|
TRUNG TÂM
LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ
NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 109/QĐ-VSD
|
Hà Nội, ngày 19
tháng 08 năm 2022
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN
HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI TRUNG TÂM
LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm
2019;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31
tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật
Chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31
tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu
ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15
tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu
ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18
tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu
ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 2396/QĐ-BTC ngày 21
tháng 11 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Điều lệ Tổ chức và hoạt động
của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Công văn số 5509/UBCK-PTTT ngày 18
tháng
8 năm 2022 của Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước về việc chấp thuận ban hành các Quy chế hoạt động nghiệp vụ tại Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Nghị quyết số 77/2022/NQ-HĐQT ngày 12
tháng 7 năm 2022 của Hội đồng quản trị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
thông qua nội dung dự thảo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch
chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và Quy chế thành viên lưu
ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Bù trừ và Thanh
toán Giao dịch Chứng khoán.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban
hành kèm theo Quyết định này “Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch
chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam”.
Điều 2. Quyết
định này có hiệu lực từ ngày 29/8/2022 và thay thế Quyết định số 211/QĐ-VSD
ngày 18/12/2015 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam về việc
ban hành Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
Điều 3. Giám
đốc Chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh, Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Trưởng
phòng Bù trừ và Thanh toán Giao dịch Chứng khoán, Chánh văn phòng Hội đồng quản
trị, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, các tổ chức
và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
-
Như
Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- Các SGDCK;
- NHTT (BIDV);
- HĐQT (để b/c);
- Ban TGĐ;
- CN VSD;
- Lưu VT, TTBT (22b).
|
TỔNG GIÁM
ĐỐC
Dương
Văn Thanh
|
QUY CHẾ
HOẠT
ĐỘNG BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG
KHOÁN VIỆT NAM
(Ban
hành kèm theo Quyết định số 109/QĐ-VSD ngày 19 tháng 08 năm 2022 của
Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
CHƯƠNG I
QUY ĐỊNH
CHUNG
Quy chế này quy định các nội dung liên quan
đến hoạt động bù trừ, thanh toán, cơ chế hỗ trợ thanh toán, sửa lỗi sau giao dịch, xử lý lỗi
giao dịch và
loại
bỏ không thanh
toán giao dịch tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là
VSD) đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm và trái phiếu
doanh nghiệp (ngoại trừ trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ) giao dịch tại các Sở giao dịch chứng
khoán (sau đây viết tắt là SGDCK).
1. Ngày giao dịch (ngày T) là ngày chứng
khoán được giao dịch và khớp lệnh trên SGDCK.
2. Ngày thanh toán là
ngày chứng khoán/tiền giao dịch chứng khoán được chuyển giao đồng thời cho bên
mua/bên bán chứng khoán tại VSD và ngân hàng thanh toán.
3. Tài khoản tiền gửi thanh toán
bù trừ giao dịch chứng khoán là tài khoản tiền mà Thành viên và
Tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải mở tại Ngân hàng thanh toán để thực hiện
thanh toán cho các giao dịch chứng khoán tại SGDCK. Tài khoản tiền gửi này của
Thành viên được mở tách biệt theo tài khoản của khách hàng trong nước, tài khoản
của khách hàng nước ngoài, tài khoản của chính Thành viên.
4. Chữ ký số là một
dạng chữ ký điện tử được thiết kế theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử
mà người có thẩm quyền của VSD hoặc Thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp
sử dụng để xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.
5. Chứng từ điện tử là
thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSD được tạo ra, gửi đi, nhận và lưu trữ
bằng phương tiện điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử trong
hoạt động tài chính thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực
tuyến hoặc thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện trên trang thông tin điện tử của VSD và đã
được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSD hoặc Thành viên,
tổ chức mở tài khoản trực tiếp. Chứng từ điện tử trong Quy chế này bao gồm các
loại sau:
a. Báo cáo điện tử và giao dịch điện
tử là các báo cáo, giao dịch được tạo ra và thực hiện trên hệ thống của VSD
thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSD;
b. Điện nghiệp vụ (điện MT) và FileAct
là file dữ liệu chứa các thông tin về hoạt động nghiệp vụ có cấu trúc theo
chuẩn ISO 15022 được trao đổi qua cổng giao tiếp trực tuyến của VSD.
