|
NGÂN HÀNG
NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
--------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
11/VBHN-NHNN
|
Hà Nội,
ngày 19 tháng 11 năm 2020
|
THÔNG
TƯ
HƯỚNG
DẪN VỀ THỦ TỤC, HỒ SƠ CHẤP THUẬN DANH SÁCH DỰ KIẾN NHÂN SỰ CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG
MẠI, TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG VÀ CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày
05/9/2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ
chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng
phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ
ngày 01 tháng 11 năm 2018, được sửa đổi, bổ sung bởi:
Thông tư số 13/2019/TT-NHNN ngày
21/8/2019 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung một số điều
của các Thông tư có liên quan đến việc cấp giấy phép, tổ chức và hoạt động của
tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ
ngày 05 tháng 10 năm 2019.
Thông tư số 13/2020/TT-NHNN ngày
13/11/2020 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung một
số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự
kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi
nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 28 tháng 12 năm 2020.
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng ngày
16 tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Các tổ chức
tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017 (sau đây gọi là Luật Các tổ chức tín dụng);
Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày
17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ về việc quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền
hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Theo đề nghị của Chánh Thanh tra, giám
sát ngân hàng;
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
ban hành Thông tư hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân
sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân
hàng nước ngoài[1],[2].
Chương I
QUY
ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều
chỉnh
1. Thông tư này hướng dẫn về thủ tục,
hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến những người được bầu, bổ nhiệm làm thành
viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát,
Tổng Giám đốc (Giám đốc) (sau đây gọi là nhân sự) theo quy định của Luật Các tổ
chức tín dụng đối với ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đã được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi
là Ngân hàng Nhà nước) cấp Giấy phép thành lập và hoạt động.
2. Việc chấp thuận danh sách dự kiến
nhân sự của ngân hàng thương mại Nhà nước; việc chấp thuận danh sách dự kiến
nhân sự đối với những nhân sự do chủ sở hữu phần vốn Nhà nước cử hoặc giới
thiệu làm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc
của Ngân hàng thương mại cổ phần do Nhà nước sở hữu trên 50% vốn điều lệ thực
hiện theo các văn bản về công tác cán bộ của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước.
Điều 2. Đối tượng áp
dụng
1. Ngân hàng thương mại (trừ ngân hàng
thương mại Nhà nước), tổ chức tín dụng phi ngân hàng (sau đây gọi là tổ chức
tín dụng).
2. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
3. Tổ chức, cá nhân có liên quan đến
thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài.
Điều 3. Nguyên tắc
lập và gửi hồ sơ
1. Hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách
dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải được
lập theo nguyên tắc sau:
a) Hồ sơ phải được lập bằng tiếng
Việt. Trường hợp văn bản do cơ quan, tổ chức có thẩm quyền của nước ngoài cấp,
công chứng hoặc chứng nhận phải được hợp pháp hóa lãnh sự theo quy định của
pháp luật Việt Nam (trừ trường hợp được miễn hợp pháp hóa lãnh sự theo quy định
pháp luật về hợp pháp hóa lãnh sự) và dịch ra tiếng Việt;
b) Các bản dịch từ tiếng nước ngoài ra
tiếng Việt phải được công chứng bản dịch hoặc chứng thực chữ ký của người dịch
theo quy định của pháp luật;
c) Các bản sao hồ sơ, tài liệu của
nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm phải là bản sao từ sổ gốc hoặc là bản sao được
chứng thực từ bản chính theo quy định của pháp luật;
d) Các văn bản do nhân sự dự kiến bầu,
bổ nhiệm tự lập phải được chứng thực chữ ký theo quy định của pháp luật.
2.[3]
Văn bản của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đề
nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự:
a) Đối với tổ chức tín
dụng: Văn
bản do người đại diện theo pháp luật ký. Trường hợp người đại diện theo pháp
luật ủy quyền cho người khác ký, hồ sơ phải có văn bản ủy quyền được lập phù
hợp với quy định của pháp luật.
