|
TRUNG
TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 114/QĐ-VSD
|
Hà
Nội, ngày 23 tháng 8 năm 2021
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG
KHOÁN VIỆT NAM
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26
tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều
của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 153/2020/NĐ-CP
ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu
doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh
nghiệp ra thị trường quốc tế;
Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP
ngày 30 tháng 06 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký,
niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 130/2018/NĐ-CP
ngày 27 tháng 09 năm 2018 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch
điện tử về chữ ký số và dịch vụ chứng thực chữ ký số;
Căn cứ Nghị định số 165/2018/NĐ-CP
ngày 24 tháng 12 năm 2018 của Chính phủ về giao dịch điện tử trong hoạt động
tài chính;
Căn cứ Quyết định số
171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành
lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 2396/QĐ-BTC
ngày 21 tháng 11 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Điều lệ Tổ chức
và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Thông tư số 119/2020/TT-BTC
ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính quy định hoạt động đăng ký,
lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 122/2020/TT-BTC
ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông tin
và báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm
2020 của Chính Phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp
riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị
trường quốc tế;
Căn cứ Thông tư số 30/2019/TT-BTC
ngày 28 tháng 05 năm 2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn đăng ký, lưu ký,
niêm yết, giao dịch và thanh toán giao dịch công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu
được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính
quyền địa phương;
Căn cứ Thông tư số 110/2018/TT-BTC
ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi
công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu
chính quyền địa phương tại thị trường trong nước;
Căn cứ Thông tư số 81/2020/TT-BTC
ngày 15 tháng 09 năm 2020 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số
110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại,
hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu
chính quyền địa phương tại thị trường trong nước và Thông tư số 342/2016/TT-BTC
ngày 30 tháng 12 năm 2016 của Bộ Tài chính quy định chi tiết và hướng dẫn thi
hành một số điều của Nghị định số 163/2016/NĐ-CP ngày 21 tháng 12 năm 2016 của
Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Ngân sách nhà nước;
Căn cứ Nghị quyết số
10/2021/NQ-HĐQT ngày 28 tháng 01 năm 2021 của Hội đồng quản trị Trung tâm Lưu
ký Chứng khoán Việt Nam thông qua việc ban hành Quy chế hoạt động lưu ký chứng
khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Công văn số 4527/UBCK-PTTT
ngày 13 tháng 8 năm 2021 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận ban
hành các Quy chế hoạt động nghiệp vụ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Lưu
ký Chứng khoán và Quản lý thành viên.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết
định này “Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
Việt Nam”.
Điều 2. Quyết định này có hiệu
lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết định số 04/QĐ-VSD ngày 02 tháng 01 năm 2020
của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam về việc ban hành Quy chế
hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Điều 3. Giám đốc Chi nhánh,
Chánh Văn phòng Hội đồng Quản trị, Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Trưởng
phòng Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành viên, Trưởng các phòng thuộc Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách
nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- Các SGDCK;
- HĐQT;
- Ban TGĐ;
- Lưu: VT, LK (27b).
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC
Dương Văn Thanh
|
QUY CHẾ
HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo Quyết định số 114/QĐ-VSD ngày 23 tháng 8 năm 2021 của Tổng
Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi
điều chỉnh
Quy chế này quy định các nội dung
liên quan tới hoạt động lưu ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam (sau đây viết tắt là VSD), bao gồm:
1. Mở và quản lý tài khoản lưu ký chứng
khoán;
2. Ký gửi chứng khoán;
3. Rút chứng khoán;
4. Chuyển khoản chứng khoán lưu ký
ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán;
5. Phong tỏa và giải tỏa chứng khoán.
Điều 2. Giải
thích từ ngữ
Tại Quy chế này, các từ ngữ dưới đây
được hiểu như sau:
1. Chữ ký số là một dạng chữ
ký điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử mà người có thẩm quyền
của VSD hoặc thành viên lưu ký (sau đây viết tắt là TVLK), tổ chức mở tài khoản
trực tiếp (sau đây viết tắt là TCMTKTT), tổ chức phát hành (sau đây viết tắt là
TCPH) sử dụng để xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.
2. Chứng từ điện tử là thông
tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSD được tạo ra, gửi đi, nhận và lưu trữ bằng
phương tiện điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử trong hoạt động
tài chính thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực tuyến hoặc
thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện trên trang thông tin điện tử của VSD và
đã được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSD hoặc TVLK,
TCMTKTT, TCPH. Chứng từ điện tử trong Quy chế này bao gồm các loại sau:
a. Báo cáo điện tử và giao
dịch điện tử là các báo cáo, giao dịch được tạo ra và thực hiện trên hệ thống
của VSD thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSD;
b. Điện nghiệp vụ và Tệp
tin dữ liệu đính kèm là tệp tin dữ liệu chứa các thông tin về hoạt động
nghiệp vụ có cấu trúc theo chuẩn ISO15022 được trao đổi qua cổng giao tiếp trực
tuyến của VSD.
3. Cổng giao tiếp điện tử là
môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các TVLK, TCMTKTT và VSD trao đổi
các thông tin về hoạt động nghiệp vụ dưới dạng báo cáo điện tử, giao dịch điện
tử một cách gián tiếp thông qua các máy trạm đặt tại trụ sở chính hoặc chi
nhánh của TVLK, TCMTKTT đã được cài đặt phần mềm của VSD.
4. Cổng giao tiếp trực tuyến
là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các TVLK, TCMTKTT và VSD trao
đổi các thông tin hoạt động nghiệp vụ dưới dạng điện nghiệp vụ, điện xác nhận
trực tiếp giữa hệ thống nghiệp vụ của TVLK, TCMTKTT và hệ thống của VSD.
5. Công cụ nợ quy định tại quy
chế này được hiểu là trái phiếu Chính phủ, tín phiếu Kho bạc, công trái xây dựng
Tổ quốc, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành
và trái phiếu chính quyền địa phương theo quy định pháp luật về quản lý nợ
công.
6. Bản sao hợp lệ là bản sao
được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao được chứng thực từ bản chính bởi cơ quan, tổ chức
có thẩm quyền theo quy định pháp luật.
Điều 3. Ngày
không nhận ký gửi, rút và chuyển khoản chứng khoán
1. VSD thông báo cho TVLK về việc
không nhận ký gửi, rút chứng khoán, chuyển khoản vào những ngày VSD thực hiện việc
chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu hoặc hoán đổi cổ phiếu trong thời hạn 10
ngày làm việc kể từ ngày nhận thông tin từ TCPH.
2. Trường hợp VSD không thể thực hiện
yêu cầu của khách hàng vì lý do kỹ thuật, VSD thông báo cho TVLK/ TCMTKTT trong
thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh sự cố kỹ thuật về lý do và thời
gian VSD không nhận ký gửi, rút, chuyển khoản và phong tỏa, giải tỏa chứng
khoán.
Điều 4. Quy định
chung về hồ sơ lưu ký chứng khoán
1. Hồ sơ lưu ký chứng khoán (hồ sơ ký
gửi, rút, chuyển khoản, phong tỏa và giải tỏa chứng khoán, điều chỉnh thông tin
nhà đầu tư) phải có đầy đủ chứng từ theo quy định, đóng dấu giáp lai đối với
tài liệu đính kèm (nếu có), nội dung chứng từ phải thể hiện đầy đủ thông tin,
cùng màu mực và chữ ký gốc của nhà đầu tư (nếu có). Phần xác nhận của TVLK trên
chứng từ phải có đầy đủ nội dung về con dấu, chữ ký gốc và họ tên người đại diện
có thẩm quyền ký chứng từ đã đăng ký với VSD theo quy định tại Quy chế thành
viên lưu ký của VSD. Trường hợp nhà đầu tư là tổ chức, giấy đề nghị của nhà đầu
tư phải có đủ chữ ký của người có thẩm quyền và con dấu của tổ chức đó. Trường
hợp nhà đầu tư là tổ chức nước ngoài không sử dụng con dấu, trên cơ sở thông
tin nhận biết khách hàng quản lý tại TVLK, TVLK có văn bản gửi VSD nêu rõ việc
tổ chức nước ngoài không sử dụng con dấu và xác nhận đã kiểm tra chữ ký trên hồ
sơ lưu ký là chữ ký của người có thẩm quyền của tổ chức nước ngoài đã đăng ký với
TVLK.
2. Trường hợp người sở hữu chứng
khoán là tổ chức nước ngoài có trụ sở tại nước ngoài có thể sử dụng chỉ thị bằng
điện SWIFT cho TVLK của VSD để thay thế cho các tài liệu yêu cầu nhà đầu tư phải
lập trong các hồ sơ liên quan (như phiếu gửi/rút chứng khoán, giấy đề nghị điều
chỉnh thông tin...) khi: (i) Nội dung trên điện SWIFT phải bao gồm đầy đủ các
thông tin theo các mẫu biểu quy định tại từng hoạt động nghiệp vụ cụ thể tại
Quy chế này; (ii) TVLK phải dịch và xác nhận về nội dung, tính xác thực của điện
SWIFT và gửi kèm các tài liệu khác (nếu có).
3. Trường hợp ủy quyền lưu ký chứng khoán,
nhà đầu tư phải có văn bản ủy quyền ghi rõ nội dung và phạm vi ủy quyền. Nếu
văn bản ủy quyền bằng tiếng nước ngoài phải gửi kèm bản dịch chứng thực sang tiếng
Việt bởi cơ quan có thẩm quyền. Trường hợp người nhận ủy quyền là tổ chức, các
chứng từ liên quan đến việc lưu ký chứng khoán phải có đủ chữ ký của người có
thẩm quyền và con dấu của tổ chức đó. TVLK chịu trách nhiệm kiểm tra về tính hợp
lệ của việc ủy quyền của nhà đầu tư.
4. Đối với TVLK, VSD xử lý hồ sơ lưu
ký sau khi đã nhận chứng từ đầy đủ, hợp lệ của TVLK theo quy định đối với từng
nghiệp vụ tại Quy chế này và các chứng từ điện tử do TVLK gửi cho VSD qua cổng
giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến.
5. Đối với TCMTKTT,VSD xử lý hồ sơ
lưu ký sau khi đã nhận chứng từ đầy đủ, hợp lệ của tổ chức theo quy định đối với
từng nghiệp vụ tại Quy chế này.
Chương II
MỞ, ĐÓNG VÀ QUẢN
LÝ TÀI KHOẢN LƯU KÝ
Điều 5. Mở tài
khoản lưu ký chứng khoán của TVLK
1. Các tổ chức đăng ký làm TVLK của
VSD mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD sau khi đã hoàn tất các thủ tục
đăng ký TVLK theo quy định tại Quy chế thành viên lưu ký của VSD.
2. VSD cấp số hiệu và tài khoản lưu ký
chứng khoán cho TVLK theo các nguyên tắc quy định tại Quy chế thành viên lưu ký
của VSD và việc cấp số hiệu được thực hiện đồng thời với việc cấp Giấy chứng nhận
TVLK.
3. Việc mở tài khoản lưu ký chứng
khoán của thành viên lưu ký tại VSD thực hiện theo quy định tại Điều
14 và Điều 15 Thông tư 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch
chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư 119/2020/TT-BTC).
Điều 6. Quản lý
tài khoản lưu ký chứng khoán của TVLK tại VSD
1. VSD thực hiện quản lý tài khoản
lưu ký chứng khoán của TVLK tại VSD theo quy định tại Điều 16
Thông tư 119/2020/TT-BTC.
2. Hàng tháng, VSD gửi Thông tin số
dư tài khoản lưu ký của TVLK (Mẫu 01/LK của Quy chế
này) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVTK trong ngày làm việc đầu tiên của tháng
tiếp theo. TVLK có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của dữ liệu theo quy định
về chế độ báo cáo của TVLK tại Quy chế thành viên lưu ký do VSD ban hành.
3. Trong trường hợp cần thiết, TVLK
có thể đề nghị chuyển đổi chứng từ điện tử sang chứng từ giấy theo quy định
pháp luật về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính.
Các chứng từ điện tử của VSD khi chuyển
đổi sang chứng từ giấy được đóng dấu có ký hiệu như sau:
|
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
CHỨNG TỪ CHUYỂN ĐỔI TỪ
CHỨNG TỪ ĐIỆN TỬ
Họ và tên:
Chữ ký:
Thời gian thực hiện chuyển đổi:
|
Điều 7. Nguyên tắc
quản lý thông tin sở hữu chứng khoán nhà đầu tư tại VSD
1. VSD thực hiện quản lý thông tin sở
hữu chứng khoán của nhà đầu tư căn cứ vào:
a. Thông tin về nhà đầu tư được ghi
nhận trên hệ thống của VSD trên cơ sở thông tin do TVLK cung cấp khi thực hiện
mở tài khoản giao dịch, điều chỉnh thông tin cho nhà đầu tư theo yêu cầu của
TVLK và thông tin Tổ chức phát hành (sau đây viết tắt là TCPH) cung cấp trong hồ
sơ đăng ký chứng khoán bao gồm: họ tên, thông tin nhận diện người sở hữu chứng
khoán, loại hình nhà đầu tư, quốc tịch, địa chỉ liên hệ, số hiệu tài khoản giao
dịch chứng khoán;
b. Thông tin về chứng khoán sở hữu của
nhà đầu tư được VSD ghi nhận trên hệ thống của VSD căn cứ vào sổ đăng ký người
sở hữu chứng khoán của TCPH do VSD quản lý và các thông tin được cập nhật trên
cơ sở các giao dịch phát sinh như thanh toán giao dịch chứng khoán, lưu ký,
chuyển khoản chứng khoán và chuyển quyền sở hữu chứng khoán đối với các giao dịch
ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật hiện hành.
2. Thông tin nhận diện người sở hữu
chứng khoán theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này là số hiệu, ngày cấp các
loại giấy tờ còn hiệu lực do cơ quan thẩm quyền của Việt Nam hoặc nước ngoài cấp
cho người sở hữu chứng khoán được VSD ghi nhận để theo dõi, xác định và quản lý
thông tin người sở hữu chứng khoán trên hệ thống của VSD.
a. Đối với cá nhân trong nước: Số chứng
minh nhân dân/căn cước công dân và ngày cấp;
b. Đối với tổ chức trong nước, hộ
kinh doanh: Số Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/Giấy
chứng nhận đăng ký hộ kinh doanh hoặc tài liệu tương đương khác và ngày cấp;
c. Đối với tổ chức là TVLK của VSD: Số
Giấy chứng nhận TVLK do VSD cấp và ngày cấp;
d. Đối với nhà đầu tư nước ngoài, tổ
chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều
143 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy
định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau đây gọi là Nghị định
155/2020/NĐ-CP), tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài: Mã số giao
dịch chứng khoán và ngày cấp;
đ. Đối với các cơ quan đại diện chủ sở
hữu là các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ; Ủy ban Nhân dân các tỉnh,
thành phố trực thuộc trung ương: Số Quyết định thành lập/ Quyết định thoái vốn/
Quyết định cử người đại diện vốn Nhà nước tại Doanh nghiệp và ngày ký Quyết định;
3. Đối với trường hợp nhà đầu tư là
cá nhân Việt Nam có nhiều quốc tịch, VSD theo dõi và quản lý thông tin nhận diện
của nhà đầu tư theo nguyên tắc:
a. Trường hợp người Việt Nam định cư ở
nước ngoài, đã nhập quốc tịch nước ngoài nhưng vẫn có quốc tịch Việt Nam được
đăng ký là nhà đầu tư trong nước và sử dụng số hộ chiếu còn thời gian sử dụng
do cơ quan có thẩm quyền Việt Nam cấp để làm thông tin nhận diện;
b. Trường hợp nhà đầu tư không lựa chọn
quốc tịch Việt Nam mà lựa chọn quốc tịch nước ngoài thì sử dụng mã số giao dịch
chứng khoán để làm thông tin nhận diện;
c. Trường hợp nhà đầu tư trước đây đã
đăng ký quốc tịch nước ngoài khi mở tài khoản tại TVLK muốn đăng ký lại là cá
nhân trong nước với quốc tịch Việt Nam thực hiện điều chỉnh thông tin tại VSD
theo loại hình nhà đầu tư trong nước và không được sử dụng mã số giao dịch chứng
khoán cùng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có).
d. Trường hợp nhà đầu tư trước đây đã
đăng ký quốc tịch Việt Nam khi mở tài khoản tại TVLK muốn đăng ký lại là cá
nhân nước ngoài với quốc tịch nước ngoài thực hiện đăng ký mã số giao dịch chứng
khoán để điều chỉnh thông tin tại VSD theo loại hình nhà đầu tư nước ngoài và
không được sử dụng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có).
4. Hàng tháng, VSD gửi cho TVLK thông
tin sở hữu chứng khoán của từng khách hàng (Mẫu 02/LK
của Quy chế này) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK trong ngày làm việc đầu
tiên của tháng tiếp theo. Trường hợp cần thiết, TVLK có thể đề nghị VSD chuyển
đổi chứng từ điện tử sang chứng từ giấy theo quy định tại khoản 3 Điều 6 Quy chế
này.
5. TVLK có trách nhiệm thực hiện đối
chiếu thông tin sở hữu chứng khoán của chính mình và của từng khách hàng tại
TVLK với thông tin sở hữu chứng khoán đó tại VSD để đảm bảo số dư chi tiết trên
tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK phải khớp với số liệu sở hữu chứng khoán
tại VSD theo quy định tại các khoản 3, 4, Điều 16 Thông tư
119/2020/TT-BTC và xác nhận tính chính xác của dữ liệu theo quy định về chế
độ báo cáo của TVLK tại Quy chế thành viên lưu ký do VSD ban hành.