6. Cổng giao tiếp điện tử
là môi trường ứng dụng cho phép các Thành viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp
và VSD trao đổi các thông tin về hoạt động nghiệp vụ dưới dạng hồ sơ, tài liệu,
báo cáo điện tử, giao dịch điện tử thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện trên
trang thông tin điện tử.
7. Cổng giao tiếp trực tuyến
là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các Thành viên, Tổ chức mở
tài khoản trực tiếp và VSD trao đổi các thông tin hoạt động nghiệp vụ dưới dạng
điện MT, điện xác nhận trực tiếp giữa hệ thống nghiệp vụ của Thành viên, Tổ
chức mở tài khoản trực tiếp và hệ thống của VSD.
CHƯƠNG II
BÙ
TRỪ, THANH TOÁN, SỬA LỖI SAU GIAO DỊCH VÀ XỬ LÝ LỖI GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
1. Đối với các giao dịch của Thành
viên, việc bù trừ chứng khoán được thực hiện theo từng loại chứng khoán và tách
biệt theo loại tài khoản môi giới cho khách hàng trong nước, tài khoản môi giới
cho khách hàng nước ngoài và tài khoản tự doanh của Thành viên. Việc bù trừ
tiền giao dịch chứng khoán được thực hiện cho từng Thành viên trên cơ sở bù trừ
chung giữa số tiền được nhận và số tiền phải trả cho các giao dịch có cùng ngày
giao dịch tại SGDCK, cùng ngày thanh toán và tách biệt theo khách hàng trong
nước, khách hàng nước ngoài và của chính Thành viên.
2. Đối với các giao dịch trái phiếu
doanh nghiệp của các Tổ chức mở tài khoản trực tiếp, việc bù trừ trái phiếu
được thực hiện theo từng loại trái phiếu trên tài khoản lưu ký chứng khoán tại
VSD của Tổ chức mở tài khoản trực tiếp. Việc bù trừ tiền giao dịch trái phiếu
được thực hiện trên cơ sở bù trừ chung giữa số tiền được nhận và số tiền phải
trả cho các giao dịch trái phiếu có cùng ngày giao dịch tại SGDCK và cùng ngày
thanh toán.
1. VSD thanh toán giao dịch trái phiếu
doanh nghiệp, cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm theo kết quả bù
trừ đa phương căn cứ vào kết quả giao dịch do SGDCK cung cấp. Việc thanh toán
theo từng giao dịch chỉ áp dụng đối với các giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán
theo quy định tại Điều 18 Quy chế này.
2. Việc thanh toán giao dịch được thực
hiện theo nguyên tắc chuyển giao chứng khoán đồng thời với thanh toán tiền
(DVP) tại ngày thanh toán.
3. Ngày thanh toán giao dịch trái phiếu
doanh nghiệp là ngày làm việc liền kề sau ngày giao dịch (T+1). Trình tự và thủ
tục thực hiện thanh toán được quy định tại Mục I Phụ
lục 02 của Quy chế này.
4. Ngày thanh toán giao dịch cổ phiếu,
chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm là ngày làm việc thứ hai liền kề sau
ngày giao dịch (T+2). Trình tự và thủ tục thực hiện thanh toán được quy định
tại Mục II Phụ lục 02 của Quy chế này.
1. Sau khi nhận dữ liệu về kết quả giao
dịch từ SGDCK, VSD gửi thông báo tổng hợp kết quả giao dịch, thông báo các tài khoản
của nhà đầu tư thực hiện giao dịch bán khi không đủ số dư chứng khoán sở hữu, thông
báo cập nhật thông tin tài khoản nhà đầu tư dưới dạng chứng từ điện tử thông
qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD cho Thành viên
hoặc thông qua địa chỉ email cho Tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
2. Thành viên, Tổ chức mở tài khoản
trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu chi tiết giao dịch giữa lệnh gốc được lưu
giữ tại Thành viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp với thông báo tổng hợp kết
quả giao dịch của VSD và gửi xác nhận lại cho VSD dưới dạng chứng từ điện tử
qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến hoặc qua email theo trình
tự thời gian quy định tại Phụ lục 02 của Quy chế
này. Trường hợp có sai sót hoặc sai lệch số liệu, Thành viên, Tổ chức mở tài khoản
trực tiếp phải gửi xác nhận dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện
tử/cổng giao tiếp trực tuyến hoặc qua email đồng thời với hồ sơ
đề nghị sửa lỗi, xử lý lỗi cho VSD.