Trường hợp tổ chức tín
dụng khuyết người đại diện theo pháp luật, văn bản đề nghị của tổ chức tín dụng
là văn bản của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên do Chủ tịch Hội đồng quản
trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên ký. Trường hợp Chủ tịch Hội đồng quản trị,
Chủ tịch Hội đồng thành viên ủy quyền cho thành viên Hội đồng quản trị khác,
thành viên Hội đồng thành viên khác ký thì việc ủy quyền thực hiện theo quy định
của pháp luật và hồ sơ phải có văn bản ủy quyền được lập phù hợp với quy định
của pháp luật;
b) Đối với chi nhánh ngân
hàng nước ngoài: Văn bản do Tổng giám đốc (Giám đốc) ký. Trường hợp Tổng giám
đốc (Giám đốc) ủy quyền cho người khác ký, hồ sơ phải có văn bản ủy quyền được
lập phù hợp với quy định của pháp luật. Trường hợp chi nhánh ngân hàng nước
ngoài khuyết Tổng giám đốc (Giám đốc), đại diện có thẩm quyền của ngân hàng
nước ngoài ký văn bản đề nghị.
3.[4]
Hồ sơ đính kèm danh mục hồ sơ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài gửi bằng đường bưu điện hoặc nộp trực tiếp tại Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung
ương (sau
đây gọi là Ngân hàng Nhà nước chi nhánh) theo thẩm quyền quy định tại Điều 4 Thông tư này.
4. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài và nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm phải chịu trách nhiệm trước
pháp luật về tính đầy đủ, chính xác, trung thực của hồ sơ.
Điều 4. Thẩm quyền
chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài[5]
1. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem
xét, chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài, trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này.
2. Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi
nhánh xem
xét, chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của chi nhánh ngân hàng nước ngoài có trụ sở trên địa bàn, thuộc
đối tượng thanh tra, giám sát an toàn vi mô của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh.
Điều 5. Thời hạn hiệu
lực của văn bản chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự
Văn bản của Ngân hàng Nhà nước chấp
thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài có hiệu lực trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày ký. Quá thời hạn này,việc
bầu, bổ nhiệm nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
không được hoàn thành thì văn bản của Ngân hàng Nhà nước chấp thuận dự kiến
nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đương nhiên hết
hiệu lực.
Chương II
THỦ
TỤC, HỒ SƠ CHẤP THUẬN DANH SÁCH DỰ KIẾN NHÂN SỰ CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH
NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
Điều 6. Hồ sơ đề nghị
chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng
1. Văn bản của tổ chức tín dụng đề
nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự, trong đó tối
thiểu phải có các nội dung sau:
a) Lý do của việc bầu, bổ nhiệm nhân
sự;
b)[6]
Danh sách dự kiến nhân sự, trong đó nêu rõ: họ và tên, chức danh, đơn vị công
tác hiện tại; chức danh dự kiến được bầu, bổ nhiệm tại tổ chức tín dụng; tên cá
nhân, tổ chức đề cử; tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp mà nhân sự dự kiến làm
người đại diện theo ủy quyền của tổ chức đề cử (nếu có);
c) Cơ cấu, danh sách các thành viên
của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát hiện tại và dự kiến
sau khi bầu, bổ nhiệm của tổ chức tín dụng (trường hợp dự kiến nhân sự bầu, bổ
nhiệm vào Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát), trong đó:
(i) Đối với tổ chức tín dụng là công
ty cổ phần: nêu rõ số lượng thành viên Hội đồng quản trị, số lượng thành viên
độc lập, thành viên không phải là người điều hành, số lượng thành viên là người
có liên quan theo quy định tại khoản 2 Điều 62 Luật Các tổ chức tín dụng; số
lượng thành viên Ban kiểm soát, số lượng thành viên chuyên trách của Ban kiểm
soát;
(ii) Đối với tổ chức tín dụng là công
ty trách nhiệm hữu hạn: nêu rõ số lượng thành viên Hội đồng thành viên, số
lượng thành viên Ban kiểm soát, số lượng thành viên chuyên trách của Ban kiểm
soát.
d) Đánh giá về việc nhân sự dự kiến
bầu, bổ nhiệm đảm bảo đủ điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định tại Luật Các tổ
chức tín dụng và các quy định của pháp luật có liên quan, trong đó đánh giá cụ
thể việc đáp ứng đối với từng điều kiện.
đ)[7]
Cam kết chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm
không thuộc trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ theo quy định tại Luật các
tổ chức tín dụng.
