng
số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã xử lý theo thẩm quyền
Cột 6: Thể hiện tổng
số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã báo cáo UBCKNN
Cột 7: Thể hiện tổng
số vụ việc đã giải quyết quá hạn
Cột 8: Thể hiện tổng
số vụ việc phát hiện nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 9: Giải thích
rõ vi phạm/vụ việc (nếu cần thiết)
7. Hoạt động đấu giá, đấu thầu chứng khoán
|
Loại chứng khoán
|
Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK chưa giải quyết xong
trong kỳ báo cáo trước
|
Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu
SGDCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK đã thực hiện trong kỳ
báo cáo
|
Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK giải quyết quá hạn
|
Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK chưa giải quyết xong
trong kỳ báo cáo
|
Ghi chú
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
SGDCKHCM
|
|
|
|
|
|
|
|
Cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
SGDCKHN
|
|
|
|
|
|
|
|
Cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại chứng
khoán
Cột 2: thể hiện tổng
số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và các công ty con chưa giải quyết xong trong
kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng số đợt đấu
giá, đấu thầu SGDCKVN và các công ty con đã nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ trong kỳ
báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số đợt đấu
giá, đấu thầu SDGCKVN và các công ty con thực hiện trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số
đợt đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và các công ty con đã giải quyết quá hạn
Cột 6: thể hiện tổng số đợt đấu
giá, đấu thầu SGDCKVN và các công ty con chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số đợt
đấu giá, đấu thầu chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số đợt đấu
giá, đấu thầu phát sinh trong kỳ báo cáo - số đợt đấu giá, đấu thầu đã giải quyết
trong kỳ báo cáo
8. Hoạt động trung gian hòa giải tại SGDCKVN
|
Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải về giao dịch chứng
khoán phát sinh trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải khác phát sinh
trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải về giao dịch chứng
khoán đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ làm
trung gian hòa giải khác đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số cuối kỳ báo cáo
|
Ghi chú
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện số
hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực chứng khoán của SDGCKVN trong kỳ
báo cáo
Cột 2: thể hiện số
hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực khác của SGDCKVN phát sinh trong kỳ
báo cáo
Cột 3: thể hiện số
hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực chứng khoán của SGDCKVN đã giải
quyết trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số
hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực khác của SGDCKVN đã giải quyết
trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số
hồ sơ đang giải quyết và chưa giải quyết làm trung gian hòa giải của SGDCKVN
trong kỳ báo cáo
9. Hoạt động
giám sát giao dịch chứng khoán
|
Nội dung
|
Tổng số vụ việc đã phát sinh trong kỳ báo cáo
|
Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/ xử lý tại SGDCK trong
kỳ báo cáo
|
Tổng số vụ việc đã báo cáo UBCKNN trong kỳ báo cáo
|
Tổng số vụ việc đang tiếp tục theo dõi/xử lý tại SGDCK
trong kỳ báo cáo
|
Ghi chú
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
SGDCKHCM
|
|
|
|
|
|
|
Chạm tiêu chí
giám sát
|
|
|
|
|
|
|
Chạm tiêu chí
giám sát có báo cáo phân tích *
|
|
|
|
|
|
|
Báo cáo phân
tích theo yêu cầu
|
|
|
|
|
|
|
SGDCKHN
|
|
|
|
|
|
|
Chạm tiêu chí
giám sát
|
|
|
|
|
|
|
Chạm tiêu chí giám sát có báo cáo phân tích*
|
|
|
|
|
|
|
Báo cáo phân
tích theo yêu cầu
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội
dung giám sát
Cột 2: thể hiện tổng
số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã phát hiện để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện tổng
số vụ việc có dấu hiệu bất thường về giao dịch, đã kết thúc theo dõi, xử lý tại
SGDCKVN và các công ty con
Cột 4: thể hiện tổng
số vụ việc SGDCKVN và các công ty con đã báo cáo và chuyển hồ sơ để UBCKNN xử
lý theo thẩm quyền
Cột 5: thể hiện tổng
số vụ việc đang tiếp tục theo dõi/xử lý tại SGDCK trong kỳ báo cáo
Ghi chú: * thể hiện các vụ việc chạm tiêu chí giám sát có
báo cáo phân tích theo quy định tại khoản 02 điều 14 Thông tư 95/2020/TT-BTC hướng
dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
10. Công bố thông tin
|
Thông tin công bố
|
Số thông tin chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
|
Tổng số
thông tin đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo
|
Tổng số thông
tin đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số thông tin giải quyết quá hạn
|
Số thông tin chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
Ghi chú
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
SGDCKVN
|
|
|
|
|
|
|
|
Thông tin công
bố từ SDGCKVN
|
|
|
|
|
|
|
|
Thông tin công
bố từ thành viên
|
|
|
|
|
|
|
|
SGDCKTP.HCM
|
|
|
|
|
|
|
|
Thông tin công
bố từ SDGCK
|
|
|
|
|
|
|
|
Thông tin công
bố từ tổ chức NY
|
|
|
|
|
|
|
|
Thông tin công
bố từ cổ đông lớn, người nội bộ và người có liên quan.
|
|
|
|
|
|
|
|
SGDCKHN
|
|
|
|
|
|
|
|
Thông tin công
bố từ SGDCK
|
|
|
|
|
|
|
|
Thông tin công
bố từ tổ chức NY/ĐKGD
|
|
|
|
|
|
|
|
Thông tin công
bố từ cổ đông lớn, người nội bộ và người có liên quan.