Điều 8. Cập nhật
thông tin mở, đóng tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư
1. TVLK có trách nhiệm cập nhật hàng
ngày thông tin mở, đóng tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư thực hiện
trong ngày tại TVLK cho VSD dưới dạng chứng từ điện tử (Mẫu
03A/LK và 03B/LK của Quy chế này).
2. Việc cập nhật thông tin của nhà đầu
tư quy định tại khoản 1 Điều này phải được hoàn tất trước khi nhà đầu tư thực
hiện các giao dịch gửi, rút, chuyển khoản, giao dịch mua/bán chứng khoán ...
Trong quá trình xử lý nghiệp vụ, nếu phát hiện thông tin về nhà đầu tư chưa có
trên hệ thống của VSD, VSD thông báo cho TVLK và TVLK phải hoàn tất việc cập nhật
thông tin về nhà đầu tư ngay trong ngày nhận được thông báo từ VSD (chậm nhất
là 16h00 hàng ngày).
3. VSD thực hiện xác nhận các thông
tin về nhà đầu tư do TVLK cập nhật trên hệ thống của VSD vào các thời điểm
8h30, 11h30 và 16h30 các ngày làm việc. Thông tin xác nhận của VSD gửi cho TVLK
dưới dạng chứng từ điện tử.
4. Trường hợp đóng tài khoản giao dịch
chứng khoán của nhà đầu tư để chuyển khoản chứng khoán sang TVLK khác, VSD chỉ
thực hiện xác nhận thông tin đóng tài khoản trên hệ thống sau khi hoàn tất việc
chuyển khoản chứng khoán bao gồm cả chứng khoán phát sinh thêm (nếu có) do thực
hiện quyền trước thời điểm tất toán tài khoản.
Điều 9. Điều chỉnh
thông tin về nhà đầu tư
1. Trong quá trình cập nhật thông tin
đóng mở tài khoản và xử lý nghiệp vụ trên hệ thống tại VSD, nếu phát hiện trường
hợp nhà đầu tư có cùng thông tin nhận diện người sở hữu nhưng các thông tin
liên quan khác như họ và tên, quốc tịch, loại hình nhà đầu tư có sai lệch thì xử
lý như sau:
a. VSD gửi Thông báo về việc kiểm tra
thông tin của nhà đầu tư (Mẫu 04/LK của Quy chế
này) cho TVLK;
b. TVLK phải gửi VSD xác nhận tính
chính xác về thông tin của nhà đầu tư kèm theo tài liệu chứng minh là bản sao
giấy tờ hoặc bản in quét mã vạch (mã QR) thể hiện thông tin nhận diện của nhà đầu
tư quy định tại khoản 2, khoản 3 Điều 7 Quy chế này.
2. Trường hợp TVLK phát hiện có sai lệch
giữa thông tin về nhà đầu tư quản lý tại TVLK với thông tin trên hệ thống của
VSD, hoặc nhà đầu tư có thay đổi thông tin đã đăng ký, TVLK gửi hồ sơ đề nghị
điều chỉnh thông tin của nhà đầu tư cho VSD. Hồ sơ bao gồm:
a. Công văn đề nghị điều chỉnh thông
tin của nhà đầu tư do TVLK lập (Mẫu 05/LK của Quy
chế này) (02 bản);
b. Bản sao giấy tờ hoặc bản in quét
mã vạch (mã QR) thể hiện thông tin nhận diện của nhà đầu tư theo quy định tại
khoản 2, khoản 3 Điều 7 Quy chế này (không áp dụng đối với trường hợp điều chỉnh
địa chỉ).
3. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD thực hiện điều chỉnh thông tin của
nhà đầu tư (nếu có sai lệch) và gửi văn bản thông báo các nội dung điều chỉnh tới
TVLK.
4. Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài,
tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều
143 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước
ngoài có thay đổi thông tin, TVLK lập hồ sơ theo Quy chế về đăng ký mã số giao
dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài của VSD.
Điều 10. Mở tài
khoản cho các TCMTKTT
1. Các tổ chức mở tài khoản trực tiếp
tại VSD bao gồm các tổ chức quy định tại khoản 1 Điều 165 Nghị định
số 155/2020/NĐ-CP.
2. VSD cung cấp dịch vụ liên quan đến
hoạt động lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán, thực hiện quyền,
chuyển quyền sở hữu chứng khoán cho TCMTKTT trên cơ sở hợp đồng được ký kết giữa
hai bên (Mẫu 34/LK của Quy chế này). Đối với Kho bạc
Nhà nước, Tổng công ty đầu tư và kinh doanh vốn Nhà nước, Trung tâm lưu ký nước
ngoài, VSD cung cấp dịch vụ trên cơ sở văn bản thỏa thuận giữa hai bên.
Chương III
KÝ GỬI, RÚT CHỨNG
KHOÁN
Điều 11. Chứng
khoán ký gửi tại VSD
1. Chứng khoán ký gửi tại VSD là các
chứng khoán đã được TCPH đăng ký tại VSD.
2. Chứng khoán ký gửi tại VSD được
phân loại thành chứng khoán tự do chuyển nhượng và chứng khoán chuyển nhượng có
điều kiện (hạn chế chuyển nhượng). Việc quản lý đối với các loại chứng khoán được
thực hiện như sau:
2.1. Đối với chứng khoán đã đăng ký tại
VSD và được giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán theo thông báo của Sở giao
dịch chứng khoán:
a. Chứng khoán tự do chuyển nhượng được
hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch và khách hàng lưu ký chứng khoán
được thực hiện giao dịch đối với chứng khoán này phù hợp với quy định của pháp
luật;
b. Chứng khoán chuyển nhượng có điều
kiện được hạch toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng giao dịch và khách hàng
lưu ký chứng khoán chỉ được thực hiện giao dịch đối với loại chứng khoán này
khi VSD điều chỉnh điều kiện chuyển nhượng của chứng khoán căn cứ vào văn bản đề
nghị của TCPH kèm theo các tài liệu liên quan để chứng minh.
2.2. Đối với chứng khoán đã đăng ký tại
VSD nhưng chưa đến ngày giao dịch theo thông báo của Sở giao dịch chứng khoán:
a. Chứng khoán tự do chuyển nhượng được
hạch toán vào tài khoản chứng khoán chờ giao dịch và khách hàng lưu ký chứng
khoán chỉ được thực hiện giao dịch đối với chứng khoán này kể từ ngày chứng
khoán hoàn tất thủ tục để được giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán;
b. Chứng khoán chuyển nhượng có điều
kiện được hạch toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng chờ giao dịch. Khách
hàng lưu ký chứng khoán chỉ được thực hiện giao dịch đối với loại chứng khoán
này khi VSD điều chỉnh điều kiện chuyển nhượng của chứng khoán căn cứ vào văn bản
đề nghị của TCPH và chứng khoán đó hoàn tất thủ tục để được giao dịch trên Sở
giao dịch chứng khoán.
2.3. Đối với chứng khoán đã đăng ký tại
VSD nhưng chưa, không niêm yết/đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán:
a. Chứng khoán tự do chuyển nhượng được
hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của công ty đại chúng chưa, không
niêm yết/đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán;
b. Chứng khoán chuyển nhượng có điều
kiện được hạch toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng giao dịch của công ty đại
chúng chưa, không niêm yết/đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán.
2.4. TVLK căn cứ vào Xác nhận gửi chứng
khoán lưu ký của VSD tại Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký chứng
khoán để quản lý chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện trên tài khoản tạm ngừng
giao dịch/tạm ngừng chờ giao dịch của khách hàng tại TVLK cho đến khi có thông
báo của VSD điều chỉnh điều kiện chuyển nhượng của chứng khoán.
2.5. Vào ngày giao dịch đầu tiên của
chứng khoán theo thông báo của Sở giao dịch chứng khoán và VSD, TVLK căn cứ vào
Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký chờ giao dịch và Danh sách người sở hữu chứng
khoán hoặc Danh sách phân bổ chứng khoán chi tiết theo TVLK trong trường hợp
phân bổ chứng khoán đăng ký bổ sung do VSD lập để hạch toán chứng khoán từ tài
khoản chờ giao dịch/tạm ngừng chờ giao dịch sang tài khoản giao dịch/tạm ngừng
giao dịch.
Điều 12. Ký gửi
chứng khoán
1. VSD thực hiện ký gửi chứng khoán
trên cơ sở ủy quyền của TCPH cho VSD trong việc xác nhận thông tin về sở hữu chứng
khoán của nhà đầu tư để thực hiện lưu ký chứng khoán.
2. Việc ký gửi chứng khoán của khách
hàng tại VSD (trừ trường hợp ký gửi chứng khoán quy định tại điểm 3.2, 3.3 khoản
3 Điều này) được thực hiện theo nguyên tắc sau:
a. Khách hàng ký gửi chứng khoán vào
VSD thông qua TVLK nơi mình mở tài khoản;
b. TVLK có trách nhiệm làm thủ tục nhận
chứng khoán ký gửi của khách hàng và tái ký gửi vào VSD trong thời hạn một ngày
làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ gửi chứng khoán hợp lệ của khách hàng.
3. Quy trình thủ tục ký gửi chứng
khoán tại VSD:
3.1. Trường hợp ký gửi chứng khoán
xác nhận sở hữu bằng Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán:
a. Hồ sơ ký gửi chứng khoán gửi cho
VSD bao gồm:
(i). Phiếu gửi chứng khoán giao dịch
của khách hàng (Mẫu 06A/LK hoặc 06B/LK của Quy chế này) trong trường hợp TVLK tái ký
gửi chứng khoán của nhà đầu tư mở tài khoản tại TVLK; văn bản ủy quyền thực hiện
lưu ký chứng khoán (nếu có);
(ii). Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng
khoán. Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán phải nguyên vẹn, rõ ràng, có đóng
dấu của TCPH hoặc cơ quan được ủy quyền trong trường hợp sửa đổi thông tin trên
Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán;
(iii). Danh sách người sở hữu đề nghị
lưu ký chứng khoán (Mẫu 07A/LK hoặc 07B/LK của Quy chế này) (02 bản) do TVLK lập.
b. Trường hợp có sự sai lệch thông
tin về ngày cấp giữa thông tin nhận diện của nhà đầu tư hoặc của TVLK do TCPH
đăng ký lại VSD với thông tin nhận diện của nhà đầu tư do TVLK cập nhật vào hệ
thống của VSD, TVLK gửi kèm bộ hồ sơ ký gửi bản sao các giấy tờ thể hiện thông
tin nhận diện nêu tại khoản 2, khoản 3 Điều 7 Quy chế này.
3.2. Trường hợp ký gửi chứng khoán
theo yêu cầu của TCPH:
a. VSD thực hiện ký gửi chứng khoán
khi có yêu cầu từ TCPH đứng ra đại diện cho các cổ đông đề nghị lưu ký trong
quá trình thực hiện đăng ký chứng khoán lần đầu hoặc đăng ký bổ sung tại VSD hoặc
theo nhu cầu của các cổ đông;
b. TCPH thông báo cho nhà đầu tư về
việc TCPH đứng ra đại diện cho các cổ đông đề nghị lưu ký trong thời hạn 15
ngày làm việc trước ngày gửi hồ sơ lưu ký/ hồ sơ đăng ký chứng khoán tại VSD.
Hình thức thông báo: công bố trên phương tiện thông tin đại chúng, niêm yết tại
trụ sở TCPH và gửi thư cho nhà đầu tư;
c. Nhà đầu tư có nhu cầu thực hiện ký
gửi chứng khoán gửi cho TCPH Giấy thông báo tài khoản lưu ký và ủy quyền làm thủ
tục ký gửi chứng khoán (Mẫu 08/LK của Quy chế này)
kèm theo Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán;
d. TCPH chịu trách nhiệm thu hồi Sổ/Giấy
chứng nhận sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư và lập Danh sách tổng hợp tài khoản
lưu ký của nhà đầu tư gửi cho từng TVTK liên quan để xác nhận về tính chính xác
của tài khoản lưu ký của nhà đầu tư mở tại TVLK, đồng thời cam kết không phát
hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán thực hiện
lưu ký;
d. Hồ sơ ký gửi chứng khoán của TCPH
nộp cho VSD bao gồm:
(i). Văn bản của TCPH đề nghị VSD thực
hiện ký gửi chứng khoán cho các cổ đông và cam kết đã thu hồi Sổ/ Giấy chứng nhận
sở hữu hoặc không phát hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở
hữu chứng khoán thực hiện lưu ký đồng thời (Mẫu 09/LK
của Quy chế này);
(ii). Danh sách người sở hữu chứng
khoán đề nghị lưu ký theo từng TVLK (Mẫu 10/LK của
Quy chế này) (02 bản) kèm file cấu trúc theo định dạng do VSD quy định;
(iii). Danh sách tổng hợp tài khoản
lưu ký của nhà đầu tư có xác nhận của TVLK liên quan nơi nhà đầu tư mở tài khoản
(Mẫu 11/LK của Quy chế này).
3.3. Trường hợp ký gửi công cụ nợ:
a. Nhà đầu tư khi tham gia phát hành
riêng lẻ, đấu thầu hoặc bảo lãnh phát hành các công cụ nợ phải đăng ký tài khoản
lưu ký thực hiện ký gửi công cụ nợ với đơn vị tổ chức đấu thầu hoặc tổ chức phát
hành công cụ nợ. Tổ chức phát hành công cụ nợ có trách nhiệm ghi nhận các tài
khoản lưu ký của nhà đầu tư trong hồ sơ đăng ký nộp tại VSD. Đối với nhà đầu tư
là doanh nghiệp bảo hiểm có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ
(sau đây gọi là doanh nghiệp bảo hiểm có vốn nước ngoài) phải xác nhận với đơn
vị tổ chức đấu thầu hoặc tổ chức phát hành công cụ nợ nguồn vốn sử dụng để đầu
tư thuộc nguồn vốn chủ sở hữu hoặc nguồn phí bảo hiểm;
b. Sau khi công cụ nợ được chấp thuận
đăng ký/đăng ký bổ sung tại VSD, căn cứ vào thông tin tài khoản lưu ký trong hồ
sơ đăng ký công cụ nợ và văn bản của TCPH xác nhận nhà đầu tư đã thanh toán đủ
tiền mua công cụ nợ, VSD tự động thực hiện hạch toán công cụ nợ vào tài khoản của
TVLK/ TCMTKTT liên quan và gửi Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 12/LK, Mẫu 13/LK của
Quy chế này) cho TVLK/ TCMTKTT.
4. Thời gian VSD xử lý hồ sơ ký gửi
chứng khoán quy định tại điểm a khoản 3.1 Điều này là 01 ngày làm việc và 02
ngày làm việc đối với điểm b khoản 3.1 Điều này kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy
đủ, hợp lệ của TVLK. Đối với các trường hợp ký gửi chứng khoán quy định tại khoản
3.2, 3.3 Điều này, VSD hạch toán chứng khoán ký gửi vào tài khoản của TVLK/
TCMTKTT liên quan vào ngày bắt đầu có hiệu lực nhận lưu ký chứng khoán theo thông
báo của VSD gửi các TVLK/ TCMTKTT về việc nhận lưu ký chứng khoán.
5. Hiệu lực lưu ký là ngày ghi trên
Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 12,13/LK của Quy chế này) hoặc ngày VSD xác nhận việc
ký gửi chứng khoán trên Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký do
TVLK/ TCMTKTT / TCPH gửi VSD. Kể từ ngày chứng khoán ký gửi có hiệu lực lưu ký
tại VSD, Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư mặc nhiên hết hiệu
lực lưu hành.
6. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể
từ ngày chứng khoán ký gửi có hiệu lực theo xác nhận của VSD, TVLK có trách nhiệm
thông báo lại cho khách hàng của mình những trường hợp bị VSD từ chối nhận ký gửi
chứng khoán. Trường hợp không nhận được thông báo bị từ chối, khách hàng được
quyền hiểu việc ký gửi chứng khoán đã có hiệu lực và TVLK phải chịu trách nhiệm
trước khách hàng về việc này.
7. Việc ký gửi chứng chỉ quỹ hoán đổi
danh mục (chứng chỉ quỹ ETF) được thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động
giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền chứng
chỉ quỹ hoán đổi danh mục của VSD.
Điều 13. Ký gửi
chứng khoán đăng ký bổ sung
1. Việc ký gửi chứng khoán đăng ký bổ
sung được thực hiện sau khi TCPH hoàn tất việc đăng ký bổ sung chứng khoán và
điều chỉnh lại Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán tại VSD theo quy định tại
Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán của VSD.
2. Đối với chứng khoán đăng ký bổ
sung phát sinh từ các chứng khoán đã lưu ký tại VSD:
a. Trường hợp đăng ký bổ sung do phát
hành cổ phiếu tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu/cổ tức bằng cổ phiếu/quyền
mua cổ phiếu phát hành thêm/ hoán đổi cổ phiếu/ chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu,
VSD chuyển cho TVLK Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu
13/LK của Quy chế này) vào ngày VSD nhận lưu ký chứng khoán đăng ký bổ
sung;
b. Trường hợp ký gửi chứng khoán đăng
ký bổ sung do đặt mua VSD gửi kèm theo Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 13/LK của Quy chế này) bản Danh sách phân bổ chứng
khoán chi tiết theo TVLK;
c. Hiệu lực lưu ký chứng khoán là
ngày ghi trên Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký. TVLK căn cứ vào Xác nhận gửi chứng
khoán lưu ký và Danh sách phân bổ chứng khoán chi tiết theo TVLK của VSD thực
hiện phân bổ chứng khoán vào tài khoản của người sở hữu chứng khoán.
