Theo quy định tại Điều 17 và Điều 18 Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành có hiệu lực từ ngày 08/12/2017 thì nội dung, tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán của Trung tâm lưu ký chứng khoán được quy định cụ thể như sau:
- Nội dung giám sát của Trung tâm lưu ký chứng khoán
+ Giám sát Thành viên lưu ký, TVBT trong việc tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán trong triển khai các hoạt động nghiệp vụ liên quan đến đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
+ Giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ theo từng tài khoản của nhà đầu tư, TVBT.
+ Giám sát về giới hạn vị thế của nhà đầu tư khi tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh.
- Tiêu chí giám sát tại Trung tâm lưu ký chứng khoán
+ Trung tâm lưu ký chứng khoán xây dựng và ban hành các ngưỡng giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ, giới hạn vị thế theo từng tài khoản của nhà đầu tư, TVBT tại quy chế hoạt động nghiệp vụ sau khi được Ủy ban chứng khoán nhà nước chấp thuận.
+ Nội dung và các ngưỡng giám sát phải được quy định và điều chỉnh trong từng thời kỳ cho phù hợp với tình hình giao dịch trên trung tâm chứng khoán và đảm bảo công tác giám sát tại Trung tâm lưu ký chứng khoán có hiệu quả.
Trên đây là nội dung tư vấn về nội dung, tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán của Trung tâm lưu ký chứng khoán. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 115/2017/TT-BTC.
Trân trọng!
Bài viết này có hữu ích không?
- - Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected];
- - Nội dung bài viết chỉ mang tính chất tham khảo;
- - Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc;
- - Mọi ý kiến thắc mắc về bản quyền của bài viết vui lòng liên hệ qua địa chỉ mail [email protected];