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện
loại tổ chức công bố thông tin
Cột 2: thể hiện tổng
số thông tin đã tiếp nhận nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng
số thông tin SGDCKVN và các công ty con đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng
số thông tin SGDCKVN và các công ty con đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng
số thông tin đã giải quyết quá hạn
Cột 6: thể hiện tổng
số thông tin đã tiếp nhận nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số
thông tin chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số thông tin đã tiếp
nhận trong kỳ báo cáo - số thông tin đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
PHỤ
LỤC II
BÁO CÁO ĐỊNH KỲ
THÁNG CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (TCTLKCK)
(Ban hành kèm theo Thông tư số:
06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
1. Báo cáo
đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ của TCTLKCK
2. Về việc xây dựng văn bản
|
Lĩnh vực điều chỉnh
|
Ban hành mới
|
Sửa đổi, bổ sung
|
Hủy bỏ
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Quản lý thành
viên
|
|
|
|
|
Đăng ký chứng
khoán
|
|
|
|
|
Lưu ký chứng
khoán
|
|
|
|
|
Thanh toán bù
trừ
|
|
|
|
|
Cấp mã giao dịch
|
|
|
|
|
Chế độ báo cáo
|
|
|
|
|
Lĩnh vực điều
chỉnh khác
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
* Ghi chú: TCTLKCK liệt kê các văn bản ban hành mới, sửa đổi, bổ sung hoặc hủy bỏ so với
các văn bản gốc trong kỳ báo cáo
Cột 1: thể hiện
lĩnh vực điều chỉnh của các loại văn bản do TCTLKCK ban hành theo thẩm quyền
(các loại này có thể thay đổi theo các nội dung nghiệp vụ của TCTLKCK)
Cột 2: thể hiện số
lượng văn bản TCTLKCK đã ban hành mới trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện số
lượng văn bản TCTLKCK đã sửa đổi, bổ sung trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số
lượng văn bản TCTLKCK đã hủy bỏ trong kỳ báo cáo.
3. Quản lý, giám sát thành viên
3.1. Xử lý hồ
sơ chấp thuận, chấm dứt/hủy bỏ tư cách thành viên
|
Loại thành viên
|
Số hồ sơ chưa
giải quyết kỳ trước
chuyển sang
|
Tổng số hồ sơ chấp thuận đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo
quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ chấm dứt/hủy bỏ đã nhận đầy đủ và hợp lệ
theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Khác
|
Tổng số hồ sơ chấp thuận đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ chấm dứt/ hủy bỏ đã giải quyết trong kỳ báo
cáo
|
Khác
|
Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
|
1. Thành viên
lưu ký
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Công ty chứng
khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Ngân hàng lưu
ký
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Thành viên
bù trừ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Thành viên
bù trừ cơ sở
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Thành viên
bù trừ phái sinh
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* Ghi chú: TCTLKCK nêu rõ tên thành viên được chấp thuận, chấm
dứt và hủy bỏ tư cách. Đối với các trường hợp chấm dứt/hủy bỏ tư cách thành
viên, TCTLKCK nêu lý do chấm dứt/hủy bỏ tư cách thành viên.
Cột 1: thể hiện
loại thành viên
Cột 2: thể hiện tổng
số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3 và 4: thể
hiện tổng số hồ sơ đề nghị chấp thuận tư cách thành viên, hồ sơ chấm dứt/hủy bỏ
tư cách thành viên TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ để giải quyết trong kỳ báo
cáo
Cột 5: thể hiện tổng
số hồ sơ khác liên quan đến nội dung chấp thuận, chấm dứt/hủy bỏ tư cách thành
viên TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ để giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 6 và 7: thể
hiện tổng số hồ sơ đề nghị chấp thuận tư cách thành viên, chấm dứt/hủy bỏ tư
cách thành viên TCTLKCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 8: thể hiện tổng
số hồ sơ khác liên quan đến nội dung chấp thuận, chấm dứt/hủy bỏ tư cách thành
viên TCTLKCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 9: thể hiện số
hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 10: thể hiện
tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong
kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ
sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo)
3.2. Xử lý hồ sơ vi phạm của thành viên
|
Loại vi phạm
|
Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
|
Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm phát hiện trong kỳ
báo cáo
|
Tổng số vụ việc chưa đến
mức xử lý
|
Tổng số hồ sơ đã xử lý theo thẩm quyền của TCTLKCK
|
Tổng số hồ
sơ đã báo cáo UBCKNN
|
Số vụ việc giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu
có)
|
Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
Chế độ báo cáo
của CTCK
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Nghiệp vụ của CTCK
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chế độ báo cáo
của NHLK
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Nghiệp vụ của NHLK
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chế độ báo cáo
của TVBT
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Thành viên bù trừ cơ sở
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Thành viên
bù trừ phái sinh
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Nghiệp vụ của TVBT
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Thành viên bù trừ cơ sở
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Thành viên
bù trừ phái sinh
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
*Ghi chú:
- Đối với các hồ sơ xử lý theo thẩm quyền của
TCTLKCK, đề nghị TCTLKCK nêu chi tiết các trường hợp có hình thức xử lý từ khiển
trách trở lên.
- Đối với các hồ sơ đã báo cáo, chuyển thẩm quyền cho
UBCKNN xử lý, TCTLKCK gửi kèm hồ sơ liên quan.
Cột 1: thể hiện
loại vi phạm
Cột 2: thể hiện số
hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu
vi phạm TCTLKCK phát hiện trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số vụ việc
chưa đến mức xử lý theo quy chế của TCTLKCK
Cột 5: thể hiện tổng
số vụ việc TCTLKCK đã xử lý theo thẩm quyền của TCTLKCK trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng
số vụ việc TCTLKCK đã báo cáo UBCKNN
Cột 7: thể hiện tổng số vụ việc
TCTLKCK giải quyết bị quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
Cột 8: thể hiện tổng
số vụ việc TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ
báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ
sơ phát sinh ký báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo)
4. Đăng ký chứng khoán
4.1. Đăng ký,
hủy đăng ký chứng khoán
|
Loại nghiệp vụ
|
Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
|
Tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Số lượng hồ sơ đã giải quyết trong kỳ
|
Số lượng chứng khoán tương ứng với hồ sơ đã giải quyết
|
Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Đăng ký lần đầu
|
|
|
|
|
|
|
|
Đăng ký bổ sung
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy đăng ký
toàn bộ
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy đăng ký một
phần
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội
dung hồ sơ
Cột 2: thể hiện số
hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng
số hồ sơ về đăng ký, hủy đăng ký TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo
cáo
Cột 4: thể hiện tổng
số hồ sơ về đăng ký, hủy đăng ký TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số chứng
khoán tương ứng với tổng số hồ sơ đã ghi tại cột 4
Cột 6: thể hiện tổng
số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 7: thể hiện tổng
số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bảng
tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ
báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
4.2. Xử
lý hồ sơ điều chỉnh thông tin
|
Đối tượng yêu cầu điều chỉnh thông tin đăng ký
|
Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
|
Tổng số hồ sơ điều chỉnh thông tin đã nhận đầy đủ và hợp
lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ
sơ điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo
quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ
sơ điều chỉnh loại chứng khoán đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ
báo cáo
|
Tổng số hồ sơ điều chỉnh thông tin đã giải quyết trong
kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán
đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ điều chỉnh loại chứng khoán đã giải
quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
|
Nhà đầu tư
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổ chức phát
hành
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện tên đối
tượng yêu cầu TCTLKCK điều chỉnh thông tin đăng ký
Cột 2: thể hiện tổng
số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3, 4 và 5: thể
hiện tổng số hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin, điều chỉnh sai sót số lượng chứng
khoán sở hữu, điều chỉnh loại chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ theo
quy định để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 6, 7 và 8: thể
hiện tổng số hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin, điều chỉnh sai sót số lượng sở hữu,
điều chỉnh loại chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 9: thể hiện số
hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 10: thể hiện
tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo
cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát
sinh kỳ báo cáo - tổng hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
4.3. Xử
lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK
|
Loại chuyển quyền
|
Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
|
Tổng số hồ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ
báo cáo
|
Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Tổng số chứng khoán tương ứng với hồ sơ đã giải quyết
trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
1. Tặng cho
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Thừa kế
|
|
|
|
|
|
|
|
3. Giao dịch lô
lẻ
|
|
|
|
|
|
|
|
4. TCPH mua lại của
người lao động/CBCNV
|
|
|
|
|
|
|
|
5. Phân chia
tài sản chung của vợ chồng trong thời kỳ hôn nhân
|
|
|
|
|
|
|
|
6. TCPH thưởng/phân
phối/bán lại cho CBCVN
|
|
|
|
|
|
|
|
7. Chuyển nhượng
cổ phiếu của cổ đông sáng lập trong thời gian hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
8. Chuyển quyền
sở hữu giữa nhà đầu tư ủy thác và công ty quản lý quỹ hoặc ngược lại
và giữa các công ty quản lý quỹ với nhau
|
|
|
|
|
|
|
|
9. Chuyển quyền
sở hữu theo bản án, quyết định của Tòa án, quyết định của Trọng tài hoặc
quyết định của cơ quan thi hành án
|
|
|
|
|
|
|
|
10. Chuyển quyền
sở hữu do chia, tách, sáp nhập, hợp nhất doanh nghiệp
|
|
|
|
|
|
|
|
11. Chuyển quyền
sở hữu do góp vốn bằng cổ phiếu vào doanh nghiệp
|
|
|
|
|
|
|
|
12. Chuyển quyền
sở hữu do tổ chức tại các đơn vị sự nghiệp công lập
|
|
|
|
|
|