3. Trường hợp Thành viên, Tổ chức mở
tài khoản trực tiếp không gửi xác nhận kết quả giao dịch trong thời hạn quy
định tại Quy chế này, VSD coi như kết quả giao dịch là chính xác và Thành
viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải chịu trách nhiệm về các sai sót, tổn
thất phát sinh (nếu có) đồng thời Thành viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp sẽ
bị xem xét xử lý
vi
phạm
theo
quy định tại Quy chế Thành viên lưu ký, Hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa VSD và
Tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
4. Thành viên phải hoàn tất cập nhật
thông tin tài khoản của nhà đầu tư trước 8h30 ngày T+1 đối với giao dịch trái phiếu
doanh nghiệp và 14h30 ngày T+1 đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có
bảo đảm. Trường hợp Thành viên không cập nhật đúng thời hạn quy định sẽ bị xử lý theo quy
định tại Điều 19 Quy chế này và Quy chế thành viên lưu ký.
1. VSD thực hiện sửa lỗi sau giao dịch
theo quy định tại Điều 38 Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày
15/01/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và
thanh toán giao dịch chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư số
05/2015/TT-BTC).
2. VSD thực hiện sửa lỗi sau giao dịch
đối với lỗi của Thành viên do không kiểm soát số dư chứng khoán của khách hàng
dẫn đến thiếu chứng khoán để thanh toán. Thành viên phải chịu trách nhiệm thanh
toán giao dịch lỗi của khách hàng.
3. Việc sửa lỗi giao dịch được thực
hiện đối với toàn bộ lệnh giao dịch bị đặt nhầm hoặc sai lệnh, trừ trường hợp
đặt lệnh sai số lượng sẽ được sửa lỗi một phần nếu lệnh đặt sai của Thành viên
có các giao dịch với số lượng chứng khoán khớp lệnh bằng hoặc nhỏ hơn so với
lệnh đặt của khách hàng.
4. Hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch bao gồm
các tài liệu sau:
a. Giấy đề nghị sửa lỗi sau giao dịch
(Mẫu 02/TTBT của Quy chế này);
b. Xác nhận kết quả giao dịch (Mẫu 01/TTBT của Quy chế này);
c. Xác nhận của Thành viên là Ngân
hàng lưu ký về giao dịch lỗi (trường hợp nhà đầu tư là khách hàng mở tài khoản
lưu ký tại Ngân hàng lưu ký và đặt lệnh qua Công ty chứng khoán) (Mẫu 01/TTBT của Quy chế này);
d. Phiếu lệnh của khách hàng; Thông
tin sổ khớp lệnh chi tiết của Thành viên in từ hệ thống giao dịch chứng khoán.
5. Hồ sơ sửa lỗi phải gửi đến VSD chậm
nhất vào 08h30 ngày T+1 đối với các giao dịch có ngày thanh toán T+1 và 14h30 ngày
T+1 đối với các giao dịch có ngày thanh toán T+2 để đảm bảo việc sửa lỗi được
thực hiện trước khi thanh toán các giao dịch đó.
6. VSD không thực hiện sửa lỗi đối với
các hồ sơ sửa lỗi không hợp lệ hoặc các hồ sơ sửa lỗi do Thành viên nộp chậm
hơn thời hạn quy định. Thành viên phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với mọi
tổn thất phát sinh từ lỗi của Thành viên. Trường hợp do không sửa lỗi dẫn tới
việc giao dịch của Thành viên tạm thời mất khả năng thanh toán chứng khoán sẽ
bị loại bỏ không thanh toán giao dịch theo quy định tại Điều 19 Quy
chế này.
7. Ngay sau khi hoàn tất
sửa lỗi sau giao dịch, VSD gửi Thông báo sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 03/TTBT của Quy chế này) cho SGDCK, Thành
viên đề nghị sửa lỗi .
1. VSD thực hiện xử lý lỗi giao dịch
tự doanh trong trường hợp sau:
a. Thành viên, Tổ chức mở tài khoản
trực tiếp nhập sai số hiệu tài khoản tự doanh.
b. Công ty chứng khoán nhập sai lệnh
dẫn tới thiếu chứng khoán để thanh toán.
c. Thành viên lập quỹ ETF bị thiếu
chứng khoán hoặc chứng chỉ quỹ ETF để thanh toán do giao dịch hoán đổi không
thành công.