Điều 14. Rút chứng
khoán theo yêu cầu của người sở hữu chứng khoán
1. Hồ sơ rút chứng khoán theo quy định
tại khoản 1 Điều 21 Thông tư 119/2020/TT-BTC gửi VSD bao gồm
các tài liệu sau:
a. Đề nghị rút chứng khoán của khách
hàng (Mẫu 14/LK của Quy chế này) trong trường hợp
nhà đầu tư mở tài khoản tại TVLK có yêu cầu rút chứng khoán; văn bản ủy quyền
thực hiện rút chứng khoán (nếu có);
b. Danh sách người sở hữu chứng khoán
đề nghị rút chứng khoán do TVLK lập (Mẫu 15A/LK hoặc
15B/LK của Quy chế này) (02 bản).
2. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kẻ
từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ của TVLK, VSD thực hiện:
a. Xác nhận thông tin người sở hữu
rút chứng khoán lưu ký bằng văn bản (Mẫu 16/LK của
Quy chế này) gửi cho TCPH đồng thời gửi cho nhà đầu tư thông qua TVTK nơi mở
tài khoản và cho chính TVLK liên quan;
b. Xác nhận rút chứng khoán lưu ký gửi
TVLK đồng thời hạch toán rút chứng khoán lưu ký trên tài khoản lưu ký của TVTK
liên quan và ghi nhận thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư đề nghị rút
lưu ký vào Danh sách người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký. Ngày hiệu lực rút chứng
khoán lưu ký được VSD xác nhận trên Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị
rút chứng khoán do TVLK gửi VSD.
3. TVLK có trách nhiệm:
a. Chuyển bản Xác nhận thông tin người
sở hữu rút chứng khoán lưu ký cho nhà đầu tư liên quan trong thời hạn 01 ngày
làm việc kể từ ngày nhận được văn bản Xác nhận thông tin người sở hữu rút chứng
khoán lưu ký của VSD, đồng thời hỗ trợ nhà đầu tư trong việc nhận lại Sổ/ Giấy
chứng nhận sở hữu chứng khoán do TCPH cấp;
b. Thực hiện hạch toán rút chứng
khoán lưu ký trên tài khoản của nhà đầu tư căn cứ vào ngày hiệu lực rút chứng
khoán của VSD.
4. TCPH có trách nhiệm cấp lại Sổ/ Giấy
chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán trong trường hợp
TCPH có cấp Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán theo thông tin tại bản Xác
nhận thông tin người sở hữu rút chứng khoán lưu ký của VSD.
Điều 15. Rút chứng
khoán do hủy đăng ký
1. Việc rút chứng khoán do hủy đăng
ký được thực hiện sau khi TCPH hoàn tất việc hủy đăng ký chứng khoán tại VSD
theo quy định tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán
của VSD.
2. Trường hợp trên các tài khoản lưu ký
chứng khoán của TVLK có số lượng chứng khoán đang bị tạm giữ, phong tỏa, VSD
thông báo cho TVLK liên quan (Mẫu 17/LK của Quy chế
này).
3. Vào ngày quyết định hủy đăng ký chứng
khoán có hiệu lực, VSD tự động hạch toán giảm số lượng chứng khoán lưu ký hủy
đăng ký trên tài khoản của các TVLK/ TCMTKTT liên quan tại VSD và thông báo cho
TVLK/ TCMTKTT. Hiệu lực rút chứng khoán do hủy đăng ký là ngày ghi trên Xác nhận
rút chứng khoán lưu ký của VSD gửi cho TVLK/ TCMTKTT (Mẫu
18/LK của Quy chế này). TVLK/ TCMTKTT có trách nhiệm hạch toán giảm số lượng
chứng khoán lưu ký hủy đăng ký trên tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK/
TCMTKTT đồng thời thông báo cho nhà đầu tư có liên quan (đối với TVLK).
Chương IV
CHUYỂN KHOẢN CHỨNG
KHOÁN LƯU KÝ NGOÀI HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN GẮN VỚI CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU
Điều 16. Các trường
hợp chuyển khoản chứng khoán lưu ký gắn với chuyển quyền sở hữu
VSD thực hiện chuyển khoản chứng
khoán lưu ký ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán gắn với chuyển quyền sở hữu đối
với các trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 6 Thông tư
119/2020/TT-BTC.
Điều 17. Chuyển
khoản do giao dịch mua chứng khoán lô lẻ
1. VSD thực hiện chuyển khoản chứng
khoán lô lẻ trong trường hợp công ty chứng khoán thực hiện mua lại cổ phiếu lô
lẻ của người sở hữu chứng khoán không qua hệ thống giao dịch theo quy định của
pháp luật.
2. TVLK bên chuyển khoản nộp cho VSD
hồ sơ chuyển khoản chứng khoán lô lẻ, bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 20/LK của Quy chế này) (03 bản đối với trường hợp
chuyển khoản khác TVLK; 02 bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK);
b. Hợp đồng/Phiếu lệnh mua bán chứng
khoán lô lẻ giữa công ty chứng khoán và khách hàng;
c. Bảng kê chứng khoán giao dịch lô lẻ
(trường hợp công ty chứng khoán mua chứng khoán lô lẻ của nhiều khách hàng) (Mẫu 19/LK của Quy chế này).
3. Trường hợp công ty chứng khoán mua
chứng khoán lô lẻ thông qua giao dịch trực tuyến, hồ sơ chuyển khoản gồm:
a. Các tài liệu quy định tại điểm a,
c khoản 2 Điều này;
b. Văn bản cam kết, xác nhận của TVLK
về việc khách hàng có thoả thuận giao dịch chứng khoán lô lẻ trực tuyến với
TVLK.
4. Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển
khoản chứng khoán lô lẻ là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ,
hợp lệ.
Điều 18. Các trường
hợp chuyển khoản chứng khoán lưu ký gắn với chuyển quyền sở hữu khác
Các trường hợp chuyển khoản chứng
khoán lưu ký gắn với chuyển quyền sở hữu quy định tại khoản 2 Điều
6 Thông tư 119/2020/TT-BTC được thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động
đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán của VSD.
Chương V
CHUYỂN KHOẢN CHỨNG
KHOÁN LƯU KÝ NGOÀI HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN KHÔNG GẮN VỚI CHUYỂN QUYỀN SỞ
HỮU
Điều 19. Các trường
hợp chuyển khoản chứng khoán lưu ký không gắn với chuyển quyền sở hữu
VSD thực hiện chuyển khoản chứng
khoán lưu ký ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán không gắn với chuyển quyền sở
hữu trong các trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 22 Thông tư
119/2020/TT-BTC.
Điều 20. Chuyển
khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng
1. VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán
từ tài khoản khách hàng tại TVLK này sang tài khoản của chính khách hàng đó tại
TVLK khác theo yêu cầu khách hàng đối với các trường hợp:
a. Khách hàng có nhu cầu đóng tài khoản
lưu ký tại một TVLK để chuyển sang thực hiện giao dịch tại TVLK khác (Chuyển
khoản tất toán tài khoản);
b. Khách hàng có nhu cầu chuyển khoản
toàn bộ chứng khoán sở hữu có trên tài khoản và các quyền phát sinh (nếu có) đã
xác định thuộc sở hữu của khách hàng tại một TVLK sang tài khoản của chính
khách hàng đó tại TVLK khác (Chuyển khoản toàn bộ chứng khoán và quyền);
c. Khách hàng có nhu cầu chuyển khoản
toàn bộ số lượng một/một số mã chứng khoán có trên tài khoản và quyền phát sinh
(nếu có) đã xác định thuộc sở hữu của khách hàng tại một TVLK sang tài khoản của
chính khách hàng đó tại TVLK khác (Chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền);
d. Khách hàng có nhu cầu chuyển khoản
một phần số lượng một/ một số mã chứng khoán có trên tài khoản của khách hàng tại
một TVLK sang tài khoản của chính khách hàng đó tại TVLK khác (Chuyển khoản một
phần chứng khoán).
2. Chuyển khoản chứng khoán theo yêu
cầu của TCMTKTT từ tài khoản lưu ký chứng khoán của TCMTKTT tại VSD sang tài khoản
lưu ký chứng khoán của chính TCMTKTT tại TVLK và ngược lại.
3. Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán
theo khoản 1, 2 Điều này bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của
TVLK/TCMTKTT bên chuyển khoản (Mẫu 21/LK của Quy chế
này) (03 bản);
b. Giấy đề nghị tất toán tài khoản
lưu ký của khách hàng (Mẫu 22A/LK hoặc mẫu 22B/LK của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển
khoản tất toán tài khoản (02 bản); Giấy đề nghị chuyển khoản toàn bộ chứng
khoán của khách hàng (Mẫu 23A/LK hoặc mẫu 23B/LK của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển
khoản toàn bộ chứng khoán (02 bản); Giấy đề nghị chuyển khoản một phần chứng
khoán của khách hàng (Mẫu 24A/LK hoặc mẫu 24B/LK của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển
khoản một phần chứng khoán và quyền hoặc một phần chứng khoán (02 bản);
4. Trường hợp quyền của khách hàng của
TVLK/ TCMTKTT phát sinh trong thời gian hồ sơ đang xử lý tại VSD, VSD thông báo
cho TVLK/TCMTKTT để bổ sung tài liệu quy định tại điểm a khoản 3 Điều này.
5. TVLK/TCMTKTT bên chuyển khoản phải
kiểm soát và chịu trách nhiệm về việc kê khai số lượng chứng khoán, loại chứng
khoán (tự do chuyển nhượng và chuyển nhượng có điều kiện) và các quyền phát
sinh đã xác định thuộc sở hữu của nhà đầu tư có đề nghị chuyển khoản.
6. Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển
khoản là 01 ngày làm việc đối với hồ sơ quy định tại khoản 3, 4 Điều này kể từ
ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
Điều 21. Chuyển
khoản chứng khoán là giấy tờ có giá
1. VSD thực hiện chuyển khoản chứng
khoán từ tài khoản của khách hàng, tài khoản của chính TVLK mở tại TVLK/ tài
khoản của TCMTKTT mở tại VSD sang tài khoản của khách hàng/TVLK/TCMTKTT mở tại
Ngân hàng Nhà nước và ngược lại để phục vụ giao dịch giấy tờ có giá trên thị
trường tiền tệ.
2. Trường hợp chuyển khoản chứng
khoán từ TVLK/ TCMTKTT sang Ngân hàng Nhà nước, TVLK/ TCMTKTT bên chuyển khoản
nộp hồ sơ cho VSD, gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 25/LK của Quy chế này) (03 bản);
b. Văn bản đề nghị chuyển khoản chứng
khoán của nhà đầu tư (đối với trường hợp chuyển khoản cho khách hàng của TVLK).
3. Trường hợp chuyển khoản chứng
khoán từ Ngân hàng Nhà nước sang TVLK/ TCMTKTT, Ngân hàng Nhà nước gửi cho VSD
Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 25/LK của
Quy chế này) (02 bản).
4. Việc chuyển khoản chứng khoán là
giấy tờ có giá giữa VSD và Sở giao dịch Ngân hàng nhà nước được thực hiện dưới
dạng chứng từ điện tử. Hiệu lực chuyển khoản chứng khoán là giấy tờ có giá được
xác định tại ngày VSD và Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước xác nhận giao dịch
trên hệ thống.
5. Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển
khoản chứng khoán là giấy tờ có giá là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ
sơ đầy đủ và hợp lệ; hồ sơ chuyển khoản bản gốc được VSD chuyển cho Ngân hàng
nhà nước trong thời hạn 01 ngày làm việc sau ngày hiệu lực chuyển khoản.
Điều 22. Chuyển
khoản thu hồi Giấy chứng nhận TVLK
1. Việc chuyển khoản tất toán tài khoản
để xử lý thu hồi Giấy chứng nhận TVLK được thực hiện theo yêu cầu khách hàng hoặc
theo văn bản thỏa thuận, hợp đồng chuyển giao tài khoản giữa TVLK bị thu hồi Giấy
chứng nhận TVLK và thành viên lưu ký khác trong trường hợp không có yêu cầu
khách hàng (chuyển khoản tất toán theo chỉ định). Thời gian VSD thực hiện chuyển
khoản tất toán tài khoản theo yêu cầu của khách hàng và chuyển khoản tất toán
theo chỉ định thực hiện theo phương án xử lý tài khoản của TVLK bị thu hồi Giấy
chứng nhận TVLK trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này.
2. Trường hợp TVLK bị thu hồi Giấy chứng
nhận TVLK theo quy định tại điểm a, điểm b khoản 1 Điều 162 Nghị
định 155/2020/NĐ-CP, thời hạn chuyển khoản tất toán tài khoản theo yêu cầu
khách hàng tối đa là sáu mươi (60) ngày kể từ ngày VSD ngừng cung cấp một số dịch
vụ đối với TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK.
3. Việc chuyển khoản tất toán tài khoản
theo yêu cầu khách hàng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 20 Quy chế này.
4. Việc chuyển khoản tất toán theo chỉ
định thực hiện như sau:
4.1. Kết thúc thời hạn chuyển khoản tất
toán tài khoản theo yêu cầu khách hàng quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều này,
VSD thực hiện chốt số dư chứng khoán sở hữu của khách hàng chưa thực hiện tất
toán tài khoản và của chính TVLK đó (nếu có) và gửi cho TVLK bị thu hồi Giấy chứng
nhận TVLK để kiểm tra, đối chiếu. Các thông tin VSD gửi TVLK gồm:
a. Thông tin số dư chứng khoán sở hữu
của từng khách hàng mở tài khoản tại thành viên lưu ký bị thu hồi (chi tiết
theo tài khoản);
b. Thông tin số dư chứng khoán trên
tài khoản tổng của khách hàng (chi tiết theo mã chứng khoán);
c. Thông tin số dư chứng khoán trên
tài khoản thuộc sở hữu của chính TVLK đó theo từng mã chứng khoán (nếu có);
d. Thông tin các quyền liên quan cổ phiếu
phát sinh đã xác định theo loại quyền.
4.2. Sau khi kiểm tra, đối chiếu,
TVTK thực hiện xác nhận với VSD về tính chính xác của các thông tin sở hữu quy
định tại khoản 4.1 Điều này. Việc xác nhận của TVLK phải có đầy đủ dấu và chữ
ký của người đại diện theo pháp luật. Trường hợp có sự sai lệch giữa thông tin,
dữ liệu do VSD cung cấp với thông tin do TVLK bị thu hồi quản lý, TVLK bị thu hồi
gửi văn bản thông báo đến VSD để kiểm tra, đối chiếu lại.
4.3. Căn cứ vào xác nhận của TVLK bị
thu hồi tại khoản 4.2 Điều này, VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán của
khách hàng còn lại của TVLK bị thu hồi sang tài khoản của chính khách hàng đó mở
tại TVLK khác theo văn bản thỏa thuận, hợp đồng chuyển giao tài khoản giữa TVLK
bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK và thành viên lưu ký đó. Việc chuyển khoán tất
toán theo chỉ định chỉ được thực hiện đối với các tài khoản không có tranh chấp
về tài sản và các nghĩa vụ dân sự giữa khách hàng và TVLK bị thu hồi theo cam kết
của TVLK bị thu hồi. TVLK bị thu hồi có nghĩa vụ thông báo cho khách hàng việc
chỉ định TVLK để thực hiện chuyển khoản chỉ định nêu trên.
Hồ sơ chuyển khoản tất toán theo chỉ
định bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của
TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK (Mẫu 26/LK của
Quy chế này) (03 bản);
b. Bản sao hợp lệ văn bản thỏa thuận
về việc chuyển khoản chỉ định giữa tổ chức bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK và TVLK
được chỉ định hoặc văn bản chấp thuận TVLK được chỉ định của UBCKNN;
c. Các tài liệu công bố thông tin với
khách hàng về chuyển khoản chỉ định sang TVLK khác.
4.4. Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển
khoản tất toán theo chỉ định tối đa là 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ
sơ đầy đủ và hợp lệ.
Điều 23. Chuyển
khoản khác
1. Chuyển khoản chứng khoán trong trường
hợp TCMTKTT chấm dứt hợp đồng cung cấp dịch vụ với VSD:
Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán gửi
VSD bao gồm:
a. Công văn đề nghị tất toán tài khoản
lưu ký của TCMTKTT;
b. Biên bản thanh lý hợp đồng cung cấp
dịch vụ giữa TCMTKTT và VSD;
c. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 21/LK của Quy chế này) (03 bản).
2. Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán của
doanh nghiệp bảo hiểm có vốn nước ngoài từ tài khoản lưu ký cho nguồn bảo phí
sang tài khoản lưu ký cho nguồn vốn chủ sở hữu và ngược lại trong trường hợp có
sai sót khi đăng ký nguồn vốn sử dụng để đấu thầu công cụ nợ với đơn vị tổ chức
đấu thầu/tổ chức phát hành công cụ nợ, bao gồm:
a. Công văn của TVLK bên chuyển khoản
về việc chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản lưu ký cho nguồn bảo phí sang tài
khoản lưu ký cho nguồn vốn chủ sở hữu/ ngược lại của doanh nghiệp bảo hiểm có vốn
nước ngoài;
b. Công văn của doanh nghiệp bảo hiểm
có vốn nước ngoài về việc chuyển khoản chứng khoán trong đó giải trình rõ lý do
và cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc chuyển khoản;
c. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 21/LK của Quy chế này) do TVLK bên chuyển khoản
lập (02 bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản đối với trường hợp
chuyển khoản khác TVLK);
d. Bản sao hợp đồng mở tài khoản lưu
ký cho nguồn bảo phí và nguồn vốn chủ sở hữu của doanh nghiệp bảo hiểm có vốn
nước ngoài;
đ. Các tài liệu liên quan để làm rõ thông
tin trong hồ sơ như phiếu dự thầu, lệnh chuyển tiền mua công cụ nợ, thông báo kết
quả trúng thầu...
3. Chuyển khoản chứng khoán để tách
biệt tài khoản cho khách hàng của Công ty chứng khoán nước ngoài và tách biệt
danh mục đầu tư của Quỹ đầu tư nước ngoài quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ
(Quỹ MIM) trong trường hợp Công ty chứng khoán nước ngoài và Quỹ MIM chưa thực
hiện tách biệt tài khoản/danh mục đầu tư. Hồ sơ bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán
do TVLK bên chuyển khoản lập (Mẫu 21/LK của Quy
chế này) (02 bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản đối với trường
hợp chuyển khoản khác TVLK);
b. Giấy đề nghị chuyển khoản một phần
chứng khoán do Công ty chứng khoán nước ngoài/Quỹ MIM lập (Mẫu 24B/LK của Quy chế này);
c. Bản sao Giấy chứng nhận mã số giao
dịch chứng khoán cấp cho tài khoản tự doanh/môi giới của Công ty chứng khoán nước
ngoài hoặc bản sao Giấy chứng nhận mã số giao dịch chứng khoán cấp cho Quỹ MIM
(chi tiết theo danh mục đầu tư).
4. Chuyển khoản chứng khoán trong trường
hợp thay đổi số hiệu tài khoản nhà đầu tư do sơ suất khi mở tài khoản cho nhà đầu
tư; do nhà đầu tư thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài hoặc thay đổi quốc tịch dẫn
đến thay đổi từ nhà đầu tư trong nước sang nhà đầu tư nước ngoài và ngược lại;
do thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài dẫn đến không còn là tổ chức kinh tế có vốn
đầu tư nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều 143 Nghị định số
155/2020/NĐ-CP và ngược lại; do công ty quản lý quỹ chuyển khoản danh mục ủy
thác đầu tư của khách hàng ủy thác trong nước sang TVLK khác. Hồ sơ bao gồm:
a. Giấy đề nghị/công văn của nhà đầu
tư (đứng tên chủ tài khoản) nếu rõ nguyên nhân, lý do đề nghị chuyển khoản,
danh mục chứng khoán và quyền phát sinh (nếu có) đề nghị chuyển khoản, cam kết
chịu trách nhiệm liên quan đến việc chuyển khoản (không áp dụng trong trường hợp
sơ suất khi mở tài khoản cho nhà đầu tư);
b. Công văn của TVLK bên chuyển khoản
về việc chuyển khoản chứng khoán cho nhà đầu tư, trường hợp do sơ suất khi mở
tài khoản cho nhà đầu tư TVLK phải cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc
chuyển khoản;
c. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 21/LK của Quy chế này) do TVLK bên chuyển khoản
lập (02 bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản đối với trường hợp
chuyển khoản khác TVLK);
d. Bản sao văn bản chứng minh việc mở
tài khoản của nhà đầu tư (trong trường hợp sơ suất khi mở tài khoản cho nhà đầu
tư);
đ. Văn bản đề nghị/ chấp thuận của
khách hàng ủy thác cho công ty quản lý quỹ chuyển danh mục ủy thác đầu tư của
khách hàng sang TVLK khác (trong trường hợp công ty quản lý quỹ chuyển khoản
danh mục ủy thác đầu tư);
e. Các tài liệu liên quan để giải
trình, làm rõ thông tin trong hồ sơ (nếu cần);
Trường hợp chuyển khoản chứng khoán
do thay đổi từ nhà đầu tư trong nước sang nhà đầu tư nước ngoài, từ tổ chức kinh
tế thành tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài quy định tại khoản
1 Điều 143 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP dẫn tới vượt tỷ lệ sở hữu nước ngoài
tối đa theo quy định pháp luật, VSD thông báo cho TVLK để yêu cầu nhà đầu tư, tổ
chức kinh tế thực hiện bán số lượng chứng khoán vượt sở hữu trước khi thực hiện
việc chuyển khoản.
5. Trình tự, thủ tục chuyển khoản chứng
khoán do điều chỉnh thông tin về loại chứng khoán, điều chỉnh sai sót về số lượng
chứng khoán sở hữu, điều chỉnh thông tin do thay đổi đại diện chủ sở hữu vốn
Nhà nước được thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển
quyền sở hữu chứng khoán của VSD.
6. Các trường hợp chuyển khoản khác
sau khi được UBCKNN chấp thuận. Hồ sơ gồm:
a. Công văn chấp thuận của UBCKNN;
b. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 21/LK của Quy chế này) do TVLK bên chuyển khoản
lập (02 bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản đối với trường hợp
chuyển khoản khác TVLK).
7. Thời gian xử lý hồ sơ chuyển khoản
đối với các trường hợp quy định tại các khoản 1, 2, 3, 4, 6 Điều này là 01 ngày
làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
Điều 24. Xử lý hồ
sơ chuyển khoản
1. Trường hợp cần thiết, VSD có quyền
yêu cầu TVLK, các tổ chức, cá nhân liên quan bổ sung các tài liệu để chứng
minh, làm rõ các vấn đề liên quan đến hồ sơ chuyển khoản chứng khoán hoặc từ chối
thực hiện yêu cầu chuyển khoản chứng khoán nếu yêu cầu đó không phù hợp với các
quy định pháp luật. Trường hợp không chấp thuận chuyển khoản chứng khoán, VSD
có văn bản thông báo rõ lý do cho TVLK.
2. Hiệu lực chuyển khoản chứng khoán
là ngày được VSD xác nhận trên Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK liên
quan hoặc trên văn bản thông báo của VSD.
3. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể
từ ngày việc chuyển khoản chứng khoán có hiệu lực theo xác nhận của VSD, TVLK
có trách nhiệm thông báo lại cho khách hàng những trường hợp bị VSD từ chối
chuyển khoản.
Chương VI
PHONG TỎA, GIẢI
TỎA CHỨNG KHOÁN
Điều 25. Phong tỏa/giải
tỏa chứng khoán theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền
1. Trường hợp văn bản yêu cầu phong tỏa/giải
tỏa chứng khoán từ cơ quan nhà nước có thẩm quyền gửi trực tiếp cho VSD:
a. VSD chỉ thực hiện phong tỏa/giải tỏa
chứng khoán khi có yêu cầu băng văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo
quy định của pháp luật
Thời gian VSD xử lý văn bản yêu cầu
phong tỏa/giải tỏa chứng khoán là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản
yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khoán;
b. Ngay trong ngày thực hiện phong tỏa,
giải tỏa chứng khoán, VSD fax văn bản thông báo để TVLK, TCMTKTT thực hiện hạch
toán tương ứng, bản chính văn bản thông báo được VSD gửi cho TVLK, TCMTKTT
trong thời hạn 01 ngày làm việc sau ngày thực hiện phong tỏa/giải tỏa.
c. TVLK có trách nhiệm thông báo ngay
cho khách hàng có liên quan biết.
2. Trường hợp văn bản yêu cầu phong tỏa/giải
tỏa chứng khoán từ cơ quan nhà nước có thẩm quyền gửi trực tiếp cho TVLK:
a. TVLK có trách nhiệm phong tỏa/giải
tỏa chứng khoán trên các tài khoản lưu ký chứng khoán mở tại TVLK đồng thời gửi
thông báo (Mẫu 27/LK của Quy chế này) và bản sao
văn bản yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khoán từ cơ quan nhà nước có thẩm quyền
cho VSD để hạch toán tương ứng;
b. Thời hạn TVLK gửi thông báo cho
VSD chậm nhất 01 ngày làm việc sau ngày thực hiện yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng
khoán nhà đầu tư từ cơ quan có thẩm quyền.
Điều 26. Phong tỏa
chứng khoán cơ cấu để góp vốn lập quỹ ETF
Thủ tục, trình tự phong tỏa chứng
khoán cơ cấu để góp vốn lập quỹ ETF được thực hiện theo Quy chế hoạt động giao
dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền chứng chỉ quỹ
hoán đổi danh mục của VSD.
Điều 27. Phong tỏa
công cụ nợ trong hoạt động mua lại, hoán đổi công cụ nợ.
Thủ tục, trình tự phong tỏa công cụ nợ
trong hoạt động mua lại, hoán đổi công cụ nợ được thực hiện theo Quy chế thực
hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán của VSD.
Điều 28. Phong tỏa,
giải tỏa chứng khoán theo yêu cầu của nhà đầu tư.
1. VSD thực hiện phong tỏa, giải tỏa
chứng khoán theo yêu cầu của nhà đầu tư theo quy định tại khoản
3 Điều 23 Thông tư 119/2020/TT-BTC
2. Hồ sơ đề nghị phong tỏa chứng
khoán gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản phong tỏa chứng
khoán của TVLK/TCMTKTT (Mẫu 28/LK của Quy chế này)
(02 bản);
b. Giấy đề nghị phong tỏa chứng khoán
của nhà đầu tư (Mẫu 29/LK của Quy chế này) (01 bản).
3. Hồ sơ đề nghị giải tỏa chứng khoán
gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản giải tỏa chứng
khoán của TVTK/TCMTKTT (Mẫu 30/LK của Quy chế này)
(02 bản);
b. Giấy đề nghị giải tỏa chứng khoán của
nhà đầu tư (Mẫu 31/LK của Quy chế này) (01 bản).
4. Trường hợp nhà đầu tư, TVLK,
TCMTKTT đã được VSD xác nhận phong tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo cho các
khoản vay tại tổ chức tín dụng và không thực hiện đăng ký biện pháp bảo đảm tại
VSD, được giải tỏa chứng khoán trên cơ sở xác nhận của tổ chức tín dụng. Hồ sơ
giải tỏa chứng khoán gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản giải tỏa chứng
khoán của TVLK/TCMTKTT (Mẫu 32/LK của Quy chế này)
(02 bản);
b. Bảng kê chứng khoán đề nghị giải tỏa
có xác nhận chấp thuận giải tỏa của tổ chức tín dụng (bên cho vay) (Mẫu 33/LK của Quy chế này) (01 bản).
5. Thời gian VSD xử lý đề nghị phong
tỏa/giải tỏa chứng khoán là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ
của nhà đầu tư, TVLK/TCMTKTT.
Điều 29. Phong tỏa,
giải tỏa chứng khoán của nhà đầu tư được sử dụng để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ
trong các giao dịch bảo đảm.
Thủ tục, trình tự phong tỏa, giải tỏa
chứng khoán của nhà đầu tư được sử dụng để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ trong các
giao dịch bảo đảm thực hiện theo Quy chế hoạt động đăng ký biện pháp bảo đảm đối
với chứng khoán đăng ký tập trung tại VSD của VSD.
Chương VI
TỔ CHỨC THỰC
HIỆN
Điều 30. Điều
khoản thi hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện,
nếu có vướng mắc, các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này
do Tổng Giám đốc VSD quyết định sau khi được Hội đồng Quản trị VSD thông qua và
có ý kiến chấp thuận của UBCKNN.
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 01/LK
|
TRUNG
TÂM LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
Hà
Nội, ngày... tháng... năm 20....
|
THÔNG TIN SỐ DƯ TÀI KHOẢN LƯU KÝ CHỨNG
KHOÁN
Tại
thời điểm……….
Kính gửi:
Công ty…………………………………………
|
Mã CK
|
Loại tài khoản
|
Số lượng CK giao dịch
|
Số lượng CK chờ thanh toán
|
Số lượng CK tạm ngừng giao dịch
|
Số lượng CK cầm cố
|
Số lượng CK chờ giao dịch
|
Số lượng CK phong tỏa
|
Số lượng CK chờ cho vay
|
Số lượng CK ký quỹ đảm bảo khoản vay
|
...
|
Tổng
|
|
TDCN
|
HCCN
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
NGƯỜI
LẬP
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TL.TỔNG
GIÁM ĐỐC
TRƯỞNG PHÒNG LKCK&QLTV
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 02/LK
|
TRUNG
TÂM LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
|
|
THÔNG TIN SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN*
(Chi
tiết người đầu tư)
Tại
thời điểm ………………………
|
001-Công ty cổ phần chứng khoán ABC
|
|
Chứng
khoán A
|
|
STT
|
Họ tên
|
Số ĐKNSH
|
Ngày cấp
|
Quốc tịch
|
Số TK
|
Tiểu khoán
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch
|
|
|
|
Hạn chế CN
|
|
|
|
Chờ giao dịch
|
|
|
|
Cầm cố
|
|
|
|
………
|
|
|
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng chứng
khoán A
|
|
Chứng
khoán B
|
|
STT
|
Họ tên
|
Số ĐKNSH
|
Ngày cấp
|
Quốc tịch
|
Số TK
|
Tiểu khoản
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
Giao dịch
|
|
|
|
Hạn chế CN
|
|
|
|
Chờ giao dịch
|
|
|
|
Cầm cố
|
|
|
|
………
|
|
|
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng chứng khoán B
|
|
|
|
NGƯỜI
LẬP
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
TL.
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRƯỞNG PHÒNG LKCK & QLTV
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Ghi chú: *
File giao dịch
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 03A/LK
Tên TVLK
DANH SÁCH NHÀ ĐẦU TƯ MỞ TÀI KHOẢN GIAO
DỊCH*
Ngày....
tháng….. năm....
Kính gửi:
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Công ty chứng khoán/Ngân hàng... gửi
đến Trung tâm Lưu ký Chứng Việt Nam khoán danh sách nhà đầu tư mở tài khoản
giao dịch chứng khoán trong ngày như sau:
|
STT
|
Họ tên
|
Loại ĐKNSH
|
Số ĐKNSH
|
Ngày cấp
|
Nơi cấp
|
Loại hình nhà đầu tư
|
Quốc tịch
|
Địa chỉ
|
Điện thoại
|
Email
|
Số TK
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú: * File giao dịch
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 03B/LK
Tên TVLK
DANH SÁCH NHÀ ĐẦU TƯ ĐÓNG TÀI KHOẢN
GIAO DỊCH*
Ngày
tháng năm
Kính gửi:
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Công ty chứng khoán/Ngân hàng ... gửi
đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam danh sách nhà đầu tư đóng tài khoản
giao dịch chứng khoán như sau:
|
STT
|
Họ tên
|
Loại ĐKNSH
|
Số ĐKNSH
|
Ngày cấp
|
Số TK
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú: *
File giao dịch
VSD chỉ xác nhận giao dịch đóng tài
khoản trong trường hợp nhà đầu tư không còn số dư chứng khoán trên tài khoản và
các quyền lợi phát sinh
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động Lưu ký Chứng khoán)
Mẫu 04/LK
|
TRUNG
TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
THÔNG BÁO
(Về việc kiểm tra thông tin của
nhà đầu tư)
Kính gửi:
Công ty ……….
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
(VSD) xin thông báo đến Quý công ty về việc xác định lại chính xác thông tin của
nhà đầu tư, cụ thể:
|
STT
|
Thông tin nhà đầu tư
|
Thông tin tổ chức khác đăng ký
|
Thông tin Quý Công ty đăng ký tại VSD
|
|
1
|
Họ tên
|
|
|
|
Số đăng ký sở hữu
|
|
|
|
Ngày cấp
|
|
|
|
Loại hình
|
|
|
|
Quốc tịch
|
|
|
|
Số hiệu TK
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
....
|
|
|
|
Đề nghị Quý công ty kiểm tra lại thông tin có sai lệch của những nhà đầu
tư nêu trên và gửi hồ sơ xác nhận thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư
cho VSD trước ngày……
|
Nơi nhận:
- Như trên;
|
……, ngày…… tháng…… năm……
TL. TỔNG GIÁM ĐỐC
TRƯỞNG PHÒNG LKCK
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của Thành viên lưu ký:
Sau khi kiểm tra, đối chiếu các thông
tin, chúng tôi xác nhận những nhà đầu tư theo số thứ tự….. là chính xác so với
thông tin chúng tôi đã đăng ký với Quý trung tâm.
Đối với các trường hợp còn lại, chúng
tôi sẽ liên hệ với nhà đầu tư trong thời gian sớm nhất để gửi Hồ sơ điều chỉnh
thông tin tới Quý trung tâm.
|
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Tài liệu gửi kèm:
* Bản sao giấy tờ thể hiện thông
tin nhận diện người sở hữu CK như: Hộ chiếu/Giấy chứng nhận ĐKKD/Giấy phép
thành lập/Giấy chứng nhận đầu tư/Bản sao hợp đồng mở TK của nhà đầu tư
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động
lưu ký chứng khoán)
Mẫu 05/LK
|
Tên
Thành viên lưu ký
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐIỀU CHỈNH THÔNG TIN NHÀ
ĐẦU TƯ
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Trong quá trình kiểm tra, đối chiếu
thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư, chúng tôi nhận thấy có sự sai lệch
giữa thông tin của nhà đầu tư trên hệ thống của VSD với thông tin của nhà đầu
tư trên hệ thống của chúng tôi, cụ thể như sau:
|
STT
|
Nội dung
|
Họ tên
|
Số ĐKSH
|
Ngày cấp
|
Loại ĐKSH (*)
|
Loại hình
|
Quốc tịch (*)
|
Địa chỉ (*)
|
Số TKGD
|
Lý do điều chỉnh
|
|
1
|
Thông tin được
quản lý tại TVLK
|
|
|
abc
|
|
|
|
|
|
|
|
Thông tin trên
hệ thống VSD
|
bca
|
|
2
|
Thông tin được
quản lý tại TVLK
|
|
123
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thông tin trên
hệ thống VSD
|
321
|
(Lưu ý: Chỉ ghi tách biệt thông tin đề nghị điều chỉnh
(*) Các trường thông tin không bắt
buộc)
Chúng tôi xác nhận thông tin của những
nhà đầu tư được chúng tôi quản lý là thông tin chính xác. Để đảm bảo tính đồng
nhất thông tin của nhà đầu tư, đề nghị VSD thực hiện điều chỉnh các sai lệch
trên.
Chúng tôi cam kết hoàn toàn chịu
trách nhiệm về việc này.
|
|
……., ngày ... tháng ... năm ...
Giám đốc/Tổng Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ
tên)
|
Tài liệu gửi kèm:
* Bản sao giấy tờ thể hiện thông
tin nhận diện người sở hữu CK như: Hộ chiếu/Giấy chứng nhận ĐKKD/Giấy phép
thành lập/Giấy chứng nhận đầu tư/Bản sao hợp đồng mở TK của nhà đầu tư...
Xác nhận của Trung tâm Lưu khoán Chứng
khoán Việt Nam:
Chúng tôi xác nhận đã điều chỉnh
thông tin nhà đầu tư theo đề nghị của TVLK ngoại trừ các trường hợp chưa điều
chỉnh (nếu có), TVLK xem công văn gửi kèm.
Ngày thực hiện điều chỉnh:
…………………………….
|
|
TL.TỔNG
GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
TRƯỞNG PHÒNG LKCK
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 06A/LK
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
PHIẾU GỬI CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH
Kính
gửi: (Tên TVLK) …………………………………….
Họ tên người gửi:
………………………………………………………………………………….
Số ĐKNSH: …………………… Ngày cấp……………………
Nơi cấp………………………..
Địa chỉ:
………………………………………………………………………………………………
Số điện thoại: ………………………………………… Fax
………………………………………
Số tài khoản giao dịch:
…………………………………………………………………………….
Người được ủy quyền:
…………………………………………………………………………….
Số CMND/CCCD: ……………………… Ngày cấp
……………… Nơi cấp …………………..
Đề nghị Công ty/Ngân hàng………………………………
lưu ký số chứng khoán sau:
- Tên chứng khoán:
………………………………………………………………………………..
- Mã chứng khoán:
………………………………………………………………………………...
- Mệnh giá:
………………………………………………………………………………………….
|
STT
|
Số sổ/Giấy CNSHCK
|
Loại chứng khoán *
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
……., ngày…….tháng……năm…………
Người gửi
(Chữ ký, họ tên)
|
|
Xác nhận của TVLK
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
Ghi chú:* Loại chứng khoán:
|
(1) CK giao dịch tự do chuyển
nhượng
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển
nhượng
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển
nhượng
(8) CK chờ giao dịch hạn chế
chuyển nhượng
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 06B/LK
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
PHIẾU GỬI CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH
(Áp dụng trong trường hợp
điều chỉnh thông tin ngày cấp)
Kính
gửi: (Tên TVLK)……………………………………………
Họ tên người gửi:
………………………………………………………………………………….
Số ĐKNSH: …………………… Ngày cấp……………………
Nơi cấp………………………..
Địa chỉ:
………………………………………………………………………………………………
Số điện thoại: ………………………………………… Fax
………………………………………
Số tài khoản giao dịch:
…………………………………………………………………………….
Người được ủy quyền:
…………………………………………………………………………….
Số CMND/CCCD: ……………………… Ngày cấp
……………… Nơi cấp …………………..
Trong quá trình ký gửi chứng khoán,
tôi/chúng tôi nhận thấy thông tin về ngày cấp số CMND/CCCD/Hộ chiếu/Giấy CNĐKDN/Giấy phép thành lập/Giấy
chứng nhận đầu tư/Giấy CNĐK mã số giao dịch do TCPH cung cấp
cho VSD không chính xác với thông tin ngày cấp hiện tại của tôi/chúng tôi.
Tôi/chúng tôi đề nghị VSD điều chỉnh lại thông tin ngày cấp số ĐKSH theo thông
tin Quý Công ty/Ngân hàng đang quản lý để tôi/chúng tôi lưu ký số chứng khoán
sau:
- Tên chứng khoán:
………………………………………………………………………………..
- Mã chứng khoán: …………………………………………………………………………………
- Mệnh giá:
………………………………………………………………………………………….
|
STT
|
Số sổ/Giấy CNSHCK
|
Loại chứng khoán *
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
…….,
ngày…….tháng……năm…………
Người gửi
(Chữ ký, họ tên)
|
|
* Tài liệu gửi kèm
- 01 bản sao CMND/CCCD/Hộ chiếu/Giấy
CNĐKDN/Giấy phép thành lập/Giấy chứng nhận đầu tư/Giấy chứng nhận đăng ký mã
số giao dịch chứng khoán.
|
|
|
Xác nhận của TVLK
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
Ghi chú:* Loại chứng khoán:
|
(1)
CK giao dịch tự do chuyển nhượng
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển
nhượng
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển
nhượng
(8) CK chờ giao dịch hạn chế
chuyển nhượng
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 07A/LK
|
Tên TVLK…………
Số hiệu Thành viên………
Số Tài khoản lưu ký của TVLK: 012.xxx
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
DANH SÁCH NGƯỜI SỞ HỮU ĐỀ NGHỊ LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN
|
Kính
gửi:
|
Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
|
Công ty/Ngân hàng
đề nghị VSD/Chi nhánh VSD nhận tái ký gửi chứng khoán của
khách hàng lưu ký tại TVLK như sau:
Mã chứng khoán:
Sàn giao dịch (HNX/HOSE/UPCOM/ĐCCNY):
Số chứng từ:
|
Số TT
|
HỌ TÊN
|
SỐ TÀI
KHOẢN
|
SỐ ĐKNSH
|
NGÀY CẤP SỐ ĐKNSH
|
LOẠI CK *
|
SỐ LƯỢNG
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú:
* Loại CK:
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển nhượng
(8) CK chờ giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
** CK hạn chế chuyển nhượng không được giao dịch trên SGDCK trong thời gian hạn
chế chuyển nhượng
|
……….,
ngày…… tháng…… năm……
Giám đốc/Tổng Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
Xác nhận của VSD/Chi nhánh VSD: Đã
thực hiện lưu ký chứng khoán (ghi nợ tài khoản lưu ký của TVLK) ngoại trừ các
trường hợp chưa lưu ký (nếu có) xem công văn gửi kèm.
Ngày hiệu lực lưu ký: ………………………………………….
|
|
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
|
|
|
(Ban hành kèm theo Quy chế
hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 07B/LK
|
Tên TVLK…………
Số hiệu Thành viên………
Số Tài khoản lưu ký của TVLK: 012.xxx
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
DANH SÁCH NGƯỜI SỞ HỮU ĐỀ NGHỊ LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN
|
Kính
gửi:
|
Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam
|
Công ty/Ngân hàng đề nghị VSD/Chi
nhánh VSD nhận tái ký gửi chứng khoán của chúng tôi như sau:
Mã chứng khoán:
Sàn giao dịch (HNX/HOSE/UPCOM/ĐCCNY):
Số tài khoản giao dịch:
Loại CK*:
Số lượng:
|
Ghi chú:
* Loại CK:
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển nhượng
(8) CK chờ giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
** CK hạn chế chuyển nhượng không được giao dịch trên SGDCK trong thời gian hạn
chế chuyển nhượng
|
……….,
ngày…… tháng…… năm……
Giám đốc/Tổng Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
Xác nhận của VSD/Chi nhánh VSD:
Đã thực hiện lưu ký chứng khoán (ghi nợ tài khoản lưu ký của TVLK).
Ngày hiệu lực lưu ký: ………………………………………….
|
|
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
|
|
|
(Ban hành kèm theo Quy chế
hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 08/LK
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
THÔNG BÁO TÀI KHOẢN LƯU KÝ VÀ ỦY QUYỀN
LÀM THỦ TỤC KÝ GỬI CHỨNG KHOÁN
Kính
gửi: - ……………………..(Tên TCPH)
Họ tên nhà đầu tư: ………………………………………………………………………………..
Số ĐKNSH:
ngày
cấp:
nơi cấp:
Địa chỉ:
Thông tin về tài khoản lưu ký:
- Số tài khoản:
- Nơi mở:
Thông tin về chứng khoán sở hữu:
- Tên chứng khoán:
- Số lượng sở hữu:
+ Tự do chuyển nhượng:
+ Hạn chế chuyển nhượng:
Đề nghị Tổ chức phát hành thay mặt
tôi làm các thủ tục cần thiết với TTLKCK Việt Nam để ký gửi chứng khoán vào tài
khoản lưu ký của tôi nêu trên
Tôi xin cam kết các thông tin kê
khai trên đây là chính xác, trung thực và chịu trách nhiệm về các thông tin đề
nghị này.
|
|
……,
ngày……. tháng……. năm…….
Người đề nghị
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu nếu là tổ chức)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 09/LK
Kính gửi:
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Để thuận tiện cho việc thực hiện lưu
ký chứng khoán của cổ đông, Công ty…. kính đề nghị VSD thực hiện ký gửi chứng
khoán cho các cổ đông theo danh sách người sở hữu đề nghị lưu ký (đính kèm) cụ
thể như sau:
- Số lượng cổ đông đề nghị lưu
ký: cổ đông
- Số lượng chứng khoán đề nghị lưu
ký: cổ phần.
Công ty cam kết đã thực hiện theo
đúng quy định VSD hướng dẫn tại Quy chế nghiệp vụ và sẽ không thực hiện phát
hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu cho các cổ đông đã đề nghị lưu ký chứng khoán
nêu trên. Đối với cổ đông còn lại sẽ thực hiện lưu ký chứng khoán theo đúng Quy
chế hoạt động lưu ký chứng khoán của VSD.
Trân trọng.
|
Nơi nhận:
- Như trên.
- Lưu:
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 10/LK
|
Tên
TCPH
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
DANH SÁCH NGƯỜI SỞ HỮU ĐỀ NGHỊ LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN
(Áp dụng trong trường hợp lưu ký
theo đề nghị của TCPH)
|
Kính
gửi:
|
Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
|
Công ty cổ phần…… đề nghị Trung tâm
lưu ký chứng khoán Việt Nam nhận tái ký gửi chứng khoán cho các cổ đông của
công ty chi tiết theo TVLK như sau:
Tên Thành viên lưu ký:
Số hiệu Thành viên:
Số Tài khoản lưu ký của TVLK:
Mã chứng khoán:
Sàn giao dịch (HNX/HOSE/UPCOM/ĐCCNY):
|
STT
|
HỌ TÊN
|
SỐ TÀI KHOẢN
|
SỐ ĐKNSH
|
NGÀY CẤP
|
LOẠI CK *
|
SỐ LƯỢNG CK
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
Công ty cam đoan
số tài khoản lưu ký nêu trên được công ty ghi nhận theo
đúng yêu cầu người đầu tư; các thông tin về sở hữu chứng khoán của người đầu tư
là trung thực, chính xác và cam kết chịu trách nhiệm về việc cung cấp thông tin
nêu trên.
|
Ghi chú:
* Loại CK:
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển nhượng
(8) CK chờ giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
** CK hạn chế chuyển nhượng không được giao dịch trên SGDCK trong thời gian hạn
chế chuyển nhượng
|
……….,
ngày…… tháng…… năm……
Giám đốc/Tổng Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
Xác nhận của VSD/Chi nhánh VSD:
Đã thực hiện lưu ký chứng khoán (ghi nợ tài khoản lưu ký của TVLK) ngoại trừ
các trường hợp chưa lưu ký (nếu có) xem công văn gửi kèm.
Ngày hiệu lực lưu ký: ………………………………………….
|
|
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
|
|
|
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký
chứng khoán)
Mẫu 11/LK
|
Tên TCPH
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
DANH SÁCH TỔNG HỢP TÀI KHOẢN LƯU KÝ CỦA
NGƯỜI ĐẦU TƯ
Kính
gửi: Công ty chứng khoán/ Ngân hàng....
Công ty….. đề nghị Công ty/Ngân hàng
xác nhận về việc mở tài khoản lưu ký tại Công ty/Ngân hàng của các cổ đông của
(tên tổ chức phát hành) như sau:
|
STT
|
HỌ TÊN
|
SỐ ĐKNSH
|
NGÀY CẤP
|
SỐ TÀI KHOẢN
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Xác
nhận của TVLK
Công ty/ Ngân hàng đã kiểm tra theo đề nghị của Công
ty và xác nhận đã mở tài khoản lưu ký cho các người đầu tư trên và số tài khoản
lưu ký nêu trên là chính xác và hiện đang được công ty quản lý
Giám đốc/Tổng giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
...
ngày…… tháng…… năm……
Chủ tịch Hội đồng quản trị
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 12/LK
|
TRUNG
TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
XÁC NHẬN GỬI CHỨNG KHOÁN LƯU KÝ
Kính
gửi: …………………….
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
(VSD) xác nhận về việc ký gửi chứng khoán của thành viên tại VSD như sau:
Căn cứ vào: ………………….…………………………………………………………………..
Số: ……………………………… ngày:
…………………………………………………………
Số hiệu thành viên:
………………………………………………………………………………
Tài khoản lưu ký chứng khoán số: …………
tại VSD.
|
STT
|
Mã CK
|
TK ghi nợ
|
Mệnh giá
|
Số lượng
|
Loại CK
|
Giá trị
(1000đ/USD)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
01212.001
|
|
|
Thông thường
|
|
|
|
|
|
|
|
Có điều kiện
|
|
Ghi chú:
+ Chi tiết về số lượng chứng khoán
lưu ký của người sở hữu theo danh sách đính kèm.
+ Chứng khoán lưu ký có điều kiện chỉ
được phép giao dịch khi có sự chấp thuận của VSD bằng văn bản.
Hiệu lực lưu ký: ………..
Lý do lưu ký: ……………
......., ngày…… tháng…… năm……
|
NGƯỜI
LẬP
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TRƯỞNG
PHÒNG
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 13/LK
|
TRUNG
TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
XÁC NHẬN GỬI CHỨNG KHOÁN LƯU KÝ
(Chứng
khoán chờ giao dịch)
Kính
gửi:……………………
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
(VSD) xác nhận việc ký gửi chứng khoán của thành viên tại VSD như sau:
Căn cứ vào:
………………….………………………………………………………………………
Số: ……………………………… ngày:
…………………………………………………………….
Số đăng ký thành viên lưu ký:
……………………………………………………………………..
Tài khoản lưu ký chứng khoán số: …………
tại VSD.
|
STT
|
Mã CK
|
TK ghi nợ
|
Mệnh giá
|
Số lượng
|
Loại CK
|
Giá trị
(1000đ/USD)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
01272.001
|
|
|
Thông thường
|
|
|
|
|
|
|
|
Có điều kiện
|
|
Ghi chú:
+ Chi tiết về số lượng chứng khoán
lưu ký của người sở hữu theo danh sách đính kèm.
+ Chứng khoán lưu ký có điều kiện chỉ
được phép giao dịch khi có sự chấp thuận của VSD bằng văn bản.
+ Chứng khoán đăng ký bổ sung chỉ được
phép giao dịch trên SGDCK vào ngày giao dịch đầu tiên theo thông báo của SGDCK.
Hiệu lực lưu ký: ………..
Lý do lưu ký: ……………
......., ngày…… tháng…… năm……
|
NGƯỜI
LẬP
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TRƯỞNG
PHÒNG
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 14/LK
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIÁY ĐỀ NGHỊ RÚT CHỨNG KHOÁN
Kính
gửi: (Tên TVLK)………………………………………
Họ tên người đề nghị rút chứng
khoán:……………….…………………………………………
Số ĐKNSH: ……………… Ngày cấp…………………… Nơi
cấp……………………………..
Địa chỉ:
………………………………………………………………………………………………
Số điện thoại: ……………………………… Fax
…………………………………………………
Số tài khoản giao dịch:
…………………………………………………………………………….
Người được ủy quyền:
…………………………………………………………………………….
Số CMND/CCCD: …………do……………… cấp
ngày ………………………………………………
Đề nghị Công ty/Ngân hàng…………………… rút
số chứng khoán sau:
- Tên chứng khoán:
………………………………………………………………………………..
- Mã chứng khoán: …………………………………………………………………………………
- Mệnh giá:
………………………………………………………………………………………….
|
STT
|
Loại chứng khoán *
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
……., ngày…… tháng…… năm…………
Người đề nghị
|
|
Xác nhận của TVLK
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
|
Ghi chú: * Loại chứng khoán
|
(1)
CK giao dịch tự do chuyển nhượng;
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển
nhượng;
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển
nhượng;
(8) CK chờ giao dịch hạn chế
chuyển nhượng.
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 15A/LK
|
Tên TVLK…………
Số hiệu Thành viên………
Số Tài khoản lưu ký của TVLK: 012.xxx
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
DANH SÁCH NGƯỜI SỞ HỮU ĐỀ NGHỊ RÚT CHỨNG
KHOÁN
|
Kính
gửi:
|
Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
|
Công ty/Ngân hàng
đề nghị VSD/Chi nhánh VSD rút chứng khoán của khách hàng
lưu ký tại TVLK như sau:
Mã chứng khoán:
Sàn giao dịch (HNX/HOSE/UPCOM/ĐCCNY):
Số chứng từ:
|
Số TT
|
HỌ TÊN
|
SỐ TÀI
KHOẢN
|
SỐ ĐKNSH
|
NGÀY CẤP SỐ ĐKNSH
|
LOẠI CK *
|
SỐ LƯỢNG
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú:
* Loại CK:
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển nhượng
(8) CK chờ giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
** CK hạn chế chuyển nhượng không được giao dịch trên SGDCK trong thời gian hạn
chế chuyển nhượng
|
…………,
ngày…… tháng…… năm…….
Giám đốc/Tổng Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
Xác nhận của VSD/Chi nhánh VSD: Đã
thực hiện rút chứng khoán (ghi có tài khoản lưu ký của TVLK) ngoại trừ các
trường hợp chưa rút (nếu có) xem công văn gửi kèm.
Ngày hiệu lực rút:…………………………………………………..
|
|
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
|
|
|
(Ban hành kèm theo Quy chế
hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 15B/LK
|
Tên TVLK………….
Số hiệu Thành viên……….
Số Tài khoản lưu ký của TVLK: 012.xxx
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
DANH SÁCH NGƯỜI SỞ HỮU ĐỀ NGHỊ RÚT CHỨNG
KHOÁN
Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam
Công ty/Ngân hàng đề nghị VSD/Chi
nhánh VSD rút chứng khoán của chúng tôi như sau:
Tên chủ sở hữu
rút chứng khoán:
Số ĐKNSH: Ngày cấp: Nơi cấp:
Địa chỉ:
Mã chứng khoán:
Sàn giao dịch (HNX/HOSE/UPCOM/ĐCCNY):
Số tài khoản giao dịch:
Loại CK*:
Số lượng:
|
Ghi chú:
* Loại CK:
(1) CK
giao dịch tự do chuyển nhượng
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng **
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển
nhượng
(8) CK chờ giao dịch hạn chế
chuyển nhượng **
** CK hạn chế chuyển nhượng
không được giao dịch trên SGDCK trong thời gian hạn chế chuyển nhượng
|
…….., ngày …… tháng ….. năm……
Giám đốc/Tổng Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của VSD/Chi nhánh VSD: Đã
thực hiện rút chứng khoán (ghi có tài khoản lưu ký của
TVLK).
Ngày hiệu lực rút: ……………………………
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
16/LK
Kính gửi:
(Tên tổ chức phát hành)
Địa
chỉ: ……………
Số
ĐT: ………………
Căn cứ hồ sơ đề nghị rút chứng khoán
của Công ty/Ngân hàng ……………, theo yêu cầu của:
Nhà đầu tư: ………………………………………………………………………………..
Số ĐKSH ……………………….. Ngày cấp ………………….
Địa chỉ: ………………………………………………………………………………..
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
(VSD) xác nhận thông tin chứng khoán sở hữu đề nghị rút chứng
khoán lưu ký của nhà đầu tư tại VSD như sau:
- Tên chứng khoán: ……………………………………………………………….
- Mã chứng khoán: ……………………………………………………………….
- Mệnh giá: ……………………………………………………………….
- Số lượng chứng khoán lưu ký đề nghị
rút: …………….cp
Bao gồm : Chứng khoán tự do chuyển
nhượng: …………………cp
Chứng khoán hạn
chế chuyển nhượng: …………………cp
Thông tin chứng khoán sở hữu nêu trên của người đầu tư đã được VSD ghi nhận
trên Danh sách người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký tại
ngày …………………
Đề nghị Quý Công ty cấp lại Sổ/Giấy
chứng nhận sở hữu cổ phần cho nhà đầu tư theo đúng thông
tin nêu trên.
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
|
Nơi nhận:
- Như trên;
- TVLK;
- NĐT (để liên hệ với TCPH);
- Lưu: LK.
|
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
17/LK
|
TRUNG TÂM LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: /VSD-LK.NV
V/v rút chứng khoán lưu ký - mã….
|
Hà Nội, ngày …. tháng …. năm ……
|
Kính gửi:
……………………………………..
Liên quan đến việc rút cổ phiếu (tên
TCPH - mã chứng khoán) để thực hiện việc hủy đăng ký chứng khoán theo công văn
số .../VSD-ĐK ngày .... của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
Việt Nam (VSD), VSD thông báo tới Quý Công ty như sau:
Theo thông tin quản lý tại VSD, hiện
tại trên tài khoản môi giới trong nước/môi giới nước ngoài/tự doanh của Quý
Công ty có số dư chứng khoán phong tỏa mã chứng khoán (...) với số lượng
…… cổ phiếu.
Đề nghị Quý Công ty thông báo cho nhà
đầu tư có chứng khoán phong tỏa thực hiện giải tỏa / thay đổi biện pháp bảo đảm / xóa đăng ký biện pháp bảo
đảm đối với số lượng chứng khoán nêu trên trước ngày xxx
(ngày hiệu lực hủy đăng ký chứng khoán). Đến
hết ngày này, VSD không nhận được hồ sơ giải tỏa chứng
khoán cầm cố của Quý Công ty, VSD sẽ tự động giải tỏa số
lượng cổ phiếu đang phong tỏa trên và xóa biện pháp đăng
ký bảo đảm theo quy định của Pháp luật để thực hiện rút toàn bộ chứng khoán
…………. đã lưu ký.
VSD thông báo để Quý công ty biết, thực
hiện.
|
Nơi nhận:
- Như trên;
- Lưu VT, LK.
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM
ĐỐC
CHI NHÁNH
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 18/LK
|
TRUNG TÂM LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
XÁC NHẬN RÚT CHỨNG KHOÁN LƯU KÝ
Kính
gửi:………………………..
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
(VSD) xác nhận về việc rút chứng khoán của thành viên tại VSD như sau:
Căn cứ vào: ……………………………………………………………………….
Số: ………………… ngày:
…………………………………………………….
Số đăng ký thành viên lưu ký: ……………………………………………………..
Tài khoản lưu ký chứng khoán số:
……………………. tại VSD.
|
STT
|
Mã
CK
|
TK
ghi có
|
Mệnh
giá
|
Số
lượng
|
Loại
CK
|
Giá
trị (1000đ/USD)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
Thông
thường
|
|
|
|
|
|
|
|
Có
điều kiện
|
|
Hiệu lực rút: ……………….
Lý do rút: ……………………
…….., ngày .... tháng …. năm ……
|
NGƯỜI
LẬP
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TRƯỞNG
PHÒNG
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 18/LK
|
TRUNG TÂM LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
XÁC NHẬN RÚT CHỨNG KHOÁN LƯU KÝ
Kính
gửi:………………………..
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
(VSD) xác nhận về việc rút chứng khoán của thành viên tại VSD như sau:
Căn cứ vào: ……………………………………………………………………….
Số: ………………… ngày:
…………………………………………………….
Số đăng ký thành viên lưu ký: ……………………………………………………..
Tài khoản lưu ký chứng khoán số:
……………………. tại VSD.
|
STT
|
Mã
CK
|
TK
ghi có
|
Mệnh
giá
|
Số
lượng
|
Loại
CK
|
Giá
trị (1000đ/USD)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
Thông
thường
|
|
|
|
|
|
|
|
Có điều
kiện
|
|
Hiệu lực rút: ……………….
Lý do rút: ……………………
…….., ngày .... tháng …. năm ……
|
NGƯỜI
LẬP
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TRƯỞNG
PHÒNG
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 19/LK
|
Tên TVLK………
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
BẢNG KÊ CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH LÔ LẺ
(Đính kèm Yêu cầu chuyển khoản chứng
khoán số... ngày… tháng... năm)
|
STT
|
Họ
tên
|
Mã
TKGD
|
Số
lượng CK lô lẻ
|
|
1.HNX
|
|
|
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cộng CK A
|
|
|
|
|
………
|
|
|
|
|
2.HOSE
|
|
|
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cộng CK B
|
|
|
|
|
………
|
|
|
|
|
3.UPCOM
|
|
|
|
|
CK C
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cộng CK C
|
|
|
|
|
……..
|
|
|
|
|
|
....
ngày tháng.... năm……
Giám đốc/Tổng Giám đốc
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ
tên)
|
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký
chứng khoán)
Mẫu 20/LK
|
Tên TVLK……………
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
……….. Ngày …… tháng ….. năm …….
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN
Loại
chuyển khoản: Chuyển khoản giao dịch CK lô lẻ
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Công ty/Ngân hàng ……… đề nghị VSD/Chi nhánh VSD chuyển khoản chứng khoán
như sau:
1. Thành viên lưu ký chuyển khoản:
(Tên TVLK)
- Số đăng ký thành viên lưu ký: - Số tài khoản lưu ký TVLK:
- Người chuyển
khoản: - Số tài khoản:
2. Thành viên lưu ký nhận chuyển khoản:
(Tên TVLK)
- Số đăng ký thành viên lưu ký: - Số tài khoản lưu ký TVLK:
- Người nhận chuyển khoản: - Số tài khoản:
Số dư chứng khoán chuyển khoản:
|
Mã
CK
|
Loại CK**
|
Số lượng
|
|
1.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
…
|
|
|
|
2. HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
…
|
|
|
|
3....
|
|
…
|
|
|
|
…
|
|
|
|
Tổng cộng
|
|
|
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(TVLK bên chuyển khoản)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận chuyển khoản của Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam:
Ngày hiệu lực chuyển khoản ……………………………………………………….
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 21/LK
|
Tên
TVLK………………
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
........Ngày
…… tháng …… năm ……
|
YÊU CẦU
CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN
Loại chuyển khoản: (*) (ghi rõ loại
chuyển khoản)
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Công ty/Ngân hàng......... đề nghị VSD/Chi
nhánh VSD chuyển khoản chứng khoán như sau:
1. Thành viên lưu ký chuyển khoản:
(Tên TVLK)
- Số đăng ký thành viên lưu
ký:
- Số tài khoản lưu ký TVLK:
- Người chuyển khoản:
- Số tài khoản:
2. Thành viên lưu ký nhận chuyển khoản:
(Tên TVLK)
- Số đăng ký thành viên lưu
ký:
- Số tài khoản lưu ký TVLK:
- Người nhận chuyển khoản:
- Số tài khoản:
Số dư chứng khoán chuyển khoản:
|
Mã
CK
|
Loại
CK**
|
Số
lượng
|
|
1. HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
...
|
|
|
|
2. HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
...
|
|
|
|
3. ...
|
|
...
|
|
|
|
...
|
|
|
Các quyền phát sinh chuyển khoản: (chỉ ghi quyền phát sinh có liên quan)
1. Quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu:
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
lượng cổ phiếu được phân bổ
|
Cổ
phiếu lẻ
|
Tiền
quy đổi cổ phiếu lẻ
|
|
HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Quyền nhận cổ tức bằng tiền:
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
tiền cổ tức trước thuế
|
|
HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
3. Quyền thưởng cổ phiếu:
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
lượng cổ phiếu được phân bổ
|
Cổ
phiếu lẻ
|
Tiền
quy đổi cổ phiếu lẻ
|
|
A.HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
4. Quyền mua
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
lượng quyền mua sở hữu
|
Số
lượng ck đã đặt mua
|
|
A.HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
5. Quyền hoán đổi cổ phiếu
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
lượng ck hoán đổi được phân bổ
|
|
A.HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
6. Quyền chuyển đổi trái phiếu
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng trái phiếu lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
lượng ck chuyển đổi được phân bổ
|
|
A.HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
7. Quyền khác
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng chứng khoán lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
lượng quyền được nhận
|
|
A.HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(TVLK bên chuyển khoán)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận chuyển khoản của Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam:
Ngày hiệu lực chuyển khoản...............................................................................
|
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Ghi chú:
* Loại chuyển khoản
|
(1) Chuyển khoản biếu, tặng
cho;
(2) Chuyển khoản thừa kế,
ly hôn
(3)
Chuyển khoản do thay đổi loại điều kiện chứng khoán lưu ký
(4)
Chuyển khoản chia, tách sáp nhập DN
(5) Chuyển khoản góp vốn bằng CK vào DN
|
(6) Chuyển khoản xử lý CK
cầm cố
(7) Chuyển khoản tất toán
tài khoản
(8) Chuyển khoản toàn bộ
CK và quyền
(9) Chuyển khoản một phần
CK và quyền
(10) Chuyển khoản một phần
CK
(11) Chuyển khoản khác
|
** Loại chứng khoán:
|
(1) CK giao dịch tự do chuyển nhượng;
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển nhượng;
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển
nhượng;
(8) CK chờ giao dịch hạn chế
chuyển nhượng.
|
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 22A/LK
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ TẤT TOÁN TÀI KHOẢN LƯU
KÝ
(Đối với khách hàng là cá nhân, hộ gia đình)
Kính
gửi: Công ty Chứng khoán/Ngân hàng………..
Họ tên khách hàng:
Số ĐKNSH:…………….. Ngày cấp………………. Nơi
cấp…………………………..
Địa chỉ:
…………………………………………………………………………………….
Số điện thoại:
………………………………………………………………………………
Là chủ tài khoản lưu ký chứng khoán số:
…………………………………………….........
Nay, đề nghị
Công ty Chứng khoán/Ngân hàng…………………… thực hiện tất toán tài khoản và chuyển
toàn bộ tài sản lưu ký của tôi (toàn bộ số dư chứng khoán và quyền phát sinh)
trên tài khoản lưu ký nêu trên đến:
Người nhận:
………………………………………………………………………………..
Số tài khoản lưu ký: …………………… tại
Công ty Chứng khoán/Ngân hàng………….
Lý do: Chuyển khoản do thực hiện tất
toán tài khoản lưu ký
Tôi xác nhận số cổ tức bằng chứng
khoán, cổ phiếu thường bằng chứng khoán trong số lượng chứng
khoán chuyển khoản như sau:
1. Cổ tức bằng chứng khoán:
|
Mã
CK
|
Số lượng chứng khoán
|
Sàn
|
|
CK giao dịch
|
CK chờ giao dịch
|
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Cổ phiếu
thường:
|
Mã CK
|
Số lượng chứng khoán
|
Sàn
|
|
CK giao dịch
|
CK chờ giao dịch
|
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tôi xác nhận thông tin nêu trên là chính xác và cam kết hoàn toàn chịu trách nhiệm về việc này.
|
|
……….,
ngày …… tháng ….. năm....
Chủ tài khoản
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 22B/LK
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ TẤT TOÁN TÀI KHOẢN LƯU
KÝ
(Đối với khách hàng là tổ chức)
Kính
gửi: Công ty Chứng khoán/Ngân hàng……..
Họ tên khách hàng:
Số ĐKNSH: …………… Ngày
cấp ………………… Nơi cấp ……………………..
Địa chỉ: …………………………………………………………………….
Số điện thoại: ………………………………………………………………..
Là chủ tài khoản
lưu ký chứng khoán số: ………………………………….
Nay, đề nghị Công ty Chứng
khoán/Ngân hàng ………………… thực hiện tất toán tài khoản
và chuyển toàn bộ tài sản lưu ký của chúng tôi (toàn bộ số dư chứng khoán và
quyền phát sinh) trên tài khoản lưu ký nêu trên đến:
Người nhận: …………………………………………………………………….
Số tài khoản lưu ký: ………………………
tại Công ty Chứng khoán/Ngân hàng ……………
Lý do: Chuyển khoản do thực hiện tất
toán tài khoản lưu ký
|
|
……….,
ngày …… tháng ….. năm....
Chủ tài khoản
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ
tên)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 23A/LK
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ CHUYỂN KHOẢN TOÀN BỘ CHỨNG
KHOÁN
(Đối với khách hàng là cá
nhân, hộ gia đình)
Kính
gửi: Công ty Chứng khoán/Ngân hàng……….
Họ tên khách hàng:
Số ĐKNSH: …………………….. Ngày cấp ………… Nơi cấp …………………..
Địa chỉ: ……………………………………………………………………….
Số điện thoại: ……………………………………………………………………….
Là chủ tài khoản lưu ký chứng khoán số:
………………………………………….
Nay, đề nghị Công ty Chứng
khoán/Ngân hàng ……………. thực hiện chuyển toàn bộ tài
sản lưu ký của tôi/chúng tôi (toàn bộ số dư chứng
khoán và quyền phát sinh) trên tài khoản lưu ký nêu trên đến:
Người nhận: ………………………………………………………………………………..
Số tài khoản lưu ký: …………….. tại Công ty Chứng khoán/Ngân hàng …………………
Lý do: Chuyển khoản toàn bộ chứng
khoán và quyền.
Tôi xác nhận số cổ tức bằng chứng khoán, cổ phiếu thường bằng chứng
khoán trong số lượng chứng khoán chuyển khoản như sau:
1. Cổ tức bằng chứng khoán:
|
Mã
CK
|
Số lượng chứng khoán
|
Sàn
|
|
CK giao dịch
|
CK chờ giao dịch
|
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Cổ phiếu thưởng:
|
Mã CK
|
Số lượng chứng khoán
|
Sàn
|
|
CK giao dịch
|
CK chờ giao dịch
|
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tôi xác nhận thông tin nêu trên là
chính xác và cam kết hoàn toàn chịu trách nhiệm về việc này.
|
|
……….,
ngày …… tháng ….. năm....
Chủ tài khoản
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 23B/LK
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ CHUYỂN KHOẢN TOÀN BỘ CHỨNG
KHOÁN
(Đối với khách hàng là tổ
chức)
Kính
gửi: Công ty Chứng khoán/Ngân hàng……….
Họ tên khách hàng:
Số ĐKNSH: …………………….. Ngày cấp ………… Nơi cấp …………………..
Địa chỉ: ……………………………………………………………………….
Số điện thoại: ……………………………………………………………………….
Là chủ tài khoản lưu ký chứng khoán số:
………………………………………….
Nay, đề nghị Công ty Chứng
khoán/Ngân hàng ……………. thực hiện chuyển toàn bộ tài
sản lưu ký của chúng tôi (toàn bộ số dư chứng khoán
và quyền phát sinh) trên tài khoản lưu ký nêu trên đến:
Người nhận: ………………………………………………………………………………..
Số tài khoản lưu ký: …………….. tại Công ty Chứng khoán/Ngân hàng …………………
Lý do: Chuyển khoản toàn bộ chứng
khoán và quyền.
|
|
……….,
ngày …… tháng ….. năm....
