|
TRUNG TÂM LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 110/QĐ-VSD
|
Hà Nội, ngày 23
tháng 8 năm 2021
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN HÀNH QUY CHẾ HƯỚNG DẪN HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM ĐỐI VỚI
CHỨNG KHOÁN ĐÃ ĐĂNG KÝ TẬP TRUNG TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26
tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều
của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 130/2018/NĐ-CP
ngày 27 tháng 9 năm 2018 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch
điện tử về chữ ký số và dịch vụ chứng thực chữ ký số;
Căn cứ Nghị định số
165/2018/NĐ-CP ngày 24 tháng 12 năm 2018 của Chính phủ về giao dịch điện tử trong
hoạt động tài chính;
Căn cứ Quyết định số
171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành
lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 2396/QĐ-BTC
ngày 21 tháng 11 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Điều lệ tổ chức
và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Nghị quyết số 10/2021/NQ-HĐQT
ngày 28 tháng 01 năm 2021 của Hội đồng Quản trị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
thông qua việc ban hành Quy chế hướng dẫn hoạt động đăng ký biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán đã đăng ký tập trung
tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Công văn số 4527/UBCK-PTTT
ngày 13 tháng 08 năm 2021 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận ban hành các Quy chế hoạt động
nghiệp vụ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành
viên.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế hướng dẫn
hoạt động đăng ký biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán đã đăng ký tập trung tại
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.
Điều 3. Giám đốc Chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh, Trưởng
phòng Hành chính Quản trị, Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành
viên, Chánh Văn phòng Hội đồng quản trị, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu
ký Chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi
hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- Các SGDCK;
- HĐQT;
- Ban TGĐ;
- CN VSD;
- Lưu: VT, LK (22b).
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
Dương Văn Thanh
|
QUY CHẾ
HƯỚNG DẪN HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM ĐỐI VỚI CHỨNG KHOÁN ĐÃ
ĐĂNG KÝ TẬP TRUNG TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 110/QĐ-VSD
ngày 23 tháng 8 năm
2021 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi
điều chỉnh
1. Quy chế này hướng dẫn các nội dung liên quan tới hoạt động đăng ký biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán đã đăng ký tập trung tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây
viết tắt là VSD) bao gồm:
a. Đăng ký biện pháp bảo đảm;
b. Đăng ký thay đổi, sửa chữa sai sót thông tin đã đăng
ký biện pháp bảo đảm;
c. Xóa đăng ký biện pháp bảo đảm;
d. Cung cấp thông tin đăng ký biện pháp bảo đảm.
2. Các hoạt động đăng ký biện pháp bảo
đảm theo khoản 1 Điều này được thực hiện trực tuyến khi VSD hoàn tất việc xây dựng hệ thống đăng ký
biện pháp bảo đảm trực tuyến.
Điều 2. Đối tượng
áp dụng
1. Cá nhân, tổ
chức sở hữu chứng khoán đã đăng ký tập trung tại VSD có
yêu cầu đăng ký biện pháp bảo đảm hoặc cung cấp thông tin về biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán đã đăng ký tập trung tại
VSD.
2. Cá nhân, tổ chức khác có liên
quan.
3. Thành viên lưu ký (sau đây viết tắt là TVLK), Tổ chức mở tài khoản trực tiếp tại VSD (sau
đây viết tắt là TCMTKTT).
Điều 3. Quy định
chung về nộp, xử lý hồ sơ
1. Cá nhân, tổ chức
có yêu cầu đăng ký, thay đổi, sửa chữa sai sót, xóa biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán đã đăng
ký tập trung tại VSD gửi hồ sơ kèm theo hồ sơ phong tỏa, giải tỏa chứng khoán cho VSD thông qua TVLK. Tổ chức là
TVLK, TCMTKTT có yêu cầu thì gửi hồ sơ trực tiếp cho VSD. Hồ sơ phong tỏa, giải tỏa chứng khoán theo quy định tại Quy chế này đồng thời TVLK gửi
chứng từ điện tử phong tỏa, giải tỏa chứng khoán qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD.
2. Trường hợp xóa đăng ký biện pháp bảo
đảm theo yêu cầu của cơ quan thi hành án dân sự, cơ quan thi hành án dân sự gửi
hồ sơ trực tiếp cho VSD và không cần gửi hồ sơ giải tỏa chứng khoán.