|
|
13. Chuyển quyền
sở hữu trong trường hợp giải thể doanh nghiệp, hộ kinh doanh
|
|
|
|
|
|
|
|
14. Chuyển quyền
sở hữu do chuyển nhượng vốn nhà nước, doanh nghiệp nhà nước đầu tư tại tổ chức
niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo phương thức đấu giá/chào bán cạnh
tranh/thỏa thuận/dựng sổ theo quy định của pháp luật
|
|
|
|
|
|
|
|
15. Chuyển quyền
sở hữu chứng khoán do thực hiện chào mua công khai
|
|
|
|
|
|
|
|
16. Chuyển quyền
sở hữu do cổ đông của công ty đại chúng chào bán chứng khoán ra công chúng thông
qua hình thức đấu giá qua các SGDCK
|
|
|
|
|
|
|
|
17. Chuyển quyền
sở hữu trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ
|
|
|
|
|
|
|
|
18. Chuyển quyền
sở hữu do xử lý tài sản bảo đảm
|
|
|
|
|
|
|
|
19. Chuyển quyền
sở hữu trong trường hợp chuyển nhượng cổ phiếu ưu đãi không bị hạn
chế chuyển nhượng theo quy định của Luật Doanh nghiệp
|
|
|
|
|
|
|
|
20. Chuyển quyền
sở hữu khi thực hiện chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ đầu tư chứng
khoán; thành lập, tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ: tăng,
giảm vốn điều lệ quỹ thành viên; chuyển quyền sở hữu chứng khoán khi quỹ trả
bằng chứng khoán trong hoạt động mua bán lại của quỹ mở
|
|
|
|
|
|
|
|
21. Chuyển quyền
sở hữu cổ phiếu giữa các nhà đầu tư nước ngoài với nhau trong trường hợp đã đạt
mức tối đa về tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu đó và mức giá thỏa thuận
giữa các bên cao hơn giá trần của cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán tại thời điểm
thực hiện giao dịch
|
|
|
|
|
|
|
|
22. Các trường
hợp chuyển quyền sở hữu khác sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại
chuyển quyền
Cột 2: thể hiện tổng
số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng
số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ về chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống
giao dịch của SGDCK trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng
số hồ sơ về chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ
báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng
số chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ đã ghi tại cột 4
Cột 6: thể hiện tổng
số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 7: thể
hiện tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ
báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ
sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
4.4. Xử
lý hồ sơ thực hiện quyền
|
Loại chứng khoán
|
Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
|
Tổng số hồ sơ thực hiện bằng tiền đã nhận đầy đủ và hợp lệ
theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ thực hiện bằng chứng khoán đã nhận đầy đủ
và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ quyền tham dự đại hội cổ đông đã nhận đầy đủ
và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ thực hiện bằng tiền đã giải quyết trong kỳ
báo cáo
|
Tổng số hồ sơ thực hiện bằng chứng khoán đã giải quyết
trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ
quyền tham dự đại hội cổ đông đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
|
Cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chứng quyền có bảo đảm
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chứng chỉ quỹ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại chứng
khoán thực hiện quyền
Cột 2: thể hiện số hồ sơ chưa giải
quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng
số hồ sơ về việc thực hiện quyền bằng tiền TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong
kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng
số hồ sơ về việc thực hiện quyền bằng chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ
trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng
số hồ sơ về việc thực hiện quyền tham dự đại hội cổ đông TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ
trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng
số hồ sơ về việc thực hiện quyền bằng tiền TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo
cáo
Cột 7: thể hiện tổng
số hồ sơ về việc thực hiện quyền bằng chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ
báo cáo
Cột 8: thể hiện tổng
số hồ sơ về việc thực hiện quyền tham dự đại hội cổ đông TCTLKCK đã giải quyết
trong kỳ báo cáo
Cột 9: thể hiện số
hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định
(nếu có)
Cột 10: thể hiện
tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo
cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ
phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
4.5. Xử
lý hồ sơ cấp mã chứng khoán
|
Chứng khoán
|
Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
|
Tổng số hồ sơ cấp mới đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định
trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ hủy mã đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định
trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ cấp mới đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ hủy mã đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
Cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chứng quyền có bảo đảm