2. Cách thức xử lý lỗi giao dịch tự
doanh
a. Trường hợp sai số hiệu tài khoản tự
doanh, VSD sẽ thực hiện điều chỉnh về đúng số hiệu tài khoản tự doanh của Thành
viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
b. Trường hợp công ty chứng khoán nhập sai lệnh
dẫn tới thiếu chứng khoán để thanh toán hoặc Thành viên lập quỹ ETF bị thiếu
chứng khoán/chứng chỉ quỹ ETF để thanh toán do giao dịch hoán đổi không thành
công, công ty chứng khoán/Thành viên lập quỹ có liên quan phải sử dụng cơ chế
vay chứng khoán để hỗ trợ thanh toán theo quy định tại Điều 16 Quy
chế này.
3. Thành viên, Tổ chức mở tài khoản
trực tiếp có lỗi giao dịch tự doanh phải gửi Giấy đề nghị xử lý lỗi giao dịch (Mẫu 04/TTBT của Quy chế này đối với trường hợp
quy định tại điểm a và Mẫu 05/TTBT của Quy chế
này đối với trường hợp quy định tại điểm b, c khoản 1 Điều này) chậm nhất
vào 08h30 ngày T+1 đối với các giao dịch trái phiếu doanh nghiệp và 14h30 ngày
T+1 đối với các giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm để
đảm bảo việc xử lý lỗi được thực hiện trước khi thanh toán các giao dịch đó.
4. Ngay sau khi hoàn tất xử lý lỗi
giao dịch tự doanh quy định tại điểm a khoản 2 Điều này, VSD gửi Thông báo xử
lý lỗi giao dịch (Mẫu 06/TTBT của Quy chế
này) cho SGDCK, Thành viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp đề nghị xử lý lỗi.
Điều 8. Xác nhận tiền
thanh toán giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm
1. Thành viên bên phải trả tiền thanh
toán giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm có trách nhiệm
xác nhận đảm bảo đủ tiền hoặc thiếu tiền thanh toán chậm nhất 16h30 ngày T+1
đối với các giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm dưới dạng
chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử.
2. Trường hợp Thành viên xác nhận
thiếu tiền thanh toán giao dịch chứng khoán, chậm nhất 17h00 ngày T+1, Thành
viên phải xác định, gửi văn bản thông báo cho VSD cụ thể số tiền thiếu hụt và danh
sách nhà đầu tư mua chứng khoán thiếu tiền.
1. Các chứng từ thanh toán tiền và
chứng khoán áp dụng dưới dạng chứng từ điện tử trong Quy chế này được quy định
chi tiết tại Phụ lục 01 đính kèm Quy chế này.
Trong trường hợp cần thiết, VSD hoặc Thành viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp
có thể đề nghị chuyển đổi chứng từ dưới dạng chứng từ điện tử sang chứng từ giấy
theo quy định của pháp luật về giao dịch điện tử trong hoạt động tài
chính.
Các chứng từ điện tử của VSD khi
chuyển đổi sang chứng từ giấy sẽ được đóng dấu có ký hiệu như sau:
|
TRUNG TÂM
LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
CHỨNG TỪ
CHUYỂN ĐỔI TỪ
CHỨNG TỪ
ĐIỆN TỬ
Họ và tên:
Chữ ký:
Thời gian thực hiện chuyển đổi:
|
2. Trường hợp Thành viên, Tổ chức mở
tài khoản trực tiếp không thể gửi, nhận các chứng từ thanh toán dưới dạng chứng
từ điện tử theo quy định tại Quy chế này do chưa hoàn tất việc kết nối hoặc bị
ngắt kết nối cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến với VSD, việc
gửi, nhận các thông tin danh sách này sẽ thực hiện qua địa chỉ email có gắn chữ
ký số [email protected] của VSD và địa chỉ email mà Thành viên, Tổ chức mở
tài khoản trực tiếp đã đăng ký với VSD.
1. Sau khi hoàn tất thanh toán giao
dịch chứng khoán, VSD gửi Thông báo xác nhận hoàn tất thanh toán giao dịch
chứng khoán dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng
giao tiếp trực tuyến cho Thành viên và qua email cho Tổ chức mở tài khoản trực
tiếp.