Chủ tài khoản
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ
tên)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 24A/LK
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
----------
GIẤY ĐỀ NGHỊ CHUYỂN KHOẢN MỘT PHẦN CHỨNG
KHOÁN
(Đối với khách hàng là cá
nhân, hộ gia đình)
Kính
gửi: Công ty Chứng khoán/Ngân hàng…………
Họ tên khách hàng:
Số ĐKNSH: …………………………. Ngày cấp ………………… Nơi cấp …………………..
Địa chỉ: ………………………………………………………………………
Số điện thoại: ………………………………………………………………………
Là chủ tài khoản lưu ký chứng khoán số:
………………………………………………………
Số dư chứng khoán đề nghị chuyển
khoản:
|
STT
|
Mã
CK
|
Số lượng chứng khoán sở hữu
|
Tổng
cộng
|
|
CK
giao dịch
|
CK
chờ giao dịch
|
|
Lưu
ký thường
|
Lưu
ký có điều kiện
|
Lưu
ký thường
|
Lưu
ký có điều kiện
|
|
1. HNX
|
|
CK A…
|
|
|
|
|
|
|
|
2. HOSE
|
|
CK B….
|
|
|
|
|
|
|
|
3. …
|
|
CK C….
|
|
|
|
|
|
|
Các quyền phát sinh liên quan đến
mã chứng khoán chuyển khoản: (chỉ ghi trong trường hợp có đề nghị chuyển khoản quyền phát sinh)
1. Quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu:
|
Mã
CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng cổ phiếu được phân bổ
|
Cổ phiếu lẻ
|
Tiền quy đổi cổ phiếu lẻ
|
|
HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
|
2. Quyền nhận cổ tức bằng tiền:
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
tiền cổ tức trước thuế
|
|
HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
CKB
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
3. Quyền thưởng cổ phiếu:
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại
ngày ĐKCC
|
Số
lượng cổ phiếu được phân bổ
|
Cổ
phiếu lẻ
|
Tiền
quy đổi cổ phiếu lẻ
|
|
A.HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
4. Quyền mua
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
lượng quyền mua sở hữu
|
Số
lượng ck đã đặt mua
|
|
A.HNX
|
|
CKA
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
5. Quyền hoán đổi cổ phiếu
|
Mã
CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng ck hoán đổi được phân bổ
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CKB
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
6. Quyền chuyển đổi trái phiếu
|
Mã
CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng trái phiếu lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng ck chuyển đổi được phân bổ
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CKB
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
7. Quyền khác
|
Mã
CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng chứng khoán lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng quyền được nhận
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CKB
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
Nay, đề nghị Công ty Chứng
khoán/Ngân hàng thực hiện chuyển khoản chứng khoán và quyền phát sinh/ hoặc chứng
khoán nêu trên đến:
Người nhận: ……………………………………………………………………………
Số tài khoản lưu
ký: ………………… tại Công ty Chứng khoán/Ngân hàng …………….
Nội dung: ghi rõ nội dung chuyển
khoản (Ví dụ: Chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền,
Chuyển khoản một phần chứng khoán, Chuyển khoản tách biệt danh mục...)
Tôi xác nhận số cổ tức bằng chứng khoán, cổ phiếu thường bằng chứng khoán trong số lượng chứng
khoán chuyển khoản như sau:
1. Cổ tức bằng chứng khoán:
|
Mã
CK
|
Số lượng chứng khoán
|
Sàn
|
|
CK giao dịch
|
CK chờ giao dịch
|
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Cổ phiếu thường:
|
Mã
CK
|
Số lượng chứng khoán
|
Sàn
|
|
CK giao dịch
|
CK chờ giao dịch
|
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
Tự do chuyển nhượng
|
Hạn chế chuyển nhượng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tôi xác nhận thông tin nêu trên là chính
xác và cam kết hoàn toàn chịu trách nhiệm về việc này.
|
|
……….,
ngày …… tháng ….. năm....
Chủ tài khoản
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 24B/LK
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ CHUYỂN KHOẢN MỘT PHẦN CHỨNG
KHOÁN
(Đối với khách hàng là tổ chức)
Kính
gửi: Công ty Chứng khoán/Ngân hàng…………
Họ tên khách hàng:
Số ĐKNSH: …………………… Ngày cấp …………… Nơi cấp ……………………..
Địa chỉ: ……………………………………………………………………..
Số điện thoại: ……………………………………………………………………..
Là chủ tài khoản lưu ký chứng khoán số:
………………………………………………………
Số dư chứng khoán đề nghị chuyển khoản:
|
STT
|
Mã
CK
|
Số lượng chứng khoán sở hữu
|
Tổng
cộng
|
|
CK
giao dịch
|
CK
chờ giao dịch
|
|
Lưu
ký thường
|
Lưu
ký có điều kiện
|
Lưu
ký thường
|
Lưu
ký có điều kiện
|
|
1. HNX
|
|
CK A…
|
|
|
|
|
|
|
|
2. HOSE
|
|
CK B….
|
|
|
|
|
|
|
|
3. …
|
|
CK C….
|
|
|
|
|
|
|
Các quyền phát sinh liên quan đến
mã chứng khoán chuyển khoản: (chỉ ghi trong trường hợp có đề nghị chuyển khoản
quyền phát sinh)
1. Quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu:
|
Mã
CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng cổ phiếu được phân bổ
|
Cổ phiếu lẻ
|
Tiền quy đổi cổ phiếu lẻ
|
|
HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
|
2. Quyền nhận cổ tức bằng tiền:
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
tiền cổ tức trước thuế
|
|
HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
3. Quyền thưởng cổ phiếu:
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại
ngày ĐKCC
|
Số
lượng cổ phiếu được phân bổ
|
Cổ
phiếu lẻ
|
Tiền
quy đổi cổ phiếu lẻ
|
|
A.HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK
B
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
4. Quyền mua
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số
lượng quyền mua sở hữu
|
Số
lượng ck đã đặt mua
|
|
A.HNX
|
|
CK
A
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
5. Quyền hoán đổi cổ phiếu
|
Mã
CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng ck lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng ck hoán đổi được phân bổ
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CKB
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
6. Quyền chuyển đổi trái phiếu
|
Mã
CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng trái phiếu lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng ck chuyển đổi được phân bổ
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
7. Quyền khác
|
Mã
CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng chứng khoán lưu ký tại ngày ĐKCC
|
Số lượng quyền được nhận
|
|
A.HNX
|
|
CK A
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
B.HOSE
|
|
CK B
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
Nay, đề nghị Công ty Chứng
khoán/Ngân hàng ……………… thực hiện chuyển khoản chứng khoán và quyền phát sinh/ hoặc chứng khoán nêu trên đến:
Người nhận: …………………………………………………………………………
Số tài khoản lưu ký: ………………………
tại Công ty Chứng khoán/Ngân hàng ………………
Nội dung: ghi rõ nội dung chuyển
khoản (Ví dụ: Chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền, Chuyển khoản một phần chứng
khoán, Chuyển khoản tách biệt danh mục...)
|
|
……….,
ngày …… tháng ….. năm....
Chủ tài khoản
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ
tên)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 25/LK
|
Tên
Thành viên
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
Hà Nội, ngày … tháng … năm …..
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN
(Áp dụng đối với Chứng khoán
là Giấy tờ có giá)
Kính gửi:
…………………………………
1. Thành viên lưu ký chuyển khoản:
- Số đăng ký thành viên lưu ký:
- Số tài khoản lưu ký TVLK:
- Người chuyển khoản:
- Số tài khoản:
2. Thành viên lưu ký nhận chuyển khoản:
- Số đăng ký thành viên lưu ký:
- Số tài khoản lưu ký TVLK:
- Người nhận chuyển
khoản:
- Số tài khoản:
|
Mã
GTCG tại NHNN
|
Mã
GTCG tại VSD
|
Số
lượng
|
Mệnh
giá
|
Giá
trị
|
Kỳ
hạn (năm)
|
Lãi
suất
|
Ngày
phát hành
|
Ngày
đáo hạn
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng
|
|
xxx
|
|
xxx
|
|
|
|
|
|
KẾ TOÁN TRƯỞNG
(Áp dụng trong trường hợp khách
hàng yêu cầu chuyển khoản GTCG từ tài khoản tại
SGDNHNN sang tài khoản tại VSD)
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG
GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam/Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước
Ngày hiệu lực chuyển khoản ………………….
|
|
TL.
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRƯỞNG PHÒNG LKCK
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
26/LK
|
Tên
TVLK
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
Hà
nội, ngày... tháng …. năm ...
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN
(Tất toán tài khoản/chuyển khoản chứng khoán)
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
1. Thành viên lưu ký chuyển khoản:
(Tên TVLK)
- Số đăng ký thành viên lưu ký: - Số tài khoản TVLK:
2. Thành viên lưu ký nhận chuyển khoản: (Tên TVLK)
- Số đăng ký
thành viên lưu ký: - Số tài khoản TVLK:
I. Số
dư chứng khoán chuyển
khoản:
|
STT
|
Họ
và tên
|
Số
tài khoản chuyển
|
Số
tài khoản nhận
|
Số
ĐKSH
|
Ngày
cấp
|
Mã
CK
|
Loại CK(*)
|
Số
lượng CK tại ngày chốt
|
Số
lượng CK được phân bổ
từ quyền sau ngày chốt
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
HNX
|
|
BBB
|
|
|
|
HOSE
|
|
NNN
|
|
|
|
UPCOM
|
|
2
|
Nguyễn B
|
|
|
|
|
MMM
|
|
|
|
HNX
|
|
CCC
|
|
|
|
HNX
|
|
DDD
|
|
|
|
HOSE
|
|
OOO
|
|
|
|
UPCOM
|
|
3
|
Nguyễn C
|
|
|
|
|
KKK
|
|
|
|
HNX
|
|
III
|
|
|
|
HOSE
|
|
GGG
|
|
|
|
UPCOM
|
II. Các quyền phát sinh:
1. Quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu:
|
STT
|
Họ
và tên
|
Số
tài khoản chuyển
|
Số
tài khoản nhận
|
Số
ĐKSH
|
Ngày
cấp
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng CK lưu ký tại Ngày
ĐKCC
|
SL
cổ phiếu được phân bổ
|
Cổ
phiếu lẻ
|
Tiền
quy đổi cổ phiếu lẻ
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
|
|
|
HNX
|
|
BBB
|
|
|
|
|
|
|
UPCOM
|
|
2
|
Nguyễn B
|
|
|
|
|
NNN
|
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
MMM
|
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
3
|
Nguyễn C
|
|
|
|
|
DDD
|
|
|
|
|
|
|
UPCOM
|
|
OOO
|
|
|
|
|
|
|
UPCOM
|
2. Quyền nhận cổ tức bằng tiền
|
STT
|
Họ và tên
|
Số
tài khoản chuyển
|
Số tài khoản nhận
|
Số
ĐKSH
|
Ngày
cấp
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng CK lưu ký tại Ngày
ĐKCC
|
Số
tiền cổ tức trước thuế
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
|
HNX
|
|
BBB
|
|
|
|
|
UPCOM
|
|
|
Nguyễn B
|
|
|
|
|
NNN
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
MMM
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
GGG
|
|
|
|
|
UPCOM
|
|
|
Nguyễn C
|
|
|
|
|
DDD
|
|
|
|
|
UPCOM
|
|
OOO
|
|
|
|
|
UPCOM
|
3. Quyền thưởng cổ phiếu
|
STT
|
Họ
và tên
|
Số
tài khoản chuyển
|
Số
tài khoản nhận
|
Số
ĐKSH
|
Ngày
cấp
|
Mã CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng CK lưu ký tại Ngày ĐKCC
|
Số
lượng cổ phiếu được phân bổ
|
Cổ
phiếu lẻ
|
Tiền
quy đổi cổ phiếu lẻ
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
|
|
|
HNX
|
|
2
|
Nguyễn B
|
|
|
|
|
BBB
|
|
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
3
|
Nguyễn C
|
|
|
|
|
NNN
|
|
|
|
|
|
|
HNX
|
4. Quyền mua:
|
STT
|
Họ
và tên
|
Số
tài khoản chuyển
|
Số
tài khoản nhận
|
Số ĐKSH
|
Ngày
cấp
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng quyền mua sở hữu
|
Số
lượng chứng khoán đặt mua
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
BBB
|
|
|
|
|
HNX
|
|
2
|
Nguyễn G
|
|
|
|
|
NNN
|
|
|
|
|
UCOM
|
|
3
|
Nguyễn D
|
|
|
|
|
MMM
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
III
|
|
|
|
|
HNX
|
|
DDD
|
|
|
|
|
UCOM
|
5. Quyền hoán đổi cổ phiếu:
|
STT
|
Họ
và tên
|
Số
tài khoản chuyển
|
Số
tài khoản nhận
|
Số ĐKSH
|
Ngày
cấp
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng CK lưu ký tại Ngày ĐKCC
|
Số
lượng CK hoán đổi dược phân bổ
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
|
HNX
|
|
2
|
Nguyễn B
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
3
|
Nguyễn C
|
|
|
|
|
AAA
|
|
|
|
|
UPCOM
|
6. Quyền chuyển đổi trái phiếu:
|
STT
|
Họ và tên
|
Số tài khoản chuyển
|
Số tài khoản nhận
|
Số ĐKSH
|
Ngày cấp
|
Mã CK
|
Ngày ĐKCC
|
Tỷ lệ thực hiện
|
Số lượng CK lưu ký tại Ngày ĐKCC
|
Số lượng CK hoán đổi được phân bổ
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
DDD
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
2
|
Nguyễn B
|
|
|
|
|
DDD
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
3
|
Nguyễn C
|
|
|
|
|
DDD
|
|
|
|
|
UPCOM
|
7. Quyền khác:
|
STT
|
Họ
và tên
|
Số
tài khoản chuyển
|
Số
tài khoản nhận
|
Số ĐKSH
|
Ngày
cấp
|
Mã
CK
|
Ngày
ĐKCC
|
Tỷ
lệ thực hiện
|
Số
lượng CK lưu ký tại Ngày ĐKCC
|
Số
lượng quyền được nhận
|
Sàn
|
|
1
|
Nguyễn A
|
|
|
|
|
DDD
|
|
|
|
|
HNX
|
|
2
|
Nguyễn B
|
|
|
|
|
SSS
|
|
|
|
|
HOSE
|
|
3
|
Nguyễn C
|
|
|
|
|
GGG
|
|
|
|
|
UPCOM
|
Xác nhận của TVLK bên chuyển khoản:
Chúng tôi cam kết các khách hàng sở hữu các tài khoản nêu
trên không có tranh chấp về tài sản và các nghĩa vụ dân sự với chúng tôi.
|
Giám
đốc/Tổng Giám đốc
(TVLK bên chuyển khoản)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Giám
đốc/Tổng Giám đốc
(TVLK bên nhận chuyển khoản)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ
tên)
|
Xác nhận của Trung tâm lưu ký chứng
khoán Việt Nam:
Ngày hiệu lực chuyển khoản: ………………………………….
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Ghi chú: (*): Loại chứng khoán:
(1) CK
giao dịch tự do chuyển nhượng;
(2) CK giao dịch hạn chế chuyển
nhượng;
(7) CK chờ giao dịch tự do chuyển
nhượng;
(8) CK chờ giao dịch hạn chế chuyển
nhượng.
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu
27/LK
|
Tên
TVLK
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
THÔNG BÁO
PHONG TỎA/GIẢI TỎA CHỨNG
KHOÁN
(Theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền)
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Căn cứ vào yêu cầu phong tỏa/giải tỏa
chứng khoán theo yêu cầu của Cơ quan có thẩm quyền (công văn số …… ngày…..), Công ty/Ngân hàng ………. đã thực hiện phong tỏa/giải tỏa chứng khoán trên
tài khoản của nhà đầu tư tại thành viên, ngày hiệu lực phong tỏa/giải tỏa: …………….
Công ty/Ngân hàng đề nghị Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD)/Chi nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam thực hiện: Chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản giao dịch sang tài khoản tạm
giữ tại VSD (trường hợp phong tỏa)/ Chuyển khoản chứng
khoán từ tài khoản tạm giữ sang tài khoản giao dịch tại VSD (trường hợp giải
tỏa) số chứng khoán sau:
|
STT
|
Họ
tên
|
Số TKGD
|
Số ĐKSH
|
Ngày
cấp
|
Số
lượng
|
Ghi
chú
|
|
Sàn HNX
|
|
|
|
|
|
|
Mã CK A
|
|
|
|
|
|
|
1
|
Nguyễn Văn N
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Nguyễn Văn M
|
|
|
|
|
|
|
|
…….
|
|
|
|
|
|
|
|
Cộng CK A
|
|
|
|
|
|
|
Mã CK B
|
|
|
|
|
|
|
|
…………
|
|
|
|
|
|
|
Sàn HOSE
|
|
|
|
|
|
|
|
………..
|
|
|
|
|
|
|
Sàn UPCOM
|
|
|
|
|
|
|
|
………..
|
|
|
|
|
|
|
…………..
|
|
|
|
|
|
|
|
……, ngày... tháng ... năm ...
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
* Tài liệu đính kèm:
Công văn yêu cầu phong tỏa/giải tỏa của cơ quan có thẩm quyền
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 28/LK
|
Tên
TVLK/Tổ chức mở TKTT
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN PHONG TỎA CHỨNG
KHOÁN
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Căn cứ vào yêu cầu phong tỏa chứng
khoán của ……………. (tên cá nhân, tổ chức đề nghị phong tỏa) số TK …………, Công ty/Ngân
hàng đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam thực hiện chuyển khoản từ tài khoản chứng khoán giao dịch
sang tài khoản chứng khoán tạm giữ số chứng khoán sau:
|
Mã CK
|
Loại CK
|
Số lượng
|
|
1. HNX
|
|
|
|
CK A
|
|
|
|
…
|
|
|
|
Cộng HNX
|
|
|
|
2. HOSE
|
|
|
|
CK B
|
|
|
|
…
|
|
|
|
Cộng HOSE
|
|
|
|
3. ...
|
|
|
|
…
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
…., ngày... tháng ... năm ...