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Trái phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tín phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chứng chỉ quỹ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện
loại chứng khoán
Cột 2: thể hiện tổng
số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng
số hồ sơ về cấp mã chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng
số số hồ
sơ về hủy
mã chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng
số hồ sơ về cấp mã chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng
số số hồ sơ về hủy mã chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 7: thể hiện tổng
số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 8: thể hiện tổng
số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
(bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát
sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
5. Hoạt động
lưu ký chứng khoán
|
Loại nghiệp vụ
|
Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
|
Tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số lượng chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ đã giải
quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu
có)
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Mở tài khoản
lưu ký
|
|
|
|
|
|
|
|
Đóng tài khoản
lưu ký
|
|
|
|
|
|
|
|
Ký gửi chứng
khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
Rút chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
Chuyển khoản chứng
khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện
loại nghiệp vụ lưu ký
Cột 2: thể hiện tổng
số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng
số hồ sơ về lưu ký chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng
số hồ sơ về lưu ký chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng
số chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ đã ghi tại cột 4
Cột 6: thể hiện tổng
số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 7: thể hiện tổng
số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong
kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ
sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
6. Hoạt động
bù trừ và thanh toán chứng khoán
6.1 Xử lý hồ
sơ sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ thanh toán giao
dịch/chuyển sang thanh toán bằng tiền
|
Loại thành viên
|
Tổng số thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
|
Tổng số giao dịch sửa lỗi của thành viên
|
Tổng số giao
dịch xử lý lỗi tự doanh của thành viên
|
Lùi thời hạn thanh toán do thiếu tiền thanh toán
|
Lùi thời hạn thanh toán do thiếu chứng khoán thanh toán
|
Loại bỏ không thanh toán do thiếu chứng khoán thanh toán
|
Loại bỏ không thanh toán do thiếu tiền thanh toán
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
1. Thành viên
lưu ký
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Công ty chứng
khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Ngân hàng lưu
ký
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Tổ chức mở
tài khoản trực tiếp
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Thành viên bù trừ cơ sở
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại thành
viên có giao dịch cần sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ thanh toán giao
dịch
Cột 2: thể hiện số lượng thành
viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp cần sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh
toán, loại bỏ thanh toán giao dịch
Cột 3: thể hiện số
lượng giao dịch sửa lỗi của thành viên
Cột 4: thể hiện số
lượng giao dịch xử lý lỗi tự doanh của thành viên
Cột 5: thể hiện số
lượng giao dịch lùi thời hạn thanh toán do thiếu tiền thanh toán
Cột 6: thể hiện số
lượng giao dịch lùi thời hạn thanh toán do thiếu chứng khoán thanh toán
Cột 7: thể hiện số
lượng giao dịch loại bỏ không thanh toán giao dịch do thiếu chứng khoán thanh
toán
Cột 8: thể hiện số
lượng giao dịch loại bỏ không thanh toán giao dịch do thiếu tiền thanh toán.
6.2 Sử dụng
Quỹ hỗ trợ thanh toán (QHTTT)
|
Mã thành viên
|
Tên thành viên
|
Số tiền đóng góp QHTTT
|
Tổng số lần phải vay của Quỹ hỗ trợ thanh toán
|
Tổng số lần
phải vay của Ngân hàng thanh toán
|
Tổng số tiền
vay của Quỹ hỗ trợ thanh toán
|
Tổng số tiền vay của Ngân hàng thanh toán
|
Tổng số tiền đã trả Quỹ hỗ trợ thanh toán
|
Tổng số tiền
đã trả Ngân hàng thanh toán
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện
mã thành viên
Cột 2: thể hiện
tên thành viên
Cột 3: thể hiện tổng số tiền đóng góp quỹ tại
thời điểm báo cáo của thành viên
Cột 4: thể hiện tổng
số lần QHTTT phát vay cho thành viên lưu ký tương ứng tại cột 1, 2
tính đến thời điểm báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số lần NHTT phát vay cho
thành viên tương ứng tại cột 1, 2 tính đến thời điểm báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số tiền phát
vay của QHTTT cho thành viên lưu ký tương ứng tại cột 1, 2 tính đến thời điểm báo cáo
Cột 7: thể hiện tổng số
tiền phát vay của NHTT cho thành viên tương ứng tại cột 1, 2 tính đến thời điểm báo cáo
Cột 8: thể hiện tổng
số tiền thành viên lưu ký tương ứng tại cột 1, 2 trả cho QHTTT tính đến thời điểm
báo cáo
Cột 9: thể hiện tổng
số tiền thành viên tương ứng tại cột 1, 2 trả cho NHTT tính đến thời điểm báo
cáo.
