CHỨNG KHOÁN

Mẫu đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán mới nhất 2025

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Thu Thương

18:39 24/02/25

Dưới đây là mẫu đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán mới nhất 2025 được quy định tại Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư 119/2020/TT-BTC.

>> Tổng hợp mẫu bản thông báo chào bán, phát hành chứng khoán, chào mua công khai 2025

>> Giá Pi mới nhất hôm nay ngày 21/02/2025 giảm còn 0,7 - 0,8 USDT/Pi

1. Mẫu đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán mới nhất 2025

Mẫu đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán mới nhất 2025 được quy định tại Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư 119/2020/TT-BTC.

Mẫu đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán mới nhất

Mẫu đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán mới nhất 2025

(Ảnh minh họa – Nguồn Internet)

2. Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Căn cứ Điều 58 Luật Chứng khoán 2019, hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:

(i) Đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài

Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm:

- Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.

- Giấy phép thành lập và hoạt động.

- Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

- Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng.

- Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.

(ii) Đối với công ty chứng khoán

Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho công ty chứng khoán bao gồm:

- Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.

- Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

3. Thời hạn cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Căn cứ Điều 59 Luật Chứng khoán 2019, trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.

Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải làm thủ tục đăng ký thành viên lưu ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán.

4. Nguyên tắc lưu ký chứng khoán

Căn cứ Điều 13 Thông tư 119/2020/TT-BTC, nguyên tắc lưu ký chứng khoán như sau:

(i) Việc lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được thực hiện theo nguyên tắc: khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký và thành viên lưu ký tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

(ii) Thành viên lưu ký nhận lưu ký các chứng khoán của khách hàng với tư cách là người được khách hàng ủy quyền thực hiện các nghiệp vụ lưu ký chứng khoán. Để lưu ký chứng khoán, khách hàng phải ký hợp đồng mở tài khoản lưu ký chứng khoán với thành viên lưu ký.

(iii) Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam nhận lưu ký chứng khoán từ các thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp. Để lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán đứng tên thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Điều 60. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán – Luật Chứng khoán 2019

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký tối đa là 90 ngày trong các trường hợp sau đây:

a) Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên lưu ký theo quy định của Luật này và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

b) Để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng.

…

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.