Điều kiện chào bán chứng quyền có bảo đảm từ 11/09/2025 là gì?

Điều kiện chào bán chứng quyền có bảo đảm từ 11/09/2025 là gì?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 202a Nghị định 155/2020/NĐ-CP được bổ sung bởi khoản 72 Điều 1 Nghị định 245/2025/NĐ-CP quy định điều kiện chào bán chứng quyền có bảo đảm như sau:

- Tổ chức phát hành là công ty chứng khoán được cấp phép nghiệp vụ tự doanh chứng khoán; có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu tối thiểu 1.000 tỷ đồng theo báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán; không đang trong tình trạng tạm ngừng hoạt động, đình chỉ hoạt động;

- Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua chủ trương chào bán chứng quyền có bảo đảm;

- Có quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua phương án chào bán và việc niêm yết chứng quyền có bảo đảm;

- Có báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận với ý kiến kiểm toán là ý kiến chấp nhận toàn phần; trường hợp ý kiến kiểm toán là ý kiến ngoại trừ thì khoản ngoại trừ không ảnh hưởng đến điều kiện chào bán, tổ chức phát hành phải có tài liệu giải thích hợp lý và có xác nhận của tổ chức kiểm toán về ảnh hưởng của việc ngoại trừ.

Trường hợp hồ sơ hợp lệ được nộp trong thời gian 60 ngày kể từ ngày kết thúc kỳ kế toán năm, báo cáo tài chính của năm gần nhất có thể là báo cáo tài chính chưa kiểm toán, nhưng phải có báo cáo tài chính được kiểm toán của năm trước liền kề đáp ứng quy định trên;

- Có tài sản bảo đảm thanh toán là một hoặc một số hoặc toàn bộ các tài sản sau: tiền, chứng chỉ tiền gửi, hợp đồng tiền gửi; hoặc được bảo lãnh thanh toán của ngân hàng lưu ký. Tài sản bảo đảm phải được ký quỹ tại ngân hàng lưu ký với giá trị tài sản bảo đảm ban đầu tối thiểu là 50% giá trị chứng quyền có bảo đảm dự kiến chào bán.

Ngân hàng lưu ký không phải là người có liên quan của tổ chức phát hành theo quy định của pháp luật chứng khoán;

- Tổ chức phát hành phải mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua chứng quyền có bảo đảm của đợt chào bán theo quy định tại Điều 8 Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

- Tuân thủ nghĩa vụ thanh toán chứng quyền có bảo đảm, các sản phẩm tài chính khác đối với trường hợp đã từng chào bán chứng quyền có bảo đảm, sản phẩm tài chính khác.

*Trên đây là thông tin Điều kiện chào bán chứng quyền có bảo đảm từ 11/09/2025 là gì?

Xem thêm:

>>> Hồ sơ niêm yết lần đầu chứng quyền có bảo đảm bao gồm những gì từ 11/09/2025?

>>> Hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết chứng quyền có bảo đảm từ 11/09/2025 bao gồm những gì?

Điều kiện chào bán chứng quyền có bảo đảm từ 11/09/2025 là gì? (Hình từ Internet)

Mẫu giấy đăng ký chào bán chứng quyền có bảo đảm là mẫu nào?

Mẫu giấy đăng ký chào bán chứng quyền có bảo đảm là Mẫu số 76A quy định tại Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 245/2025/NĐ-CP

Mẫu giấy đăng ký chào bán chứng quyền có bảo đảm có dạng như sau:

Tải mẫu giấy đăng ký chào bán chứng quyền có bảo đảm áp dụng từ 11/09/2025

Tại đây

Chứng quyền có bảo đảm do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận phải được niêm yết, đăng ký giao dịch trên đâu?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 48 Luật Chứng khoán 2019 quy định về niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán như sau:

Điều 48. Niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán

1. Chứng khoán đã chào bán ra công chúng, cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đóng, chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục, chứng quyền có bảo đảm, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận phải được niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

2. Công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán theo đề nghị của tổ chức phát hành hoặc tổ chức được ủy quyền phát hành theo quy định của pháp luật.

[...]

4. Chính phủ quy định các loại chứng khoán khác phải được niêm yết, đăng ký giao dịch; việc phân bảng niêm yết, điều kiện niêm yết chứng khoán; hồ sơ, thủ tục niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; thay đổi, hủy bỏ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán của tổ chức phát hành Việt Nam, tổ chức phát hành nước ngoài; việc niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành Việt Nam ở nước ngoài.

Theo đó, chứng quyền có bảo đảm do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận phải được niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán.