Toàn bộ Phụ lục Nghị định 200 2026 NĐ CP chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thế nào?
Theo đó, Phụ lục Nghị định 200 2026 NĐ CP chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm 08 mẫu như sau:
STT | Nội dung |
Mẫu số 01 | Giấy đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi/trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ tại thị trường trong nước của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán |
Mẫu số 02 | Giấy đề nghị việc đăng ký chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán |
Mẫu số 03 | Báo cáo kết quả chào bán trái phiếu chuyển đổi/trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ tại thị trường trong nước của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán |
Mẫu số 04 | Báo cáo kết quả chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán |
Mẫu số 05 | Mẫu bản xác nhận của nhà đầu tư cá nhân trước khi mua trái phiếu |
Mẫu số 06 | Đơn đề nghị đăng ký giao dịch trái phiếu trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp tại Sở giao dịch chứng khoán |
Mẫu số 07 | Thông tin về kết quả đợt chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước |
Mẫu số 08 | Thông tin về kết quả chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế |
>>> Tải Toàn bộ Phụ lục Nghị định 200 2026 NĐ CP chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại đây. TẢI VỀ.
>>> Xem thêm: Nguyên tắc kế toán trái phiếu thường trái phiếu không có quyền chuyển đổi theo Thông tư 99 là gì?
>>> Xem thêm: Đã có Thông tư 139/2025/TT-BTC sửa đổi Thông tư 57/2021 về thị trường giao dịch cổ phiếu, trái phiếu ra sao?
Toàn bộ Phụ lục Nghị định 200 2026 NĐ CP chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thế nào? (Hình từ Internet)
Nguyên tắc phát hành và sử dụng vốn trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là gì?
Căn cứ tại Điều 5 Nghị định 200/2026/NĐ-CP quy định nguyên tắc phát hành và sử dụng vốn trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau:
[1] Doanh nghiệp phát hành trái phiếu theo nguyên tắc tự vay, tự trả, tự chịu trách nhiệm về hiệu quả sử dụng vốn và đảm bảo khả năng trả nợ, chịu trách nhiệm đối với mọi tranh chấp, khiếu nại liên quan đến việc phát hành, sử dụng vốn, trả nợ lãi, gốc trái phiếu.
[2] Mục đích phát hành trái phiếu là để thực hiện các dự án đầu tư theo các hình thức đầu tư quy định tại Luật Đầu tư 2025, cơ cấu lại nợ của chính doanh nghiệp, mục đích phát hành khác theo quy định của pháp luật chuyên ngành. Doanh nghiệp phải nêu cụ thể mục đích phát hành tại phương án phát hành trái phiếu theo quy định tại Điều 10 Nghị định 200/2026/NĐ-CP và công bố thông tin cho nhà đầu tư đăng ký mua trái phiếu. Việc sử dụng vốn huy động từ phát hành trái phiếu của doanh nghiệp phải đúng mục đích theo phương án phát hành và nội dung công bố thông tin cho nhà đầu tư.
[3] Nguồn vốn từ phát hành trái phiếu phải được doanh nghiệp theo dõi riêng đảm bảo sử dụng vốn và quản lý việc sử dụng vốn đúng mục đích theo phương án phát hành và nội dung công bố thông tin cho nhà đầu tư. Đối với phát hành trái phiếu doanh nghiệp xanh, ngoài các quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 5 Nghị định 200/2026/NĐ-CP, nguồn vốn từ phát hành trái phiếu phải được hạch toán, theo dõi riêng và sử dụng cho các dự án đầu tư thuộc danh mục phân loại xanh thuộc lĩnh vực bảo vệ môi trường, dự án đầu tư mang lại lợi ích về môi trường theo quy định pháp luật về bảo vệ môi trường và phương án phát hành đã được phê duyệt.
[4] Đối với trái phiếu phát hành tại thị trường trong nước, doanh nghiệp chỉ được thay đổi điều kiện, điều khoản của trái phiếu quy định tại Điều 6 Nghị định 200/2026/NĐ-CP, thay đổi mục đích phát hành tại phương án phát hành đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt, chấp thuận và tại nội dung công bố thông tin cho nhà đầu tư khi đáp ứng các quy định sau:
- Được cấp có thẩm quyền phê duyệt, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu quy định tại khoản 3 Điều 10 Nghị định 200/2026/NĐ-CP thông qua; đối với việc thay đổi mục đích phát hành, doanh nghiệp phải đảm bảo mục đích phát hành được thay đổi đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 5 Nghị định 200/2026/NĐ-CP;
- Được số người sở hữu trái phiếu đại diện từ 65% tổng số trái phiếu cùng loại đang lưu hành trở lên chấp thuận;
- Đã hoàn thành việc mua lại trái phiếu trước hạn đối với những người sở hữu trái phiếu không chấp thuận việc thay đổi điều kiện, điều khoản của trái phiếu hoặc thay đổi mục đích phát hành tại phương án phát hành.
[5] Đối với trái phiếu doanh nghiệp chào bán ra thị trường quốc tế, doanh nghiệp có trách nhiệm tuân thủ quy định tại Nghị định 200/2026/NĐ-CP và quy định tại thị trường phát hành. Việc giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán ra thị trường quốc tế thực hiện theo quy định tại thị trường phát hành. Việc thực hiện mua lại trước hạn, hoán đổi, chuyển đổi trái phiếu chào bán ra thị trường quốc tế phải tuân thủ quy định tại thị trường phát hành và quy định của pháp luật quản lý ngoại hối.
Trái phiếu doanh nghiệp được phát hành theo các phương thức nào?
Theo khoản 1 Điều 11 Nghị định 200/2026/NĐ-CP quy định trái phiếu doanh nghiệp được phát hành theo các phương thức sau đây:
- Đấu thầu phát hành: Là phương thức lựa chọn nhà đầu tư đủ điều kiện trúng thẩu mua trái phiếu đáp ứng yêu cầu của doanh nghiệp phát hành;
- Bảo lãnh phát hành: Là phương thức bán trái phiếu doanh nghiệp cho nhà đầu tư mua trái phiểu thông qua tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc tổ hợp bảo lãnh phát hành;
- Đại lý phát hành: Là phương thức doanh nghiệp phát hành ủy quyền cho một tổ chức khác thực hiện phân phối trái phiếu cho nhà đầu tư mua trái phiếu;
- Bán trực tiếp cho nhà đầu tư trái phiếu đối với doanh nghiệp phát hành là tổ chức tín dụng.
Bài viết này có hữu ích không?
- - Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected];
- - Nội dung bài viết chỉ mang tính chất tham khảo;
- - Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc;
- - Mọi ý kiến thắc mắc về bản quyền của bài viết vui lòng liên hệ qua địa chỉ mail [email protected];
.jpg)
.jpg)
.jpg)
.jpg)