6.3 Hoạt động
quản lý, sử dụng Quỹ bù trừ
|
STT
|
Mã TVBT
|
Tên TVBT
|
Giá trị đóng góp quỹ bù trừ
|
Tổng số lần sử dụng quỹ bù trừ
|
Giá trị sử dụng quỹ bù trừ
|
Giá trị hoàn trả quỹ bù trừ
|
|
Tiền
|
Chứng khoán (tính theo mệnh giá)
|
Tiền
|
Chứng khoán (tính theo mệnh giá)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện số
thứ tự các thành viên bù trừ
Cột 2: thể hiện
mã thành viên bù trừ
Cột 3: thể hiện
tên thành viên bù trừ
Cột 4: thể hiện
giá trị tiền đóng góp vào quỹ bù trừ của thành viên bù trừ
Cột 5: thể hiện giá
trị chứng khoán đóng góp vào quỹ bù trừ của thành viên bù trừ
Cột 6: thể hiện tổng
số lần sử dụng quỹ bù trừ của thành viên bù trừ
Cột 7: thể hiện
giá trị sử dụng tiền từ quỹ bù trừ của thành viên bù trừ
Cột 8: thể hiện giá
trị sử dụng chứng khoán từ quỹ bù trừ của thành viên bù trừ
Cột 9: thể hiện
giá trị hoàn trả quỹ bù trừ của thành viên bù trừ
7. Hoạt động cấp mã số giao dịch
cho nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài, tổ
chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài
|
Loại hình nhà đầu tư
|
Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
|
Tổng số hồ sơ cấp đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định
trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ hủy bỏ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định
trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ cấp đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ hủy bỏ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
Cá nhân
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổ chức
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện
loại chủ thể đăng ký
Cột 2: thể hiện tổng
số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng
số hồ sơ về cấp mã số giao dịch TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng
số hồ sơ về hủy bỏ mã số giao dịch TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ
trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng
số hồ sơ về cấp mã số giao dịch TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng
số hồ sơ về hủy bỏ mã số giao dịch TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 7: thể hiện tổng
số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 8: thể hiện tổng
số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
(bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát
sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
8. Hoạt động
công bố thông tin
|
Thông tin công bố
|
Số thông tin chưa công bố
kỳ trước chuyển sang
|
Tổng số thông tin phát sinh trong kỳ báo cáo
|
Tổng số thông tin đã công bố trong kỳ báo cáo
|
Số thông tin công bố quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu
có)
|
Số thông tin chưa công bố trong kỳ báo cáo
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
Liên quan đến tổ
chức phát hành
|
|
|
|
|
|
|
Liên quan đến
thành viên
|
|
|
|
|
|
|
- Thành viên lưu ký
|
|
|
|
|
|
|
- Thành viên bù trừ cơ sở
|
|
|
|
|
|
|
- Thành viên bù trừ phái sinh
|
|
|
|
|
|
|
Cấp mã số giao
dịch
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện thông tin công bố
Cột 2: thể hiện số
thông tin chưa công bố kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng
số thông tin phát sinh trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng
số thông tin đã công bố trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng
số thông tin đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu
có)
Cột 6: thể hiện tổng
số thông tin phát sinh nhưng chưa công bố trong kỳ báo cáo
9. Hoạt động kiểm soát nội bộ
|
Hoạt động phải kiểm tra
|
Số lượng nội dung kiểm tra
|
Số lượng hồ sơ/vụ việc kiểm tra
|
Số lượng hồ sơ còn chưa đạt hoặc cần chấn chỉnh, rút kinh nghiệm
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Lưu ký chứng
khoán và quản lý thành viên
|
|
|
|
|
Đăng ký chứng
khoán
|
|
|
|
|
Bù trừ, thanh
toán giao dịch chứng khoán
|
|
|
|
|
Dịch vụ quỹ và
sản phẩm mới
|
|
|
|
|
Nghiên cứu phát
triển và hợp tác quốc tế
|
|
|
|
|
Công nghệ thông
tin
|
|
|
|
|
Hành chính quản
trị
|
|
|
|
|
Tổng hợp và
pháp chế
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện
hoạt động nghiệp vụ đã tiến hành kiểm tra trong kỳ báo cáo
Cột 2: thể hiện tổng
số lượng nội dung kiểm tra
Cột 3: thể hiện tổng
số hồ sơ đã kiểm tra đối với hoạt động nghiệp vụ thể hiện tại cột 1
Cột 4: thể hiện tổng
số hồ sơ còn chưa đạt hoặc cần chấn chỉnh, rút kinh nghiệm (nếu có)
10. Hoạt động
vay và cho vay chứng khoán
|
STT
|
Mục đích vay
|
Số lượng TVLK, tổ chức vay trong kỳ báo cáo
|
Số lượng hợp đồng vay phát sinh trong kỳ báo cáo
|
Số lượng hợp đồng vay tất toán trong kỳ
|
Số lượng hợp đồng vay cuối kỳ chưa tất toán
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
1
|
Hỗ trợ thanh
toán
|
|
|
|
|
|
2
|
Hỗ trợ ETF
|
|
|
|
|
|
3
|
Vay TPCP để bán
|
|
|
|
|
|
4
|
Vay TPCP để chuyển
giao tài sản cơ sở
|
|
|
|
|
|
5
|
Khác
|
|
|
Cột 1:
thể hiện số thứ tự
Cột 2: thể hiện mục
đích vay chứng khoán
Cột 3: thể hiện số
lượng thành viên lưu ký, tổ chức vay chứng khoán trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số
lượng hợp đồng vay phát sinh trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số
lượng hợp đồng vay đã tất toán hợp đồng trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện số
lượng hợp đồng vay chưa tất toán trong kỳ báo cáo
11. Hoạt động hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF
|
Nghiệp vụ
|
Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
|
Tổng số hồ
sơ nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo
|
Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
|
Số lượng CCQ
|
Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc vi phạm khác (nếu có)
|
Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
Đăng ký bổ sung
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy đăng ký một
phần
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện
loại nghiệp vụ
Cột 2: thể hiện tổng
