Mẫu Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến mới nhất 2023?

Mẫu Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến mới nhất 2023?

Căn cứ theo khoản 9 Điều 3 Thông tư 134/2017/TT-BTC được bổ sung bởi khoản 1 Điều 1 Thông tư 73/2020/TT-BTC giải thích về dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:

Giải thích thuật ngữ

Trong Thông tư này, các thuật ngữ dưới đây được hiểu như sau:

...

9. Dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là dịch vụ do các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho nhà đầu tư để mở tài khoản, đặt lệnh, đưa ra yêu cầu đối với các giao dịch chứng khoán hoặc nhận kết quả giao dịch thông qua mạng Internet hoặc điện thoại.

...

Theo đó, dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là dịch vụ do các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho nhà đầu tư để thực hiện các hoạt động đối với giao dịch chứng khoán thông qua mạng Internet hoặc điện thoại.

Sau đây là mẫu Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến được áp dụng hiện nay:

Tải về mẫu Đơn đề nghị cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến tại đây tải về

Căn cứ theo Điều 11 Thông tư 134/2017/TT-BTC thì ngoài đơn đề nghị cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến thì trong hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến còn có những giấy tờ sau:

- Danh sách tên và lý lịch của các chuyên gia quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến;

- Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến;

- Bản sao có chứng thực văn bản chấp thuận và biên bản kiểm tra hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán đối với thành viên giao dịch.

Mẫu Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến mới nhất 2023? (hình từ Internet)

Thủ tục chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến diễn ra như thế nào?

Căn cứ theo Điều 12 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định về thủ tục chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:

Thủ tục chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

Công ty chứng khoán lập hồ sơ theo quy định tại Điều 11 Thông tư này và lựa chọn phương thức giải quyết thủ tục với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc nộp hồ sơ trực tiếp hoặc dịch vụ bưu chính công ích.

1. Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ theo quy định tại Điều 11 Thông tư này, trường hợp hồ sơ cần sửa đổi bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ sung hoặc giải trình bằng văn bản đối với trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ.

2. Trong thời hạn mười (10) ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, công ty chứng khoán phải hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Sau thời hạn này nếu công ty chứng khoán không bổ sung hồ sơ theo yêu cầu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền từ chối chấp thuận.

3. Trong thời hạn hai mươi (20) ngày làm việc, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét và quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Theo đó các bước chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là:

Bước 1: Công ty chứng khoán lập hồ sơ và nộp hồ sơ đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo 01 trong các phương thức sau:

- Thông qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

- Nộp trực tiếp;

- Thông qua dịch vụ bưu chính công ích.

Bước 2: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ sung hoặc giải trình bằng văn bản trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ mà xét thấy chưa hợp lệ;

Bước 3: Trong thời hạn 10 ngày làm việc công ty chứng khoán hoàn thiện hồ sơ kể từ ngày nhận được văn bản yêu cầu bổ sung hồ sơ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Bước 4: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét và quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho công ty chứng khoán trong thời hạn 20 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ.

Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bị thu hồi trong những trường hợp nào?

Căn cứ theo khoản 2 Điều 13 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định về thu hồi quyết định chấp thuận, tạm dừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:

- Đã đăng ký rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán và đã được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

- Bị rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán;

- Bị chấm dứt tư cách thành viên với các Sở giao dịch chứng khoán;

- Bị sáp nhập, bị chia, bị hợp nhất;

- Bị giải thể, bị phá sản, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;

- Không duy trì, đáp ứng được các quy định sau:

+ Yêu cầu về dịch vụ đối với công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến;

+ Yêu cầu về hạ tầng, kỹ thuật hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến;

+ Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến không có phương án dự phòng cho hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến và không cung cấp phương thức giao dịch thay thế trong trường hợp hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến gặp sự cố.

+ Không đáp ứng được quy định về độ an toàn tối thiểu đối với xác thực áp dụng trong giao dịch chứng khoán trực tuyến;

+ Không đáp ứng được điều kiện phiếu lệnh điện tử phải được ký bằng chữ ký số hoặc gắn liền, kết hợp một cách lô gíc với thông tin xác thực của nhà đầu tư.

- Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin sai sự thật;

- Các trường hợp khác do yêu cầu từ phía cơ quan quản lý hoặc do công ty tự nguyện nộp đơn xin ngừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.

Trân trọng!