2. Văn bản thông qua danh sách dự kiến
nhân sự của tổ chức tín dụng (đối với Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên,
Ban kiểm soát phải nêu rõ nhiệm kỳ), cụ thể:
a) Đối với tổ chức tín dụng là công ty
cổ phần: Nghị quyết của Hội đồng quản trị;
b) Đối với tổ chức tín dụng là công ty
trách nhiệm hữu hạn một thành viên: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền
của Chủ sở hữu;
c) Đối với tổ chức tín dụng là công ty
trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên:
(i) Trường hợp dự kiến bổ nhiệm thành
viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát: Văn bản của người đại diện
có thẩm quyền của các thành viên góp vốn;
(ii) Trường hợp dự kiến bổ nhiệm Tổng
Giám đốc (Giám đốc): Nghị quyết của Hội đồng thành viên.
3. Lý lịch cá nhân của nhân sự dự kiến
bầu, bổ nhiệm theo mẫu Phụ lục số 01 đính kèm Thông
tư này.
4.[8]
Phiếu lý lịch tư pháp của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm:
a) Đối với nhân sự dự kiến có quốc
tịch Việt Nam: Phiếu lý lịch tư pháp do cơ quan quản lý cơ sở dữ liệu lý lịch
tư pháp cấp, trong đó phải có đầy đủ thông tin về tình trạng án tích (bao gồm
án tích đã được xóa và án tích chưa được xóa) và thông tin về việc cấm đảm
nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã;
b) Đối với nhân sự dự kiến không có
quốc tịch Việt Nam: Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương
(có đầy đủ thông tin về tình trạng án tích; thông tin về việc cấm đảm nhiệm
chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã) phải được cơ quan có thẩm
quyền của Việt Nam hoặc cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cấp theo quy định.
Trường
hợp phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương do cơ quan có
thẩm quyền nước ngoài cấp không có thông tin về việc cấm đảm nhiệm chức vụ,
thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã thì chủ sở hữu (đối với tổ chức tín
dụng là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên), thành viên góp vốn (đối
với tổ chức tín dụng là công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên), cổ
đông, nhóm cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát (đối với tổ chức tín dụng
là công ty cổ phần) đề cử nhân sự dự kiến phải có văn bản giải trình về việc
không có cơ quan có thẩm quyền của nước cấp lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá
trị tương đương cung cấp thông tin này và cam kết chịu trách nhiệm trước pháp
luật về việc nhân sự dự kiến không thuộc các trường hợp không được đảm nhiệm
chức vụ theo quy định tại Luật các tổ chức tín dụng;
c) Phiếu lý lịch tư pháp hoặc
văn bản có giá trị tương đương quy định tại điểm a, điểm b khoản này phải
được cơ quan có thẩm quyền cấp trước thời điểm tổ chức tín dụng nộp hồ sơ đề nghị
chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự không quá 06 tháng.
5. Bản kê khai người có liên quan của
nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm theo mẫu Phụ lục số 02
đính kèm Thông tư này.
6. Bản sao các văn bằng, chứng chỉ
chứng minh trình độ chuyên môn của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm, trong đó văn
bằng của người có quốc tịch Việt Nam do cơ sở giáo dục nước ngoài cấp phải được
Bộ Giáo dục và Đào tạo công nhận theo quy định của pháp luật có liên quan.
7. Các tài liệu chứng minh việc đáp
ứng tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh thành viên Hội
đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên tổ chức tín dụng quy định tại điểm
d khoản 1 Điều 50 Luật Các tổ chức tín dụng, cụ thể:
a) Đối với điều kiện “có ít nhất 3 năm
là người quản lý, người điều hành của tổ chức tín dụng hoặc có ít nhất 5 năm là
người quản lý, người điều hành của doanh nghiệp hoạt động trong ngành tài
chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán”:
(i) Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký
doanh nghiệp (đối với doanh nghiệp không phải là tổ chức tín dụng);
(ii) Nội dung Điều lệ của tổ chức tín
dụng, doanh nghiệp quy định về người quản lý, điều hành;
(iii) Văn bản của người đại diện có
thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ và
thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh chức vụ
và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại đơn vị của nhân sự.
