Phụ lục 2 Thông tin bổ sung khi đăng ký tài khoản nhà đầu tư tham gia giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo Thông tư 138 tải về ở đâu?

Phụ lục 2 Thông tin bổ sung khi đăng ký tài khoản nhà đầu tư tham gia giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo Thông tư 138 tải về ở đâu?

Căn cứ theo Phụ lục 2 Thông tin bổ sung khi đăng ký tài khoản nhà đầu tư tham gia giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Thông tư 138/2026/TT-BTC quy định về thông tin bổ sung khi đăng ký tài khoản nhà đầu tư tham gia giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Dưới đây là Mẫu Phụ lục Thông tin bổ sung khi đăng ký tài khoản nhà đầu tư tham gia giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ:

Tải về Mẫu Phụ lục Thông tin bổ sung khi đăng ký tài khoản nhà đầu tư tham gia giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ:

Tải về

Trên đây là thông tin: Phụ lục 2 Thông tin bổ sung khi đăng ký tài khoản nhà đầu tư tham gia giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo Thông tư 138 tải về ở đâu?

Phụ lục 2 Thông tin bổ sung khi đăng ký tài khoản nhà đầu tư tham gia giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo Thông tư 138 tải về ở đâu? (Hình từ Internet)

Nhà đầu tư giao dịch với công ty nào về thông tin bổ sung khi đăng ký trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ?

Căn cứ tại khoản 3 Điều 6 Thông tư 138/2026/TT-BTC quy định về lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau:

Điều 6. Lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

1. Hoạt động lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam bao gồm: mở và quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán, ký gửi trái phiếu, rút trái phiếu, chuyển khoản trái phiếu lưu ký ngoài hệ thống giao dịch trái phiếu, phong tỏa và giải tỏa trái phiếu.

2. Hoạt động lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo quy định pháp luật về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán, Thông tư này và quy chế về đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu, thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Trường hợp nhà đầu tư đã có tài khoản lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký, nhà đầu tư đăng ký thông tin với thành viên lưu ký để sử dụng tài khoản này lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

3. Trường hợp nhà đầu tư giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, thành viên lưu ký phải đăng ký với Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam thông tin tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư tham gia giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và thông tin bổ sung theo quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này.

[...]

Như vậy, nnhà đầu tư giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, thành viên lưu ký phải đăng ký với Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam thông tin tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư tham gia giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và thông tin bổ sung theo quy định.

Trách nhiệm giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, giao dịch, thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là gì?

Căn cứ theo Điều 20 Thông tư 138/2026/TT-BTC quy định về trách nhiệm giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, giao dịch, thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau:

- Thành viên giao dịch, thành viên lưu ký giám sát nhà đầu tư mở tài khoản tuân thủ quy định về tư cách và trách nhiệm của nhà đầu tư khi tham gia hoạt động giao dịch, thanh toán giao dịch và chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định tại Thông tư này và quy định pháp luật có liên quan.

- Sở Giao dịch Chứng khoán giám sát việc giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định tại khoản 2 Điều 40 Nghị định 200/2026/NĐ-CP, quy định tại Thông tư này và quy chế nghiệp vụ để triển khai công tác giám sát giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Trường hợp phát hiện có vi phạm trong việc giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, Sở Giao dịch Chứng khoán có văn bản yêu cầu doanh nghiệp phát hành và cá nhân, tổ chức có liên quan giải trình, cung cấp bổ sung thông tin (nếu cần thiết), xử lý theo quy chế của Sở Giao dịch Chứng khoán hoặc báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để xem xét, xử lý tùy theo mức độ vi phạm.

- Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam giám sát theo quy định tại khoản 2 và khoản 4 Điều 41 Nghị định 200/2026/NĐ-CP đối với doanh nghiệp phát hành, thành viên lưu ký trong việc tuân thủ quy định tại Thông tư này, các quy chế về đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu và thanh toán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Trường hợp phát hiện có vi phạm trong việc đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu, thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam có văn bản yêu cầu cá nhân, tổ chức có liên quan giải trình, cung cấp bổ sung thông tin (nếu cần thiết), xử lý theo quy chế của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam hoặc báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để xem xét, xử lý tùy theo mức độ vi phạm.