số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng
số hồ sơ TCTLKCK nhận đầy đủ và hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng
số hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số
lượng chứng chỉ quỹ tương ứng với tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo
(cột 4)
Cột 6: thể hiện số
lượng hồ sơ TCTLKCK giải quyết quá hạn hoặc vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 7: thể hiện số
lượng hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ
báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng hồ sơ
phát sinh kỳ báo cáo - tổng hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
PHỤ
LỤC III
BÁO CÁO ĐỊNH KỲ
NĂM CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRÙ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (TCTLKCK)
(Ban hành kèm theo Thông tư số: 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính)
1. Hoạt động
đăng ký, lưu ký chứng khoán
|
STT
|
Hoạt động nghiệp vụ
|
Năm
T-1
|
Năm
T
|
So sánh
|
Ghi chú
|
|
Số lượng hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ
|
Số lượng hồ sơ đã giải quyết
|
Số lượng hồ sơ chưa giải quyết xong
|
Số lượng hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ
|
Số lượng hồ sơ đã giải quyết
|
Số lượng hồ sơ chưa giải quyết xong
|
Số lượng hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ
|
Số lượng hồ sơ đã giải quyết
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
|
1
|
Đăng ký, hủy
đăng ký chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Đăng ký chứng
khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Hủy đăng ký
chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
+ Hủy đăng ký
chứng khoán toàn bộ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
+ Hủy đăng ký
chứng khoán một phần
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Điều chỉnh
thông tin
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Điều chỉnh
thông tin
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Điều chỉnh
sai sót số lượng chứng khoán sở hữu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Điều chỉnh loại
chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
Thực hiện
quyền
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Cổ phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Chứng quyền
có bảo đảm
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Trái phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Tín phiếu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Chứng chỉ quỹ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4
|
Cấp, hủy mã
chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Cấp mới
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Hủy mã
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5
|
Mở/đóng tài
khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Mở tài khoản
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Đóng tài khoản
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6
|
Ký gửi chứng
khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7
|
Rút chứng
khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8
|
Phong tỏa, giải
tỏa chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9
|
Chuyển khoản
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10
|
Chấp thuận/ chấm dứt
/hủy bỏ tư cách TV
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.1 Thành viên
lưu ký
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Chấp thuận
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Chấm dứt tư
cách thành viên
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Nêu rõ tên TVLK
và lý do chấp dứt tư cách thành viên
|
|
|
10.2 Thành viên
bù trừ cơ sở
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Chấp thuận
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Chấm dứt tư
cách thành viên
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Nêu rõ tên TVBT và lý do chấp dứt tư cách thành viên
|
|
|
10.3 Thành viên
bù trừ chứng khoán phái sinh
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Chấp thuận
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- Hủy bỏ tư cách thành viên
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Nêu rõ tên TVBT và lý do hủy bỏ tư cách thành viên
|
|
11
|
Cấp/hủy mã số
giao dịch cho NĐT nước ngoài
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cấp mã cho NĐT
cá nhân
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cấp mã cho NĐT
tổ chức
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy cấp mã cho NĐT cá nhân
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy cấp mã cho
NĐT tổ chức
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
12
|
Chuyển quyền
sở hữu ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
13
|
Hoạt động
hoán đổi chứng chỉ ETF
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Đăng ký bổ sung
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hủy đăng ký một
phần
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện số
thứ tự các hoạt động nghiệp vụ
Cột 2: thể hiện loại
hoạt động nghiệp vụ
Cột 3: thể hiện tổng
số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để giải quyết trong năm
T-1
Cột 4: thể hiện tổng
số hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết trong năm T-1
Cột 5: thể hiện tổng
số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong năm
T-1
Cột 6: thể hiện tổng
số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để giải quyết trong năm
T
Cột 7: thể hiện tổng
số hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết trong năm T
Cột 8: thể hiện tổng
số hồ sơ TCTLKCK chưa giải quyết xong trong năm T
Cột 9: thể hiện sự
tăng giảm (%) số lượng hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định của
năm T so với năm T-1
Cột 10: thể hiện
sự tăng giảm số lượng hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết năm T so với năm T-1
Cột 11: thể hiện
những ghi chú nhằm làm rõ nội dung các hoạt động nghiệp vụ (nếu có).
2. Hoạt động xử lý vi phạm của thành viên
|
STT
|
Nội dung
|
Năm T-1
|
Năm T
|
So sánh
|
Ghi chú
|
|
Vi phạm Chế độ báo cáo
|
Vi phạm Quy chế Nghiệp vụ
|
Vi phạm Khác
|
Vi phạm Chế độ báo cáo
|
Vi phạm quy chế Nghiệp vụ
|
Vi phạm Khác
|
Vi phạm Chế độ báo cáo
|
Vi phạm Quy chế Nghiệp vụ
|
Vi phạm Khác
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
|
I
|
Tổng số vụ
việc chưa giải quyết kỳ báo cáo trước chuyển sang
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II
|
Tổng số vụ
việc phát hiện trong kỳ báo cáo
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
III
|
Tổng số vụ
việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo(*)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1
|
Vi phạm chưa đến mức xử lý
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Xử lý theo thẩm
quyền của TCTLKCKVN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Nhắc nhở
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Khiển trách
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Đình chỉ hoạt
động lưu ký
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Đình chỉ sử
dụng hệ thống cấp MSGD trực tuyến
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng
khoán của TVLK, TVBT
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
Báo cáo, đề
xuất UBCKNN xử lý
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4
|
Xử lý theo chấp
thuận của UBCKNN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
IV
|
Số vụ việc
chưa giải quyết trong kỳ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
*Ghi chú:
- Đối với các hồ sơ xử lý theo thẩm quyền của TCTLKCK
(từ khiển trách trở lên) và hồ sơ đã báo cáo, chuyển thẩm quyền cho UBCKNN xử lý, đề nghị
TCTLKCK ghi chú chi tiết các trường hợp.
Cột 1: thể hiện số
thứ tự các nội dung cần báo cáo
Cột 2: thể hiện nội
dung cần báo cáo
Cột 3: thể hiện số
vi phạm liên quan đến chế độ báo cáo của năm T-1
Cột 4: thể hiện số
vi phạm liên quan đến quy chế nghiệp vụ của năm T-1
Cột 5: thể hiện số
vi phạm khác của năm T-1
Cột 6: thể hiện số
vi phạm liên quan đến chế độ báo cáo của năm T
Cột 7: thể hiện số
vi phạm liên quan đến quy chế nghiệp vụ của năm T
Cột 8: thể hiện số
vi phạm khác của năm T
Cột 9: thể hiện sự
tăng giảm số lượng vi phạm liên quan đến chế độ báo cáo của năm T so với
năm T-1
Cột 10: thể hiện
sự tăng giảm số lượng vi phạm liên quan đến quy chế nghiệp vụ của năm T so với
năm T-1
Cột 11: thể hiện
sự tăng giảm số lượng vi phạm khác của năm T so với năm T-1
Cột 12: thể hiện các
ghi chú nhằm làm rõ thêm trường hợp TCTLKCK có hình thức xử lý từ khiển trách
trở lên hoặc TCTLKCK báo cáo, đề xuất UBCKNN xử lý hoặc xử lý theo chấp
thuận của UBCKNN.
3. Hoạt động
bù trừ, thanh toán sau giao dịch
|
STT
|
Hoạt động nghiệp vụ
|
Năm T-1
|
Năm
T
|
Tăng/giảm
|
Ghi chú
|
|
Số TVLK/TVBT
|
Số giao dịch
|
Số TVLK/TVBT
|
Số giao dịch
|
Số TVLK/TVBT
|
Số giao dịch
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
1
|
Sửa lỗi giao dịch,
xử lý tài khoản tự doanh
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Lùi thời hạn
thanh toán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
Loại bỏ thanh
toán giao dịch/chuyển sang thanh toán bằng tiền
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4
|
Vay và cho vay
chứng khoán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hỗ trợ thanh
toán giao dịch
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hoán đổi ETF
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vay TPCP để bán
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Vay TPCP để
chuyển giao tài sản cơ sở
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Khác
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện số
thứ tự các hoạt động nghiệp vụ
Cột 2: thể hiện
loại hoạt động nghiệp vụ
Cột 3: thể hiện số
thành viên thực hiện hoạt động nghiệp vụ trong năm T-1
Cột 4: thể hiện số
giao dịch được thực hiện liên quan đến các hoạt động sửa lỗi, loại bỏ không
thanh toán, vay và cho vay chứng khoán trong năm T-1;
Cột 5: thể hiện số
thành viên thực hiện hoạt động nghiệp vụ trong năm T
Cột 6: thể hiện số
giao dịch được thực hiện liên quan đến các hoạt động sửa lỗi, loại bỏ không
thanh toán, vay và cho vay chứng khoán trong năm T;
Cột 7: thể hiện sự
thay đổi số lượng thành viên thực hiện hoạt động nghiệp vụ năm T so với năm T-1
Cột 8: thể hiện sự
thay đổi số lượng giao dịch được thực hiện liên quan đến các hoạt sửa lỗi, loại
bỏ không thanh toán, vay và cho vay chứng khoán;
Cột 9: thể hiện
những ghi chú nhằm làm rõ thêm nội dung các hoạt động nghiệp vụ (nếu có).
4. Sử dụng Quỹ
hỗ trợ thanh toán, Quỹ bù trừ
|
STT
|
Nguồn hỗ trợ
|
Năm T-1
|
Năm T
|
Tăng/giảm
|
|
Số TV
|
Số lần vay sử dụng
|
Số tiền vay sử dụng
|
Số TV
|
Số lần vay sử dụng
|
Số tiền vay sử dụng
|
Số TV
|
Số lần vay sử dụng
|
Số tiền vay sử dụng
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|