3. Trường hợp cá nhân, tổ chức đã được
VSD xác nhận phong tỏa chứng khoán làm tài sản bảo đảm cho các khoản vay tại tổ
chức tín dụng và chưa thực hiện đăng ký biện pháp bảo đảm trước thời điểm Nghị
định 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ hướng dẫn thi hành
Luật Chứng khoán năm 2019 (sau đây viết tắt là Nghị định 155/2020/NĐ-CP) có hiệu
lực, nay có yêu cầu đăng ký biện pháp bảo đảm tại VSD thì phải gửi hồ sơ theo
quy định tại khoản 1 Điều 4 Quy chế này và không cần gửi hồ sơ phong tỏa chứng
khoán.
4. Việc gửi hồ sơ, trả kết quả giải quyết
hồ sơ giữa TVLK, TCMTKTT và VSD được thực hiện bằng hình thức nộp, trả trực tiếp
hoặc gửi qua đường bưu điện.
5. VSD xử lý hồ sơ đăng ký, thay đổi, sửa chữa sai sót, xóa biện pháp bảo đảm đồng thời với xử lý hồ sơ
phong tỏa, giải tỏa chứng khoán được sử dụng để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ trong các giao dịch bảo đảm.
6. Thời gian giải quyết hồ sơ đăng
ký, thay đổi, sửa chữa sai sót, xóa biện pháp bảo đảm của VSD là ngay trong
ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ (bao gồm cả hồ sơ phong tỏa, giải tỏa chứng
khoán); nếu nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ gửi sau 15 giờ cùng ngày, VSD thực
hiện giải quyết trong ngày làm việc tiếp theo. Trường hợp phải kéo dài thời
gian giải quyết hồ sơ, VSD thực hiện không quá 03 ngày làm việc.
7. Thời gian giải quyết hồ sơ cung cấp
thông tin về đăng ký biện pháp bảo đảm của VSD là ngay trong ngày nhận được hồ
sơ đầy đủ, hợp lệ; nếu nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ gửi sau 15 giờ cùng ngày,
VSD thực hiện giải quyết trong ngày làm việc tiếp theo. Trường hợp phải kéo dài
thời gian giải quyết hồ sơ, VSD thực hiện không quá 03 ngày làm việc.
8. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được kết quả giải quyết hồ sơ của VSD, TVLK có trách nhiệm thông
báo lại kết quả cho khách hàng liên quan.
Chương II
QUY ĐỊNH CỤ THỂ
Điều 4. Đăng ký
biện pháp bảo đảm
1. Hồ sơ đăng ký biện pháp bảo đảm
theo quy định tại khoản 1 Điều 170 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
2. Hồ sơ phong tỏa chứng khoán được sử dụng để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ trong các giao dịch bảo đảm gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản phong tỏa chứng khoán của TVLK/ TCMTKTT (Mẫu 01/BĐ
của Quy chế này) (02 bản);
b. Giấy đề nghị
phong tỏa chứng khoán của bên bảo đảm
(Mẫu 02/BĐ của Quy chế này)
(01 bản).
3. VSD cấp văn bản xác nhận về việc
đăng ký biện pháp bảo đảm theo Mẫu số 62 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị
định 155/2020/NĐ-CP , đồng thời ghi nhận thông tin đăng ký biện pháp bảo đảm vào Sổ đăng ký biện
pháp bảo đảm tại VSD và gửi trả kết
quả cho TVLK, TCMTKTT.
Điều 5. Đăng ký
thay đổi, sửa chữa sai sót biện pháp bảo đảm
1. Hồ sơ đăng ký thay đổi, sửa chữa sai sót biện pháp
bảo đảm theo quy định tại khoản 2 Điều 170 Nghị định
155/2020/NĐ-CP, trong đó bảng kê chứng khoán đề nghị thay đổi, sửa chữa sai sót (nếu có)
phải ghi rõ số lượng chứng khoán trước khi thay đổi và đề
nghị thay đổi theo từng mã chứng khoán.
2. Trường hợp thay đổi, sửa chữa sai sót biện pháp bảo đảm dẫn tới thay đổi chứng khoán được sử dụng để
đảm bảo thực hiện nghĩa vụ trong các giao dịch
bảo đảm đã đăng
ký, hồ sơ phong tỏa, giải tỏa chứng
khoán gồm:
a. Yêu cầu chuyển
khoản phong tỏa, giải tỏa chứng khoán của TVLK/ TCMTKTT (Mẫu 03/BĐ của Quy chế này) (02 bản);
b. Giấy đề nghị phong tỏa, giải tỏa chứng khoán của bên bảo đảm (Mẫu 04/BĐ của Quy chế này) (01 bản).
3. VSD cấp văn bản xác nhận về việc đăng ký thay đổi, sửa chữa sai sót biện pháp bảo đảm
theo Mẫu số 62 Phụ lục ban hành
kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP , đồng thời cập nhật thông tin đăng ký thay đổi, sửa chữa sai sót biện pháp bảo đảm vào Sổ đăng
ký biện pháp bảo đảm tại VSD và gửi trả kết quả cho TVLK,
TCMTKTT.
Điều 6. Xóa đăng
ký biện pháp bảo đảm
1. Hồ sơ yêu cầu xóa đăng ký biện
pháp bảo đảm theo quy định tại khoản 3, 4
và 5 Điều 170 Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Trường hợp xóa đăng ký biện pháp bảo
đảm theo yêu cầu của cơ quan thi hành án dân sự, cơ quan thi hành án dân sự gửi hồ sơ cho VSD và không cần xác nhận của TVLK.
2. Hồ sơ giải tỏa chứng khoán được sử dụng để bảo đảm thực hiện nghĩa vụ trong các giao dịch bảo đảm gồm: Yêu cầu chuyển khoản giải tỏa chứng khoán của TVLK/ TCMTKTT
(Mẫu 05/BĐ của Quy chế này) (02 bản).
3. VSD cấp văn bản xác nhận về việc
xóa đăng ký biện pháp bảo đảm theo Mẫu
số 62 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP , đồng thời cập nhật
thông tin xóa đăng ký biện pháp bảo đảm vào Sổ đăng ký biện pháp bảo đảm tại
VSD và gửi trả kết quả cho TVLK, TCMTKTT.
Điều 7. Xử lý
trong trường hợp chứng khoán bị hủy đăng ký tập trung tại VSD
1. Trường hợp chứng khoán đã đăng ký
biện pháp bảo đảm bị hủy đăng ký tập trung theo quy định pháp luật, VSD thông
báo cho TVLK/ TCMTKTT để thông báo cho các bên làm thủ tục thay đổi biện pháp bảo đảm theo quy định tại Điều 5 Quy chế này hoặc xóa đăng
ký biện pháp bảo đảm theo quy định tại Điều 6 Quy chế này trước ngày hiệu lực hủy
đăng ký chứng khoán.
2. Trường hợp các bên không làm thủ tục
thay đổi hoặc xóa đăng ký biện pháp bảo
đảm theo quy định tại khoản 1 Điều này, tại ngày hiệu lực hủy đăng ký chứng
khoán VSD tự động thực hiện xóa đăng ký biện pháp bảo đảm, giải tỏa chứng khoán
đã phong tỏa và thông báo cho TVLK/ TCMTKTT để thông báo cho các bên liên quan.
Điều 8. Xử lý tài
sản bảo đảm là chứng khoán đã đăng ký biện pháp bảo đảm
1. VSD xử lý tài sản bảo đảm là chứng
khoán đã đăng ký biện pháp bảo đảm tại VSD theo quy định tại Điều
172 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
2. Trường hợp xử lý tài sản bảo đảm dẫn
đến chuyển quyền sở hữu chứng khoán đã đăng ký biện pháp bảo đảm tại VSD, VSD
thực hiện theo quy định của Luật Chứng khoán, theo hướng dẫn của Bộ Tài chính
và Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán của VSD.
Điều 9. Cung cấp
thông tin đăng ký biện pháp bảo đảm
1. Việc cung cấp
thông tin đăng ký biện pháp bảo đảm tại VSD thực hiện theo quy định tại Điều 171 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
2. Cá nhân, tổ chức có nhu cầu cung cấp
thông tin chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm gửi Phiếu yêu cầu cung cấp
thông tin theo Mẫu số 63 Phụ lục ban
hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP cho VSD thông qua TVLK. Nội dung yêu cầu
cung cấp thông tin phải ghi rõ thông tin số văn bản xác nhận việc đăng ký biện
pháp bảo đảm của VSD; tên đầy đủ, số Chứng minh nhân
dân/Căn cước công dân/ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc các giấy tờ tương đương và ngày cấp của bên bảo đảm
hoặc bên nhận bảo đảm và mã chứng khoán.
3. TVLK thông báo cho VSD trong thời
hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được Phiếu yêu cầu cung cấp thông tin của cá nhân, tổ chức.
4. Trường hợp
thông tin trên Phiếu yêu cầu cung cấp thông tin khớp với thông tin VSD quản lý,
VSD cấp văn bản cung cấp thông tin chứng khoán đăng ký biện
pháp bảo đảm tại VSD (Mẫu 06/BĐ) và trả kết quả cho tổ chức, cá nhân liên quan thông qua TVLK. Trường hợp thông
tin không trùng khớp, VSD thông báo bằng văn bản cho tổ
chức, cá nhân liên quan thông qua TVLK.
Chương III
ĐIỀU KHOẢN THI
HÀNH
Điều 10. Điều
khoản thi hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện,
nếu có vướng mắc, các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Việc ban hành Quy chế này do Tổng Giám đốc VSD quyết định sau khi được
Hội đồng Quản trị VSD thông qua và có
ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước./.
(Ban
hành kèm theo Quy chế hướng dẫn hoạt động đăng ký biện pháp bảo đảm)
Mẫu 01/BĐ
|
Tên
TVLK/Tổ chức mở TKTT
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN PHONG TỎA CHỨNG
KHOÁN
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Căn cứ vào yêu cầu phong tỏa chứng
khoán của Bên bảo đảm (tên NĐT …………, số TKGD ……….), Công ty/Ngân hàng ………….. (Tên TVLK) đề nghị
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt
Nam thực hiện phong tỏa chứng khoán (chuyển khoản từ tài khoản chứng khoán giao
dịch sang tài khoản chứng khoán giao dịch bảo đảm) số chứng khoán của Bên bảo đảm
trên như sau:
|
STT
|
Mã
CK
|
Số
lượng
|
Sàn
|
|
1
|
CK A
|
|
|
|
2
|
CK B
|
|
|
|
3
|
CK C
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
……, ngày... tháng ... năm ...
GIÁM ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(TVLK của bên đề nghị phong tỏa)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Ngày hiệu lực chuyển khoản …………………………………………………………….
|
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ
tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hướng dẫn hoạt động đăng ký biện pháp bảo đảm)
Mẫu 02/BĐ
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ PHONG TỎA CHỨNG KHOÁN CỦA
BÊN BẢO ĐẢM
|
Kính
gửi:
|
Công ty/ Ngân hàng ………………..
(TVLK)
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD)
|
Tên cá nhân (tổ chức) (Bên bảo đảm): …………………………………………………………
Số ĐKNSH: ……………….do …………………………..cấp ngày ……………………………
Địa chỉ: ………………………………………………………………………………………………
Số điện thoại: ………………………………………….Fax ………………………………………
Số tài khoản lưu ký: ………………………………………………………………………………
Căn cứ hồ sơ đăng ký biện pháp bảo đảm
của Tôi/ Chúng tôi với Bên nhận bảo đảm: …………..
Tôi/Chúng tôi đề
nghị TVLK/VSD phong tỏa toàn bộ số chứng khoán theo Bảng kê chứng khoán đề nghị
đăng ký biện pháp bảo đảm thuộc hồ sơ đăng ký biện pháp bảo đảm nêu trên và chỉ
thực hiện giải tỏa theo quy định Pháp luật.
Tôi/Chúng tôi đồng
ý để VSD cung cấp thông tin chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm theo quy định của Pháp luật.
|
|
…………,
ngày.....tháng …. năm……
Người đề nghị
Chữ ký, ghi rõ họ
tên,
Đóng dấu (nếu là tổ chức)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hướng dẫn hoạt động đăng ký biện pháp bảo đảm)
Mẫu 03/BĐ
|
Tên
TVLK/Tổ chức mở TKTT
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN PHONG TỎA, GIẢI TỎA
CHỨNG KHOÁN
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Căn cứ vào yêu cầu phong tỏa, giải tỏa chứng khoán của Bên bảo đảm (tên...., số TKGD....), Công ty/Ngân hàng ………… (Tên TVLK) đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện phong tỏa chứng khoán (chuyển khoản từ
tài khoản chứng khoán giao dịch sang tài khoản chứng khoán giao dịch bảo đảm)
và giải tỏa chứng khoán (chuyển khoản từ tài khoản chứng
khoán giao dịch bảo đảm sang tài khoản chứng khoán giao dịch) số chứng khoán của
Bên bảo đảm trên như sau:
|
STT
|
PHONG
TỎA
|
GIẢI
TỎA
|
Sàn
|
|
MÃ
CK
|
Số
lượng
|
MÃ
CK
|
Số
lượng
|
|
1
|
CK A
|
|
CK A
|
|
|
|
2
|
CK B
|
|
CK B
|
|
|
|
3
|
CK C
|
|
CK C
|
|
|
|
|
…
|
|
…
|
|
|
|
|
….., ngày... tháng ... năm ...
