|
BỘ TÀI CHÍNH
--------
|
CỘNG HÒA XÃ
HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
228/QĐ-BTC
|
Hà
Nội, ngày 5 tháng 2 năm 2015
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC CÔNG BỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH VỀ ĐĂNG KÝ GIAO
DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT TRONG LĨNH VỰC CHỨNG
KHOÁN THUỘC CHỨC NĂNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CỦA BỘ TÀI CHÍNH
BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH
Căn cứ Nghị định số
215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm
vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Căn cứ Nghị định số
63/2010/NĐ-CP ngày 08 tháng 6 năm 2010 của Chính phủ về kiểm soát thủ tục hành
chính và Nghị định số 48/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 5 năm 2013 của Chính phủ sửa
đổi, bổ sung một số điều của các nghị định liên quan đến kiểm soát thủ tục hành
chính;
Căn cứ Thông tư số
01/2015/TT-BTC ngày 05 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn
đăng ký giao dịch chứng khoán của các công ty đại chúng chưa niêm yết;
Xét đề nghị của Chủ tịch Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước, Vụ trưởng Vụ Pháp chế.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Công bố kèm theo Quyết định này 02 (hai) thủ tục hành chính
về đăng ký giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết trong lĩnh
vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính, bao gồm:
- 01 thủ tục
hành chính mới ban hành (Phụ lục kèm theo).
- 01 thủ tục hành chính thay thế
thủ tục hành chính đã ban hành tại Quyết định 1905/QĐ-BTC ngày 10 tháng 8 năm
2009 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về công bố bộ thủ tục hành chính thuộc lĩnh vực
chứng khoán (Phụ lục kèm theo).
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực
thi hành kể từ ngày 01/3/2015.
Điều 3. Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, Chủ tịch
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Thủ trưởng các đơn vị có liên quan chịu trách
nhiệm thi hành quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều
3;
- Cục Kiểm soát TTHC - Bộ Tư pháp;
- Website Bộ Tài chính;
- Lưu: VT, UBCK.
|
KT. BỘ TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG
Trần Xuân Hà
|
THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI BAN HÀNH THUỘC PHẠM VI
CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH
(Ban
hành kèm theo Quyết định số 228/QĐ-BTC ngày 5 tháng 2 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ
Tài chính)
PHẦN I. DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
|
STT
|
Tên thủ tục hành chính
|
Lĩnh vực
|
Cơ quan thực hiện
|
|
Thủ tục hành chính cấp trung ương
|
|
1
|
Thay đổi đăng ký giao dịch chứng
khoán
|
Chứng khoán
|
Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội
|
PHẦN II. NỘI DUNG CỤ THỂ CỦA TỪNG THỦ TỤC HÀNH CHÍNH THUỘC
PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH
Tên thủ tục “Thay đổi đăng
ký giao dịch chứng khoán”
- Trình tự thực
hiện:
+ Bước 1: Trong vòng 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày được
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (TTLKCK) cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán
điều chỉnh, công ty đại chúng (CTĐC) nộp hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch cho Sở
giao dịch chứng khoán Hà Nội (SGDCK Hà Nội).
+ Bước 2:
SGDCK Hà Nội tiếp nhận, xem xét hồ sơ.
+ Bước 3: Sau
khi nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ, SGDCK Hà Nội cấp Quyết định chấp thuận thay đổi
đăng ký giao dịch cho CTĐC, trường hợp từ chối, SGDCK Hà Nội phải trả lời bằng
văn bản và nêu rõ lý do.
- Cách thức thực
hiện: Trực tiếp hoặc qua đường bưu điện.
- Thành phần,
số lượng hồ sơ:
(i) Giấy đề
nghị thay đổi đăng ký giao dịch tại SGDCK Hà Nội theo Phụ lục II Thông tư số
01/2015/TT-BTC ;
(ii) Bản sao
Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đã được điều chỉnh do TTLKCK cấp;
(iii) Các tài
liệu liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch (nếu
có).
- Thời hạn giải
quyết: 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
- Đối tượng thực
hiện thủ tục hành chính: tổ chức đăng ký giao dịch.
- Cơ quan thực
hiện thủ tục hành chính: SGDCK Hà Nội.
- Kết quả thực
hiện thủ tục hành chính: Quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch của
SGDCK Hà Nội.
- Phí: không
có.
- Tên mẫu đơn,
mẫu tờ khai: Giấy đề nghị thay đổi đăng ký giao dịch tại SGDCK Hà
Nội theo Phụ lục II Thông tư số 01/2015/TT-BTC .
- Yêu cầu, điều
kiện thực hiện thủ tục hành chính: không có
- Căn cứ pháp
lý của thủ tục hành chính:
Nghị định số
58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi
hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của
Luật Chứng khoán.
Thông tư số
01/2015/TT-BTC ngày 05/01/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn đăng ký
giao dịch chứng khoán của các công ty đại chúng chưa niêm yết.