b) Đối với điều kiện “có ít nhất 5 năm
là người quản lý, người điều hành của doanh nghiệp có vốn chủ sở hữu tối thiểu
bằng mức vốn pháp định đối với loại hình tổ chức tín dụng tương ứng”:
(i) Nội dung Điều lệ của doanh nghiệp
quy định về người quản lý, điều hành;
(ii) Bản sao các báo cáo tài chính đã
được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập của doanh nghiệp nơi nhân sự dự
kiến đã hoặc đang công tác;
(iii) Văn bản của người đại diện có
thẩm quyền của doanh nghiệp nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ
và thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh chức
vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại doanh nghiệp của nhân sự.
c) Đối với điều kiện “có ít nhất 05
năm làm việc trực tiếp tại bộ phận nghiệp vụ về tài chính, ngân hàng, kế toán,
kiểm toán”: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã
hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp tại bộ phận nghiệp vụ về
tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán và thời gian nhân sự làm việc tại các
bộ phận này hoặc bản sao các văn bản chứng minh bộ phận công tác, thời gian đảm
nhận nhiệm vụ của nhân sự tại bộ phận này.
8. Các tài liệu chứng minh việc đáp
ứng tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh Tổng giám đốc
(Giám đốc) tổ chức tín dụng quy định tại điểm d khoản 4 Điều 50 Luật Các tổ
chức tín dụng, cụ thể:
a) Đối với điều kiện “có ít nhất 5 năm
làm người điều hành của tổ chức tín dụng”:
(i) Nội dung Điều lệ của tổ chức tín
dụng quy định về người điều hành;
(ii) Văn bản của người đại diện có
thẩm quyền của tổ chức tín dụng nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức
vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh
chức vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại tổ chức tín dụng của nhân sự.
b) Đối với điều kiện “có ít nhất 5 năm
là Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) doanh nghiệp có
vốn chủ sở hữu tối thiểu bằng mức vốn pháp định đối với loại hình tổ chức tín
dụng tương ứng và có ít nhất 5 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính,
ngân hàng, kế toán, kiểm toán”:
(i) Bản sao các báo cáo tài chính đã
được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập của doanh nghiệp nơi nhân sự dự
kiến đã hoặc đang giữ chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc
(Phó giám đốc);
(ii) Văn bản của người đại diện có
thẩm quyền của doanh nghiệp nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ
và thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh chức
vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại doanh nghiệp của nhân sự;
(iii) Văn bản của người đại diện có
thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự làm
việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán và thời
gian nhân sự làm việc tại lĩnh vực này hoặc bản sao các văn bản chứng minh lĩnh
vực công tác, thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại lĩnh vực này.
c) Đối với điều kiện “có ít nhất 10
năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm
toán”: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc
đang làm việc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính,
ngân hàng, kế toán, kiểm toán và thời gian nhân sự làm việc tại lĩnh vực này hoặc
bản sao các văn bản chứng minh lĩnh vực công tác, thời gian đảm nhận nhiệm vụ
của nhân sự tại lĩnh vực này.
9. Tài liệu chứng minh việc đáp ứng
tiêu chuẩn, điều kiện “có ít nhất 03 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực ngân
hàng, tài chính, kế toán hoặc kiểm toán” đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh
thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tín dụng quy định tại điểm c khoản 3 Điều
50 Luật Các tổ chức tín dụng: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của đơn
vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp trong
lĩnh vực ngân hàng, tài chính, kế toán hoặc kiểm toán và thời gian nhân sự làm
việc tại lĩnh vực này hoặc bản sao các văn bản chứng minh lĩnh vực công tác,
thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại lĩnh vực này.
10. Đối với nhân sự dự kiến bầu, bổ
nhiệm thuộc trường hợp quy định tại điểm đ, e khoản 2 Điều 33 Luật Các tổ chức
tín dụng: Văn bản của cơ quan có thẩm quyền cử nhân sự dự kiến làm đại diện
quản lý phần vốn góp của Nhà nước tại tổ chức tín dụng.
