Logo Thư Viện Pháp Luật
Hỏi đáp Pháp luật

Điều kiện thành lập phòng giao dịch của công ty chứng khoán

Thư Viện Pháp Luật
09:31 | 21/03/2023
Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em tên là Lê Hoa. Em đang có một vấn đề thắc mắc rất mong nhận được sự tư vấn từ Ban biên tập. Do nhu cầu mở rộng hoạt động kinh doanh, công ty chứng khoán của em đang có ý định thành lập phòng giao dịch. Vậy xin cho em hỏi: điều kiện thành lập phòng giao dịch của công ty chứng khoán là gì? Và văn bản pháp luật nào quy định về điều này? Em rất mong nhận được sự tư vấn từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn.

Nội dung về điều kiện thành lập phòng giao dịch của công ty chứng khoán đã được quy định tại Khoản 3 Điều 9 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

Theo đó, công ty bạn muốn thành lập phòng giao dịch thì phải đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Tại thời Điểm thành lập phòng giao dịch, đáp ứng các Điều kiện quy định tại Điểm a, b và c Khoản 1Điều này;

b) Có trụ sở và trang thiết bị phục vụ hoạt động hỗ trợ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán;

c) Có tối thiểu 02 người hành nghề chứng khoán làm việc tại phòng giao dịch dự kiến thành lập;

d) Địa Điểm phòng giao dịch trong phạm vi địa bàn tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nơi công ty chứng khoán đặt trụ sở chính hoặc chi nhánh.

Trên đây là nội dung tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về điều kiện thành lập phòng giao dịch của công ty chứng khoán. Nếu muốn tìm hiểu rõ hơn, bạn có thể tham khảo quy định tại Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

Trân trọng!

Logo Thư viện Pháp luật
Thư Viện Pháp Luật Chuyên viên pháp lý
Chia sẻ

Bài viết này có hữu ích không?

  • - Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected];
  • - Nội dung bài viết chỉ mang tính chất tham khảo;
  • - Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc;
  • - Mọi ý kiến thắc mắc về bản quyền của bài viết vui lòng liên hệ qua địa chỉ mail [email protected];

Hỏi đáp pháp luật về Doanh nghiệp Xem thêm

Bài viết mới nhất