2. Thành viên phải thực hiện phân bổ
tiền và chứng khoán cho khách hàng ngay sau khi VSD hoàn tất thanh toán chứng
khoán và ngân hàng thanh toán hoàn tất thanh toán tiền và đảm bảo hoàn tất việc
phân bổ trước 13h00 ngày thanh toán đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng
quyền có bảo đảm, trước 15h00 ngày thanh toán đối với trái phiếu doanh nghiệp;
đồng thời thông báo cho VSD về kết quả thực hiện chậm nhất vào 16h30 ngày thanh
toán. Thành viên gửi Thông báo kết quả thực hiện phân bổ cho VSD dưới dạng
chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử.
CHƯƠNG III
HỖ
TRỢ THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Thành viên được áp dụng các cơ chế hỗ
trợ thanh toán theo quy định tại Điều 41 Thông tư số
05/2015/TT-BTC.
1. Nguyên tắc xác định Thành viên tạm
thời mất khả năng thanh toán tiền:
a. Thời điểm chốt số dư tài khoản tiền
gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của Thành viên tại Ngân hàng thanh
toán để xác định khả năng thanh toán là 10h00 ngày thanh toán đối với các giao
dịch trái phiếu doanh nghiệp và các giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng
quyền có bảo đảm.
b. Sau thời điểm nêu trên, các Thành
viên không đủ số dư để thực hiện nghĩa vụ thanh toán các giao dịch chứng khoán
liên quan được coi là tạm thời mất khả năng thanh toán tiền và VSD sẽ tự động
thực hiện việc khắc phục tình trạng thiếu tiền theo cơ chế và thủ tục hỗ trợ
tiền quy định tại khoản 2 Điều này.
2. Cơ chế hỗ trợ tiền cho Thành viên
được áp dụng trong trường hợp Thành viên tạm thời mất khả năng thanh toán tiền
giao dịch chứng khoán:
2.1. Sử dụng tiền vay từ Quỹ hỗ trợ
thanh toán: Thành viên mất khả năng thanh toán được nhận mức hỗ trợ tối đa là
25 tỷ đồng/thành viên trong các trường hợp sau:
a. Trường hợp có 01 Thành viên mất khả
năng thanh toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm
và trái phiếu doanh nghiệp với tổng số tiền thiếu hụt từ 25 tỷ đồng trở xuống;
b. Trường hợp có từ 02 Thành viên trở
lên đồng thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ,
chứng quyền có bảo đảm và trái phiếu doanh nghiệp trong cùng ngày thanh toán
với tổng số tiền thiếu hụt từ 30 tỷ đồng trở xuống.
2.2. Cơ chế sử dụng tiền vay từ Ngân
hàng thanh toán:
a. Trường hợp có 01 Thành viên mất khả
năng thanh toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm
và trái phiếu doanh nghiệp với tổng số tiền thiếu hụt vượt quá 25 tỷ đồng;
b. Trường hợp có từ 02 Thành viên trở
lên đồng thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ,
chứng quyền có bảo đảm và trái phiếu doanh nghiệp trong cùng ngày thanh toán
với tổng số tiền thiếu hụt vượt quá 30 tỷ đồng.
3. Các giao dịch chứng khoán bị thiếu
tiền thanh toán sau khi đã áp dụng cơ chế hỗ trợ theo quy định tại khoản 2 Điều
này mà không thể khắc phục được sẽ bị lùi thời hạn thanh toán theo quy định tại
Điều 17 của Quy chế này.
1. Thành viên bị VSD xử lý vi phạm
theo quy định tại Quy chế Thành viên lưu ký của VSD do tạm thời mất khả năng
thanh toán tiền giao dịch chứng khoán, không nộp đủ tiền đóng góp vào Quỹ hỗ
trợ thanh toán hoặc không hoàn trả tiền vay Quỹ hỗ trợ thanh toán chỉ được nhận
mức hỗ trợ tối đa bằng số tiền đóng góp của chính Thành viên đó vào Quỹ hỗ trợ
thanh toán.