Điều 7. Hồ sơ đề nghị
chấp thuận dự kiến bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc) của chi nhánh ngân hàng
nước ngoài
1. Văn bản của chi nhánh ngân hàng
nước ngoài đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận dự kiến bổ nhiệm Tổng Giám đốc
(Giám đốc) chi nhánh tại Việt Nam, trong đó tối thiểu phải có các nội dung sau:
a) Lý do của việc bổ nhiệm Tổng Giám
đốc (Giám đốc) của chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
b) Họ và tên, chức danh và đơn vị công
tác hiện tại, số hộ chiếu hoặc số chứng minh nhân dân hoặc số căn cước công dân
của Tổng giám đốc (Giám đốc) dự kiến được bổ nhiệm;
c) Đánh giá về việc Tổng giám đốc
(Giám đốc) dự kiến được bổ nhiệm đảm bảo đủ điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định
tại Luật Các tổ chức tín dụng và các quy định của pháp luật có liên quan, trong
đó đánh giá cụ thể việc đáp ứng đối với từng điều kiện.
2. Văn bản của đại diện có thẩm quyền
của ngân hàng nước ngoài thông qua việc dự kiến bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám
đốc) chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam.
2a.[9]
Phiếu lý lịch tư pháp của nhân sự dự kiến bổ nhiệm:
a) Đối với nhân sự dự kiến có quốc
tịch Việt Nam: Phiếu lý lịch tư pháp do cơ quan quản lý cơ sở dữ liệu lý lịch
tư pháp cấp, trong đó phải có đầy đủ thông tin về tình trạng án tích (bao gồm
án tích đã được xóa và án tích chưa được xóa) và thông tin về việc cấm đảm
nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã;
b) Đối với nhân sự dự kiến không có
quốc tịch Việt Nam: Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương
(có đầy đủ thông tin về tình trạng án tích; thông tin về việc cấm đảm nhiệm chức
vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã) phải được cơ quan có thẩm
quyền của Việt Nam hoặc cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cấp theo quy định. Trường hợp
phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương do cơ quan có thẩm
quyền nước ngoài cấp không có thông tin về việc cấm đảm nhiệm chức vụ, thành
lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã thì ngân hàng nước ngoài phải có văn bản
giải trình về việc không có cơ quan có thẩm quyền của nước cấp lý lịch tư pháp
hoặc văn bản có giá trị tương đương cung cấp thông tin này và cam kết chịu
trách nhiệm trước pháp luật về việc nhân sự dự kiến không thuộc các
trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ theo quy định tại Luật các tổ chức tín
dụng;
c) Phiếu lý lịch tư pháp hoặc
văn bản có giá trị tương đương quy định tại điểm a, điểm b khoản này phải được
cơ quan có thẩm quyền cấp trước thời điểm chi nhánh ngân hàng nước ngoài nộp hồ
sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự không quá 06 tháng.
3.[10]
Các hồ sơ, tài liệu quy định tại khoản 3, 5, 6, 8 Điều 6 Thông
tư này.
Điều 8. Thủ tục chấp
thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài[11]
1. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài lập 01 bộ hồ sơ theo quy định tại Điều 6, Điều 7
Thông tư này gửi Ngân hàng Nhà nước đối với đối tượng quy
định tại khoản 1 Điều 4 Thông tư này hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh đối với đối tượng
quy định tại khoản 2 Điều 4 Thông tư này. Trường hợp hồ sơ
chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ,
Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có
văn bản yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bổ sung hồ sơ.
2. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài bổ sung, hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước
(Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) hoặc Ngân
hàng Nhà nước chi nhánh trong thời hạn tối đa 45 ngày làm việc kể từ
ngày Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có văn bản yêu cầu bổ
sung hồ sơ. Quá thời hạn này, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
phải nộp lại bộ hồ sơ theo quy định tại Thông tư này để Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh xem xét, chấp thuận.
3. Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể
từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ theo quy định tại Điều 6, Điều 7 Thông
tư này, Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân hàng
Nhà nước chi nhánh có văn bản chấp thuận hoặc không chấp thuận dự kiến nhân
sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. Trường hợp không chấp
thuận, văn bản trả lời tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài của
Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh phải nêu rõ lý do.