GIÁM ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(TVLK của bên đề nghị phong
tỏa, giải tỏa)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Ngày hiệu lực chuyển khoản …………………………………………………………………
|
|
TỔNG
GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ
họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hướng dẫn hoạt động đăng ký biện pháp bảo đảm)
Mẫu 04/BĐ
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
GIẤY ĐỀ NGHỊ PHONG TỎA, GIẢI TỎA CHỨNG
KHOÁN CỦA BÊN BẢO ĐẢM
|
Kính
gửi:
|
Công ty/ Ngân hàng ………………..
(TVLK)
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD)
|
Tên cá nhân (tổ chức) (bên bảo đảm): ……………………………………………………………
Số ĐKNSH: ……………….do …………………………..cấp ngày ………………………………
Địa chỉ: ………………………………………………………………………………………………..
Số điện thoại: ………………………………………….Fax ………………………………………..
Số tài khoản lưu ký: …………………………………………………………………………………
Căn cứ vào Bảng kê chứng khoán đề nghị
thay đổi/sửa chữa sai sót đăng ký biện
pháp bảo đảm (số đăng ký biện pháp bảo đảm ………. do VSD cấp
ngày …………), đề nghị TVLK/VSD phong tỏa/giải tỏa số chứng
khoán sau đây thuộc sở hữu của tôi/chúng tôi:
|
STT
|
PHONG
TỎA
|
GIẢI
TỎA
|
|
Mã
CK
|
Số
lượng
|
Mã
CK
|
Số
lượng
|
|
1
|
CK A
|
|
CK A
|
|
|
2
|
CK B
|
|
CK B
|
|
|
3
|
CK C
|
|
CK C
|
|
|
|
…..
|
|
….
|
|
|
|
…………,
ngày.....tháng …. năm……
Người đề nghị
Chữ ký, ghi rõ họ
tên,
Đóng dấu (nếu là tổ chức)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hướng dẫn hoạt động đăng ký biện pháp bảo đảm)
Mẫu 05/BĐ
|
Tên
TVLK/Tổ chức mở TKTT
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN GIẢI TỎA CHỨNG
KHOÁN
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Căn cứ vào hồ sơ
xóa đăng ký biện pháp bảo đảm của ………. (tên NĐT), số TKGD ……., số đăng ký biện pháp bảo đảm …………. do VSD cấp ngày ……….., Công ty/Ngân hàng ……….
(Tên TVLK) đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam/Chi
nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện giải tỏa chứng khoán
(chuyển khoản từ tài khoản chứng khoán giao dịch bảo đảm sang
tài khoản chứng khoán giao dịch) số chứng khoán của nhà đầu tư trên như sau:
|
STT
|
Mã
CK
|
Số
lượng
|
Sàn
|
|
1
|
CK A
|
|
|
|
2
|
CK B
|
|
|
|
3
|
CK C
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
….., ngày... tháng ... năm ...
GIÁM ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
(TVLK của bên đề nghị giải tỏa)
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam/Chi nhánh TTLKCK Việt Nam
Ngày hiệu lực chuyển khoản ………………………………………………………………….
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy chế hướng dẫn hoạt động đăng ký biện pháp bảo đảm)
Mẫu 06/BĐ
Số: ………../LK-BĐ
|
Kính gửi:
|
………………..
………………..
|
Trả lời Phiếu yêu cầu cung cấp thông
tin đăng ký biện pháp bảo đảm ngày ………. của:
Tên đầy đủ: ………………………………….
Số ĐKSH: …………………….………………
Ngày cấp: ………………………………….
Địa chỉ: ………………………………………………………………………..
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
(VSD) cung cấp thông tin về chứng khoán đăng ký biện pháp
bảo đảm như sau:
- Bên bảo đảm: …………………………………………………………………………………….
- Bên nhận bảo đảm: ………………………………………………………………………………
- Mã chứng
khoán: …………………………………………………………………………………
- Số lượng chứng khoán đăng ký biện
pháp bảo đảm: ……………………….cp
- Thời điểm đăng ký biện pháp bảo đảm:
………………………………
|
Nơi nhận:
- Như trên;
- Lưu.
|
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|