2. Thời gian áp dụng cơ chế quy định
tại khoản 1 Điều này là 03 tháng đối với trường hợp bị xử lý vi phạm bằng hình
thức nhắc nhở và 06 tháng đối với trường hợp bị xử lý vi phạm từ hình thức
khiển trách trở lên tính từ ngày ban hành văn bản nhắc nhở hoặc ngày ra Quyết
định khiển trách/đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký của VSD hoặc ngày hết hạn
bị đình chỉ tạm thời hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán theo Quyết định
của VSD. VSD có thể kéo dài thêm thời hạn áp dụng cơ chế trên tối đa không quá
06 tháng đối với các trường hợp không khắc phục vi phạm hoặc tiếp tục vi phạm
các quy định về hoạt động thanh toán trong thời gian áp dụng cơ chế trên.
3. Trong thời gian áp dụng cơ chế quy
định tại khoản 1 Điều này, Thành viên bị thiếu tiền thanh toán giao dịch chứng
khoán vượt quá mức đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán do điều chỉnh thông báo tổng
hợp kết quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch
bị lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ không thanh toán của Thành viên khác thì
vẫn được vay Quỹ hỗ trợ thanh toán. Việc hoàn trả Quỹ thực hiện theo quy định về
quản lý và sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán .
1. Đối với
trường hợp sử dụng tiền vay từ Quỹ hỗ trợ thanh toán:
a. Ngân hàng thanh toán căn cứ vào
công văn đề nghị hỗ trợ thanh toán tiền (Mẫu
07/TTBT của Quy chế này) của VSD để chuyển tiền từ tài khoản Quỹ hỗ trợ
thanh toán sang tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của
Thành viên tạm thời mất khả năng thanh toán.
b. Sau khi hoàn tất sử dụng tiền vay
từ Quỹ hỗ trợ thanh toán, VSD gửi Thông báo sử dụng Quỹ Hỗ trợ thanh toán cho
Thành viên tạm thời mất khả năng thanh toán (Mẫu
08/TTBT của Quy chế này). Việc thanh toán tiếp theo thực hiện theo trình tự
quy định tại Phụ lục 02 của Quy chế này.
2. Đối với trường hợp sử dụng
tiền vay từ Ngân hàng thanh toán, Ngân hàng thanh toán căn cứ vào công văn đề
nghị hỗ trợ thanh toán tiền (Mẫu 07/TTBT của
Quy chế này) của VSD để chuyển tiền của Ngân hàng thanh toán vào tài khoản tiền
gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của Thành viên tạm thời mất khả
năng thanh toán. Việc thanh toán tiếp theo thực hiện theo trình tự quy định tại
Phụ lục 02 của Quy chế này.
1. Thành viên sử dụng tiền từ Quỹ hỗ
trợ thanh toán phải chịu lãi suất vay và hoàn trả tiền vay theo quy định về
quản lý và sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán.
2. Thành viên vi phạm nghĩa vụ thanh
toán dẫn đến việc phải sử dụng tiền vay của Ngân hàng thanh toán phải chịu lãi
suất vay và hoàn trả tiền vay cho Ngân hàng thanh toán theo quy định tại Hợp
đồng vay vốn hoặc thỏa thuận hỗ trợ tiền thanh toán ký kết giữa Thành viên với
Ngân hàng thanh toán.
3. Trường hợp cần thiết, căn cứ vào đề
nghị phong tỏa/giải tỏa chứng khoán của Ngân hàng thanh toán và hợp đồng giữa
các bên về việc phong tỏa chứng khoán để đảm bảo khoản vay, VSD sẽ thực hiện
phong toả/giải tỏa số chứng khoán mà Thành viên bên vay thỏa thuận để làm tài
sản đảm bảo cho khoản vay. Trình tự, thủ tục thực hiện phong tỏa/giải tỏa được
thực hiện theo quy định tại Phụ lục 03 của Quy chế
này.
1. Thành viên do sửa lỗi sau giao dịch
theo quy định tại Điều 6 hoặc xử lý lỗi giao dịch tự doanh theo quy định tại điểm b, c khoản 1 Điều 7 Quy chế này dẫn đến thiếu chứng khoán
để thanh toán giao dịch chứng khoán phải thực hiện vay chứng khoán qua hệ thống
vay và cho vay chứng khoán của VSD theo quy định tại điểm b khoản
1 Điều 41 Thông tư số 05/2015/TT-BTC. Việc vay chứng khoán phải hoàn tất
chậm nhất vào 09h30 ngày thanh toán đối với các giao dịch trái phiếu doanh
nghiệp và 14h45 ngày T+1 đối với các giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng
quyền có bảo đảm.