Chương III
TRÁCH
NHIỆM CỦA CÁC ĐƠN VỊ LIÊN QUAN
Mục 1. TRÁCH NHIỆM
CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
Điều 9. Thực hiện
việc rà soát tiêu chuẩn, điều kiện nhân sự
Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài phải rà soát, đánh giá về việc nhân sự dự kiến đáp ứng đầy đủ tiêu
chuẩn, điều kiện theo quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm trước pháp
luật về tính đầy đủ, chính xác, trung thực của các hồ sơ, tài liệu cung cấp cho
Ngân hàng Nhà nước.
Điều 10. Thực hiện
thủ tục liên quan đến việc bầu, bổ nhiệm nhân sự
1. Lập hồ sơ, bổ sung hoàn chỉnh hồ sơ
theo yêu cầu và thực hiện thủ tục đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận danh
sách dự kiến nhân sự theo quy định tại Thông tư này và quy định của pháp luật
có liên quan.
2. Thực hiện việc
bầu, bổ nhiệm nhân sự theo đúng quy định của pháp luật và trên cơ sở danh sách
dự kiến nhân sự đã được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận.
Điều 11. Thực hiện
chế độ thông báo, báo cáo[12]
1. Tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài kịp thời thông báo bằng văn bản cho Ngân hàng
Nhà nước về những thay đổi liên quan đến việc đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện của
nhân sự dự kiến được bầu, bổ nhiệm phát sinh trong quá trình Ngân hàng Nhà nước
xem xét hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự hoặc kể từ ngày Ngân
hàng Nhà nước có văn bản chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự cho đến khi nhân
sự được bầu, bổ nhiệm theo quy định sau đây:
a) Đối với tổ chức tín dụng, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều 4 Thông tư này:
gửi Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng;
b) Đối với chi nhánh ngân hàng nước
ngoài quy
định tại khoản 2 Điều 4 Thông tư này: gửi Ngân hàng Nhà nước
chi nhánh nơi chi nhánh ngân hàng nước ngoài đặt trụ sở.
2. Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể
từ ngày bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên Hội đồng quản trị,
Chủ tịch và thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng Ban và thành viên Ban kiểm
soát, Tổng giám đốc (Giám đốc), tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài phải có văn bản thông báo cho Ngân hàng Nhà nước theo quy định tại điểm
a, b khoản 1 Điều này về danh sách những người được bầu, bổ nhiệm theo mẫu Phụ lục số 03 đính kèm Thông tư này.
Mục 2. TRÁCH NHIỆM
CỦA CÁC ĐƠN VỊ THUỘC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
Điều 12. Trách nhiệm
của Cơ quan thanh tra, giám sát ngân hàng
1.[13]
Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng có trách nhiệm là đầu mối đánh giá việc
đáp ứng hồ sơ, tiêu chuẩn, điều kiện của nhân sự dự kiến của tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài thuộc đối tượng quy định tại khoản 1 Điều 4 Thông tư này theo quy định tại Luật các
tổ chức tín dụng và Thông tư này; lấy ý kiến các đơn vị liên quan; tổng hợp và
trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, có văn bản chấp thuận hoặc không
chấp thuận dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài.
2. Tiếp nhận thông báo của tổ chức tín
dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nêu tại khoản 1 Điều 11 Thông
tư này; xem xét, đề xuất Thống đốc Ngân hàng Nhà nước việc đáp ứng tiêu
chuẩn, điều kiện của nhân sự dự kiến hoặc biện pháp xử lý.
3.[14]
Tiếp nhận, rà soát thông báo của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài quy định tại khoản 2 Điều 11 Thông tư này. Trường hợp
phát hiện sai sót, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng yêu cầu tổ chức tín
dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài xử lý hoặc đề xuất Thống đốc Ngân hàng Nhà
nước biện pháp xử lý.
Điều 13. Trách nhiệm
của Ngân hàng nhà nước chi nhánh[15]
1. Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể
từ ngày tiếp nhận đầy đủ hồ sơ của chi nhánh ngân hàng nước ngoài thuộc đối
tượng quy định tại khoản 2 Điều 4 Thông tư này, Ngân hàng
Nhà nước chi nhánh có trách nhiệm đánh giá việc đáp ứng hồ sơ, tiêu chuẩn, điều
kiện của nhân sự dự kiến của chi nhánh ngân hàng nước ngoài theo quy định tại
Luật các tổ chức tín dụng và Thông tư này; lấy ý kiến các đơn vị liên quan; có
văn bản chấp thuận hoặc không chấp thuận dự kiến nhân sự của chi nhánh ngân
hàng nước ngoài.
2. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có
trách nhiệm tham gia ý kiến bằng văn bản theo đề nghị của Cơ quan Thanh tra,
giám sát ngân hàng trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản
đề nghị.
3. Tiếp nhận thông báo của chi nhánh
ngân hàng nước ngoài quy định tại khoản 1 Điều 11 Thông tư này;
xem xét việc đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện của nhân sự dự kiến hoặc biện pháp
xử lý.
4. Tiếp nhận, rà soát thông báo của
chi nhánh ngân hàng nước ngoài quy định tại khoản 2 Điều 11 Thông
tư này. Trường hợp phát hiện sai sót, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh yêu cầu
chi nhánh ngân hàng nước ngoài xử lý hoặc đề xuất Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
biện pháp xử lý nếu vượt thẩm quyền.
Điều 14. Trách nhiệm
của các đơn vị liên quan khác thuộc Ngân hàng Nhà nước
Các đơn vị liên quan thuộc Ngân hàng
Nhà nước có trách nhiệm tham gia ý kiến bằng văn bản theo đề nghị của Cơ quan
Thanh tra, giám sát ngân hàng trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận
được văn bản đề nghị.
Chương IV
ĐIỀU
KHOẢN THI HÀNH[16],[17]
Điều 15. Quy định
chuyển tiếp
Hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự
kiến nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đã được Ngân
hàng Nhà nước tiếp nhận trước ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành được tiếp
tục xem xét, xử lý theo các hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước tại thời điểm tiếp
nhận.
Điều 16. Hiệu lực thi
hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành
kể từ ngày 01 tháng 11 năm 2018.
2. Bãi bỏ các quy định sau đây:
a) Mục 3 Chương II; Điều 21; khoản 1, khoản
2 Điều 43; Điều 44; Quy định về chuẩn y nhân sự tại các Điều 16, 46, 47, 48,
49, 50, 51 Thông tư số 06/2010/TT-NHNN ngày 26 tháng 02 năm 2010 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về tổ chức, quản trị, điều hành, vốn điều lệ,
chuyển nhượng cổ phần, bổ sung, sửa đổi Giấy phép, Điều lệ của ngân hàng thương
mại;
b) Quy định về chuẩn y nhân sự tại Mục
II Phần III; Mục III Phần III; Thông tư số 03/2007/TT-NHNN ngày 05 tháng 6 năm
2007 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị
định số 22/2006/NĐ-CP ngày 28 tháng 02 năm 2006 của Chính phủ về tổ chức và
hoạt động của chi nhánh ngân hàng nước ngoài, ngân hàng liên doanh, ngân hàng
100% vốn nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài tại
Việt Nam;
c) Quyết định số 516/2003/QĐ-NHNN ngày
26 tháng 5 năm 2003 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành Quy định về tổ
chức và hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám
đốc) tổ chức tín dụng phi ngân hàng và Quyết định số 14/2006/QĐ-NHNN ngày 04
tháng 4 năm 2006 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước về việc sửa đổi, bổ sung một
số điều của Quy định về tổ chức và hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban kiểm
soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng phi ngân hàng ban hành kèm theo
Quyết định số 516/2003/QĐ-NHNN ngày 26 tháng 5 năm 2003.
Điều 17. Tổ chức thực
hiện
Chánh Văn phòng, Chánh Thanh tra, giám
sát ngân hàng, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân
hàng Nhà nước Chi nhánh các tỉnh, thành phố, Chủ tịch và các thành viên Hội
đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Trưởng ban và các thành viên Ban kiểm soát,
Tổng giám đốc (Giám đốc) các tổ chức tín dụng, Tổng Giám đốc (Giám đốc) chi
nhánh ngân hàng nước ngoài có trách nhiệm thực hiện Thông tư này./.
|
Nơi nhận:
-
Ban lãnh đạo NHNN;
- Văn phòng Chính phủ (để đăng Công báo);
- Cổng thông tin điện tử NHNN;
- Lưu VP, PC3.
|
XÁC
THỰC VĂN BẢN HỢP NHẤT
KT.
THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Đoàn
Thái Sơn
|