CHỨNG KHOÁN

Quy định về thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Thanh Thúy

16:00 01/12/24

Các loại hình của quỹ đầu tư chứng khoán. Quy định về thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán. Những nội dung của điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

>> 06 trường hợp giải thể quỹ đầu tư chứng khoán

>> 04 nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán 2024

1. Quy định về thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán

1.1. Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán

Tại Điều 99 Luật Chứng khoán 2019, các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm:

(i) Quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm quỹ đại chúng và quỹ thành viên.

(ii) Quỹ đại chúng bao gồm quỹ mở và quỹ đóng.

1.2. Quy định về thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán

Căn cứ theo Điều 100 Luật Chứng khoán 2019, quy định về việc thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm những nội dung sau đây:

(i) Việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 108 Luật Chứng khoán 2019 và phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

(ii) Việc thành lập quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 113 Luật Chứng khoán 2019 và phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

(iii) Chính phủ quy định cụ thể điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục về chào bán, thành lập, tổ chức lại, giải thể các quỹ đầu tư chứng khoán quy định tại Mục 1.1 bài viết này và Điều 114 Luật Chứng khoán 2019.

(iv) Hoạt động của các loại hình quỹ quy định tại Mục 1.1 bài viết này và Điều 114 Luật Chứng khoán 2019 thực hiện theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định khác của pháp luật có liên quan.

File word Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn mới nhất năm 2024

Quy định về thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán

Quy định về thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán

(Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

2. Nội dung của điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán

Theo quy định tại Điều 103 Luật Chứng khoán 2019, điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm những nội dung sau đây:

(i) Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán dự thảo và được Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán thông qua.

(ii) Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có các nội dung chủ yếu sau đây:

- Tên quỹ đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát.

- Ngày thành lập quỹ đầu tư chứng khoán.

- Mục tiêu hoạt động; lĩnh vực đầu tư; thời hạn hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán.

- Vốn góp và quy định về thay đổi vốn điều lệ của quỹ đầu tư chứng khoán.

- Quyền và nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; các trường hợp thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; quy định về việc ủy quyền cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ký hợp đồng giám sát với ngân hàng giám sát.

- Quy định về Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán, Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán.

- Các hạn chế đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán.

- Quy định về việc đăng ký sở hữu chứng chỉ quỹ và lưu giữ sổ đăng ký nhà đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán.

- Quy định về việc lựa chọn ngân hàng giám sát; lựa chọn và thay đổi tổ chức kiểm toán được chấp thuận.

- Quy định về chuyển nhượng, phát hành, mua lại chứng chỉ quỹ mở; quy định về việc niêm yết chứng chỉ quỹ đóng.

- Các loại chi phí và thu nhập của quỹ đầu tư chứng khoán; mức phí, thưởng đối với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; các trường hợp và phương pháp phân chia thu nhập của quỹ đầu tư chứng khoán cho nhà đầu tư.

- Phương thức xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán, giá trị tài sản ròng của mỗi chứng chỉ quỹ.

- Quy định về giải quyết xung đột lợi ích.

- Quy định về chế độ báo cáo.

- Quy định về giải thể quỹ đầu tư chứng khoán.

- Cam kết của ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán về việc thực hiện nghĩa vụ với quỹ đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư và tuân thủ Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

- Thể thức tiến hành sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

(iii) Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành mẫu Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.