GIÁM ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(TVLK của bên đề nghị phong tỏa)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Ngày hiệu lực chuyển khoản ………………………………
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 29/LK
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ PHONG TỎA CHỨNG KHOÁN
|
Kính
gửi:
|
Thành viên lưu ký,
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
|
- Tôi/Chúng tôi là:
*Đối với
cá nhân
Số CMND/CCCD: Ngày cấp: Nơi cấp:
Địa chỉ:
*Đối với tổ chức
Số ĐKKD:
Ngày cấp:
Địa chỉ:
Người đại diện theo pháp luật
hoặc được ủy quyền:
Chức vụ:
Số tài khoản lưu ký:
- Nơi mở tài khoản:
- Nơi cấp:
Đề nghị Công ty Chứng khoán..../Ngân
hàng…….. và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) thực
hiện phong tỏa số lượng chứng khoán hiện Tôi/Chúng tôi
đang sở hữu và chỉ thực hiện giải tỏa khi có đề nghị của chính Tôi/ Chúng tôi.
Chi tiết chứng khoán phong tỏa:
|
STT
|
Mã
chứng khoán
|
Loại
chứng khoán
|
Số
lượng
|
|
|
|
|
|
|
|
…….,
ngày … tháng …. năm…..
Người đề nghị phong tỏa
Chữ ký, ghi rõ họ tên,
Đóng dấu (nếu là tổ chức)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 30/LK
|
Tên
TVLK/Tổ chức mở TKTT
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN GIẢI TỎA CHỨNG
KHOÁN
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Căn cứ vào yêu cầu giải tỏa chứng khoán của ……..(tên cá nhân, tổ chức đề nghị
giải tỏa) số TK ………, Công ty/Ngân hàng đề nghị Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực
hiện chuyển khoản từ tài khoản chứng khoán tạm giữ sang
tài khoản chứng khoán giao dịch số chứng khoán sau:
|
Mã
CK
|
Loại
CK
|
Số
lượng
|
|
1. HNX
|
|
|
|
CK A
|
|
|
|
…
|
|
|
|
Cộng HNX
|
|
|
|
2. HOSE
|
|
|
|
CK B
|
|
|
|
…
|
|
|
|
Cộng HOSE
|
|
|
|
3. ...
|
|
|
|
…
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
…., ngày... tháng ... năm ...
GIÁM ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(TVLK của bên đề nghị giải tỏa)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Ngày hiệu lực chuyển khoản ………………………………
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 31/LK
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ GIẢI TỎA CHỨNG KHOÁN
|
Kính
gửi:
|
Thành viên lưu ký,
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
|
- Tôi/Chúng tôi là:
*Đối với
cá nhân
Số CMND/CCCD: Ngày cấp: Nơi cấp:
Địa chỉ:
*Đối với tổ chức
Số ĐKKD:
Ngày cấp:
Nơi cấp:
Địa chỉ:
Người đại diện theo pháp luật
hoặc được ủy quyền:
Chức vụ:
Số tài khoản lưu ký:
- Nơi mở tài khoản:
Đề nghị Công ty Chứng khoán..../Ngân
hàng…….. và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) thực
hiện giải tỏa số lượng chứng khoán hiện đang phong
tỏa theo yêu cầu của Tôi/ Chúng tôi.
Chi tiết chứng khoán giải tỏa:
|
STT
|
Mã
chứng khoán
|
Loại
chứng khoán
|
Số
lượng
|
|
|
|
|
|
|
|
…….,
ngày … tháng …. năm…..
Người đề nghị giải tỏa
Chữ ký, ghi rõ họ tên,
Đóng dấu (nếu là tổ chức)
|
Xác nhận của TVLK
|
|
GIÁM
ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 32/LK
|
Tên
TVLK/Tổ chức mở TKTT
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN GIẢI TỎA CHỨNG
KHOÁN
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Căn cứ vào yêu cầu giải tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo khoản vay của khách hàng/Thành
viên và xác nhận giải tỏa của bên cho vay, Công ty/Ngân hàng đề nghị Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực
hiện chuyển khoản từ tài khoản chứng khoán cầm cố sang tài khoản chứng khoán
giao dịch số chứng khoán sau:
|
Mã
CK
|
Số
lượng
|
|
1. HNX
|
|
|
CK A
|
|
|
…
|
|
|
Cộng HNX
|
|
|
2. HOSE
|
|
|
CK B
|
|
|
…
|
|
|
Cộng HOSE
|
|
|
3. ...
|
|
|
…
|
|
|
…
|
|
|
|
…., ngày... tháng ... năm ...
GIÁM ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(TVLK của bên đề nghị giải tỏa)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Ngày hiệu lực chuyển khoản ………………………………
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán)
Mẫu 33/LK
|
Tên
TVLK/Tổ chức mở TKTT
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
BẢNG KÊ CHỨNG KHOÁN ĐỀ NGHỊ GIẢI TỎA
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/CNTTLKCK Việt Nam
Công ty/Ngân hàng ………… gửi đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Bảng kê chứng khoán đề
nghị giải tỏa như sau :
|
STT
|
Tên cá nhân/tổ chức bên đề nghị giải tỏa
|
Số TK
|
Số ĐKNSH
|
Ngày cấp
|
Số hợp đồng
|
Ngày hợp đồng
|
Bên cho vay
|
Số lượng
|
Ghi chú
|
|
1. HNX
|
|
CK A
|
|
|
……..
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cộng CK A
|
|
|
|
…..
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. HOSE
|
|
CK B
|
|
|
………..
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3….
|
|
CK C
|
|
|
………
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cộng CK C
|
|
|
|
….
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Xác nhận của bên cho vay về
việc chấp thuận giải tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo khoản vay
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
....
ngày... tháng ... năm……..
GIÁM ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(Thành viên bên đề nghị giải tỏa)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Mẫu 34/LK
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
--------------
MẪU HỢP ĐỒNG CUNG CẤP DỊCH VỤ
Số:
/20..../HĐ-TV
- Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26
tháng 11 năm 2019;
- Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều
của Luật Chứng khoán;
- Căn cứ Quyết định số
171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành
lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
- Căn cứ Quyết định số 2396/QĐ-BTC
ngày 21 tháng 11 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ Tổ
chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
- Căn cứ Thông tư số Thông tư số
119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ Tài chính quy định hoạt động
đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
Bên cung cấp dịch vụ (Bên A):
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
|
Địa chỉ
|
:
|
|
|
Điện thoại
|
:
|
Fax:
|
|
Số tài khoản
|
:
|
|
|
Mở tại Ngân hàng
|
:
|
|
|
Mã số thuế
|
:
|
|
|
Người đại diện
|
:
|
|
|
Chức vụ
|
:
|
|
Bên sử dụng dịch vụ (Bên B) : Ngân hàng ………………………….
|
Địa chỉ
|
:
|
|
|
Điện thoại
|
:
|
Fax:
|
|
Số tài khoản
|
:
|
|
|
Mở tại Ngân hàng
|
:
|
|
|
Mã số thuế
|
:
|
|
|
Người đại diện
|
:
|
|
|
Chức vụ
|
:
|
|
Hai bên đồng ý ký kết hợp đồng cung cấp dịch vụ với những
điều khoản như sau:
Điều 1. Nội dung dịch vụ cung cấp
Bên A nhận cung cấp cho bên B các dịch
vụ như sau:
1. Mở, quản lý
tài khoản lưu ký chứng khoán để lưu ký công cụ nợ thuộc sở hữu của bên B theo các
thông tin sau:
- Mã viết tắt (03 ký tự): (ví dụ TCB)
- Mã hiệu: (ví dụ: 601)
- Mã hiệu tài khoản lưu ký chứng
khoán: (ví dụ: 012.601)
- Số hiệu tài khoản lưu ký chứng
khoán: (ví dụ: TCBA123456)
- Tên tài khoản lưu ký chứng khoán:
Ngân hàng …………
- Giấy phép thành lập, hoạt động Ngân
hàng số....do Ngân hàng Nhà nước cấp ngày ………
2. Các dịch vụ liên quan đến hoạt động
lưu ký bao gồm theo dõi, cập nhật thông tin về số dư công cụ nợ trên tài khoản
lưu ký của bên B, thực hiện gửi, rút, chuyển khoản, phong
tỏa, giải tỏa đối với công cụ nợ của bên B.
3. Các dịch vụ liên quan đến hoạt động
thanh toán bao gồm bù trừ, thanh toán giao dịch cho các công cụ nợ của bên B và
xử lý lỗi giao dịch (nếu có) theo quy định pháp luật hiện hành.
4. Các dịch vụ liên quan đến hoạt động
thực hiện quyền bao gồm lập và gửi cho bên B danh sách sở hữu chứng khoán thực
hiện quyền của bên B, thực hiện tính toán quyền, phân bổ tiền
lãi và vốn gốc công cụ nợ.
5. Các dịch vụ khác theo thỏa thuận của
hai bên.
Điều 2. Trách nhiệm và quyền hạn của
Bên A
1. Cung cấp các dịch vụ nêu tại Điều
1, Hợp đồng này cho bên B đúng theo thỏa thuận của Hợp đồng
và quy định của pháp luật liên quan;
2. Thay mặt bên B chịu trách nhiệm quản
lý và thực hiện các hoạt động nghiệp vụ lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện
quyền cho bên B theo đúng quy định pháp luật và trình tự, thời gian quy định tại
quy chế hoạt động nghiệp vụ có liên quan do bên A ban
hành;
3. Có quyền tạm ngừng cung cấp dịch vụ
thanh toán bù trừ cho bên B trong thời gian tối đa mười (10) ngày làm việc
trong các trường hợp sau:
- Bên B có từ năm (05) lần trở lên
không xác nhận kết quả giao dịch đúng thời gian quy định trong vòng ba (03)
tháng liên tiếp;
- Bên B có từ
hai (02) giao dịch trở lên bị loại bỏ, không thanh toán trong một (01) tháng hoặc
từ ba (03) giao dịch trở lên bị loại bỏ, không thanh toán trong hai (02) tháng
liên tiếp.
4. Thông báo và hướng dẫn cho bên B các
quy định pháp luật và quy trình liên quan đến hoạt động lưu ký, thanh toán bù
trừ, thực hiện quyền và các hoạt động nghiệp vụ có liên quan khác;
5. Thông báo và hướng dẫn cho bên B các
thủ tục xử lý tài khoản lưu ký chứng khoán của bên B khi chấm dứt Hợp đồng cung
cấp dịch vụ.
6. Định kỳ hàng tháng (chậm nhất vào
ngày làm việc thứ ba), bên A gửi cho bên B thông tin số dư công cụ nợ trên tài
khoản lưu ký chứng khoán của bên B.
7. Bảo mật thông tin về sở hữu công cụ nợ của bên B theo quy định của pháp luật;
8. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại
do lỗi của Bên A gây ra cho Bên B (trừ trường hợp do những
nguyên nhân bất khả kháng được pháp luật thừa nhận);
9. Không phải chịu trách nhiệm về các
thiệt hại của bên B do lỗi của bên B hoặc do bên B vi phạm các quy định hoạt động
nghiệp vụ do Bên A ban hành.
10. Được thu tiền cung cấp dịch vụ
theo quy định của Bộ Tài chính và theo thỏa thuận giữa hai
Bên (nếu có).
Điều 3. Trách nhiệm và quyền hạn của
bên B
1. Mở tài khoản tiền gửi thanh toán
bù trừ tại Ngân hàng chỉ định thanh toán để thanh toán tiền cho các giao dịch
công cụ nợ thực hiện tại các SGDCK và thông báo cho VSD; ủy quyền cho Ngân hàng
thanh toán để thực hiện thanh toán tiền cho các giao dịch công cụ nợ;
2. Đăng ký tài khoản tiền gửi để nhận
tiền thanh toán lãi, lãi và gốc công cụ nợ; đăng ký địa chỉ hòm thư điện tử để
nhận và gửi các chứng từ điện tử với VSD;
3. Đăng ký nhân viên giao nhận chứng
từ nghiệp vụ với VSD nếu đăng ký giao nhận chứng từ trực tiếp hoặc chịu toàn bộ
chi phí liên quan đến cước bưu điện phát sinh nếu đăng ký giao nhận chứng từ
qua đường bưu điện;
4. Chịu trách nhiệm có đủ số dư công cụ nợ trước khi thực hiện đặt lệnh bán công cụ nợ và có đủ
số dư tiền để thực hiện nghĩa vụ thanh toán cho giao dịch
mua công cụ nợ đã thực hiện tại SGDCK; Tuân thủ đúng các
quy định tại các quy chế hoạt động nghiệp vụ có liên quan do bên A ban hành và
quy định pháp luật liên quan;
5. Cung cấp cho bên A những thông tin
hoặc các tài liệu đầy đủ, kịp thời, chính xác theo đúng quy định tại các Quy chế
hoạt động nghiệp vụ bên A ban hành hoặc khi bên A có yêu cầu
bằng văn bản;
6. Chấp thuận bên A thay mặt bên B chịu
trách nhiệm quản lý và thực hiện các hoạt động nghiệp vụ lưu ký, thanh toán bù
trừ, thực hiện quyền cho bên B theo đúng quy định pháp luật và trình tự, thời
gian quy định tại quy chế hoạt động nghiệp vụ có liên quan do bên A ban hành;
7. Phối hợp với bên A để hoàn tất các thủ tục xử lý tài khoản
lưu ký chứng khoán khi chấm dứt hợp đồng cung cấp dịch vụ.
8. Chịu trách nhiệm và bồi thường về
các thiệt hại do bên B gây ra cho bên A (trừ trường hợp do những nguyên nhân bất
khả kháng được pháp luật thừa nhận);
9. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại
phát sinh (nếu có) do lỗi của chính mình hoặc do không thực hiện đúng các quy định
tại các quy chế hoạt động nghiệp vụ do bên A ban hành;
10. Thông báo ngay cho bên A nếu phát
hiện có sai lệch trong thông tin số dư công cụ nợ trên tài khoản lưu ký chứng
khoán do bên A gửi để hai bên phối hợp kiểm tra, xử lý.
11. Nộp tiền sử dụng dịch vụ cho bên
A đầy đủ và đúng hạn theo quy định tại Điều 4 Hợp đồng
này.
Điều 4. Giá dịch vụ
1. Giá dịch vụ:
Bên B trả cho bên A các loại giá dịch
vụ theo quy định của Bộ Tài chính và mức giá dịch vụ theo thỏa thuận của hai
Bên (nếu có).
2. Thời hạn thanh toán:
Theo văn bản hướng dẫn hiện hành của
Bộ Tài chính, UBCKNN và theo thỏa thuận của hai bên (nếu
có).
3. Hình thức thanh toán:
Thanh toán bằng
tiền mặt hoặc chuyển khoản. Trường hợp thanh toán bằng
chuyển khoản thì bên B sẽ chịu các chi phí liên quan đến việc chuyển tiền tại Ngân hàng (nếu có).
Điều 5. Thực hiện hợp đồng và giải
quyết tranh chấp
1.1 Hai bên cam
kết thực hiện đúng các điều khoản đã thỏa thuận trong hợp đồng. Trong quá trình
thực hiện nếu gặp vấn đề phát sinh cần giải quyết hai bên phải kịp thời thông
báo cho nhau để thống nhất cách giải quyết phù hợp;
2. Mọi tranh chấp, bất đồng ý kiến
phát sinh trong việc thực hiện Hợp đồng này, hai bên sẽ giải quyết bằng thỏa thuận trên tinh thần hợp tác, tương trợ lẫn
nhau. Trường hợp không tự thỏa thuận được, các bên có quyền
yêu cầu tòa án nhân dân cấp có thẩm quyền giải quyết theo
quy định của pháp luật. Quyết định có hiệu lực của Tòa án
sẽ là quyết định cuối cùng ràng buộc trách nhiệm pháp lý
và có giá trị thi hành đối với hai bên.
Điều 6. Sửa đổi, bổ sung hợp đồng
Trong quá trình thực hiện, hai Bên có
thể thỏa thuận để sửa đổi, bổ sung hợp đồng. Mọi sự sửa đổi,
bổ sung phải được lập thành văn bản có đủ chữ ký của hai Bên và được coi là một phần không tách rời hợp đồng này.
Điều 7. Chấm dứt hợp đồng
1. Hợp đồng này có giá trị thực hiện
cho đến khi Hai bên thanh lý chấm dứt hợp đồng hoặc bên A đơn phương chấm dứt hợp đồng.
2. Bên A có quyền đơn phương chấm dứt
hợp đồng trong các trường hợp sau:
- Bên B không nộp tiền dịch vụ cho
Bên A sau khi bên A đã có công văn đôn đốc thu hồi công nợ lần thứ hai;
- Bên B vi phạm các quy định nghiệp vụ
có liên quan do bên A ban hành và/hoặc quy định pháp luật liên quan dẫn đến liên tiếp có giao dịch lỗi phải loại bỏ không thanh toán, làm ảnh
hưởng đến hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của bên A và/ hoặc đối tác liên quan.
3. Bên B phải thanh toán tất cả các
khoản nợ và chi phí phát sinh (nếu có) cho bên A theo thông báo của bên A trước
khi chấm dứt Hợp đồng.
Hợp đồng này có hiệu lực từ ngày
ký, bao gồm 05 trang, 07 điều và được lập thành 04 bản, có giá trị pháp lý như
nhau, mỗi bên giữ 02 bản.
|
ĐẠI DIỆN BÊN A
|
Hà
Nội, ngày tháng năm
ĐẠI DIỆN BÊN B
|