2. Sau thời gian quy định tại khoản 1 Điều
này mà Thành viên không vay được chứng khoán để hỗ trợ thanh toán, các giao
dịch chứng khoán bị thiếu chứng khoán sẽ bị lùi thời hạn thanh toán theo quy
định tại Điều 17 của Quy chế này.
3. Trình tự, thủ tục thực hiện chuyển
giao và hoàn trả chứng khoán vay được thực hiện theo quy định tại Quy chế tổ
chức hoạt động vay và cho vay chứng khoán của VSD.
Điều 17. Xác định
giao dịch lùi thời hạn thanh toán giao dịch chứng khoán
1. VSD thực hiện lùi thời hạn thanh
toán đối với các giao dịch chứng khoán trong các trường hợp sau:
a. Thành viên tạm thời mất khả năng
thanh toán tiền không đủ điều kiện vay Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định về
quản lý và sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán, không được Ngân hàng thanh toán cho
vay tiền theo quy định của Ngân hàng thanh toán.
b. Thành viên tạm thời thiếu chứng
khoán theo quy định tại Điều 16 Quy chế này không vay đủ
chứng khoán trong thời gian quy định.
2. Các giao dịch bị lùi thanh toán
được xác định theo các nguyên tắc:
a. Đối với các giao dịch thiếu chứng
khoán:
i. Các giao dịch bị lùi
thanh toán được xác định chậm nhất 9h30 ngày thanh toán đối với trái phiếu
doanh nghiệp và 15h00 ngày T+1 đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có
bảo đảm.
ii. VSD tự xác định các
giao dịch thiếu chứng khoán để thực hiện lùi thời hạn thanh toán.
b. Đối với các giao dịch thiếu tiền:
i. VSD gửi thông báo cho Thành viên đề
nghị xác định giao dịch dẫn tới thiếu tiền thanh toán (Mẫu 09/TTBT của Quy chế này) chậm nhất 10h30 ngày
thanh toán.
ii.Thành viên phải gửi văn bản về việc
xác định các giao dịch thiếu tiền chậm nhất 11h00 ngày thanh toán đối với các
giao dịch trái phiếu doanh nghiệp và các giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ,
chứng quyền có bảo đảm.
iii. Các giao dịch bị lùi thanh toán
được xác định chậm nhất 11h15 ngày thanh toán. Trường hợp Thành viên không thực
hiện xác định giao dịch thiếu tiền, VSD sẽ tự động xác định các lệnh giao dịch
lùi theo cách thức:
- Tách riêng biệt các giao dịch lùi
theo từng loại khách hàng trong nước, khách hàng ngoài nước, tự doanh;
- Lấy các giao dịch của cùng ngày giao
dịch có tổng giá trị thanh toán bằng hoặc cao hơn số tiền thiếu để thanh toán
giao dịch của ngày giao dịch đó theo thứ tự thời gian khớp lệnh trên hệ thống
giao dịch của các SGDCK từ dưới lên tính từ thời điểm kết thúc phiên giao dịch;
- Các giao dịch có bên đối ứng mua,
bán cùng Thành viên, cùng loại tài khoản bị loại trừ khi xác định giao dịch
lùi.
3. VSD sẽ gửi Thông báo về
các giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán đến Thành viên liên quan và SGDCK (Mẫu 10/TTBT của Quy chế này), đồng thời gửi Thông
báo kết quả bù trừ điều chỉnh và thông báo các giao dịch thanh toán trực tiếp
dưới dạng chứng từ điện tử tới Thành viên và Ngân hàng thanh toán ngay sau
khi hoàn tất việc lùi thời hạn thanh toán.
1. Việc thanh toán giao dịch bị lùi
được thực hiện theo phương thức thanh toán từng giao dịch (phương thức thanh
toán trực tiếp) theo nguyên tắc chuyển giao chứng khoán đồng thời với thanh
toán tiền (DVP).
2. Giao dịch bị lùi do thiếu chứng
khoán được thanh toán toàn bộ hoặc theo từng giao dịch tuỳ vào khả năng vay
được chứng khoán của Thành viên .
3. Thời gian thanh toán các giao dịch
bị lùi là 13h30 ngày làm việc liền kề thứ nhất hoặc ngày làm việc liền kề thứ
hai sau ngày thanh toán (T+2, T+3 đối với giao dịch trái phiếu doanh nghiệp;
T+3, T+4 đối với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm). Thành viên
phải thực hiện phân bổ tiền và chứng khoán cho khách hàng ngay sau khi VSD hoàn
tất thanh toán chứng khoán và ngân hàng thanh toán hoàn tất thanh toán tiền và
đảm bảo hoàn tất trước 14h00 ngày thanh toán.
4. Trong thời gian lùi thời hạn thanh
toán (quyền sở hữu chưa chuyển từ người bán sang người mua), trường hợp trái phiếu
doanh nghiệp, cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm thuộc các giao
dịch bị lùi có phát sinh quyền liên quan đến lợi ích vật chất, giá thanh toán
các giao dịch này là giá sau khi đã khấu trừ giá trị cổ tức được nhận hoặc giá
trị các quyền kèm theo. Giá trị cổ tức được nhận hoặc giá trị các quyền kèm
theo bằng mức điều chỉnh giá tham chiếu của chứng khoán đó trong ngày giao dịch
không được hưởng quyền theo quy định của SGDCK.
5. Thành viên có trách nhiệm vay chứng
khoán trên hệ thống vay và cho vay trong trường hợp thiếu chứng khoán thanh
toán hoặc huy động đủ tiền thanh toán chứng khoán đối với trường hợp thiếu tiền
thanh toán, gửi Thông báo xác nhận thanh toán giao dịch trực tiếp cho VSD chậm
nhất vào 11h30 trong các ngày làm việc liền kề thứ nhất hoặc liền kề thứ hai
sau ngày thanh toán (T+2, T+3 đối với giao dịch trái phiếu doanh nghiệp; T+3,
T+4 đối với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm).
6. Các biện pháp đảm bảo khả năng
thanh toán giao dịch bị lùi
a. Đối với giao dịch lùi thanh toán do
thiếu tiền thanh toán: VSD sẽ thực hiện phong toả toàn bộ chứng khoán trong
giao dịch bán đối ứng với giao dịch mua thiếu tiền.
b. Đối với giao dịch bị lùi do thiếu
trái phiếu doanh nghiệp, cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm: Thành
viên bên được nhận chứng khoán phải chuyển tiền thanh toán theo thông báo thanh
toán các giao dịch lùi của VSD vào tài khoản thanh toán bù trừ của Thành viên
chậm nhất 15h30 ngày thanh toán (T+1) cho giao dịch trái phiếu doanh nghiệp;
(T+2) cho giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm. Số tiền đó
sẽ được Ngân hàng thanh toán phong toả theo đề nghị của VSD cho đến khi giao
dịch được thanh toán trong thời hạn quy định tại khoản 3 Điều này. Sau thời điểm
nêu trên, Thành viên không đủ số dư để thực hiện phong tỏa sẽ được coi là tạm
thời mất khả năng thanh toán tiền. VSD sẽ có văn bản nhắc nhở và xem xét xử lý
vi phạm Thành viên theo quy định tại Quy chế Thành viên lưu ký.
c. VSD sẽ giải toả chứng khoán và Ngân
hàng thanh toán thực hiện giải tỏa số tiền bị phong tỏa theo quy định tại điểm
a, b khoản này chậm nhất vào 14h00 ngày làm việc liền kề thứ nhất hoặc thứ hai
sau ngày thanh toán trong trường hợp giao dịch lùi bị loại bỏ không thanh toán
quy định tại khoản 1.1. Điều 19.
7. Trình tự và thủ tục thực hiện thanh
toán theo quy định tại Mục III Phụ lục 02 của Quy
chế này.
1. VSD thực hiện
loại bỏ không thanh toán giao dịch chứng khoán giao dịch trong trường hợp sau:
1.1. Giao dịch bị lùi thời hạn thanh
toán theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 45 Thông tư
05/2015/TT-BTC, bao gồm:
a. Giao dịch đã áp dụng cơ chế lùi
thời hạn thanh toán theo quy định tại khoản 1 Điều 17 Quy chế
này nhưng thành viên vẫn không có đủ tiền, chứng khoán để thanh toán giao
dịch trong thời hạn thanh toán quy định tại khoản 3 Điều 18 Quy
chế này;
b. Giao dịch đã áp dụng cơ chế lùi
thời hạn thanh toán theo quy định tại khoản 1 Điều 17 Quy chế
này và thành viên thiếu chứng khoán đã vay đủ chứng khoán để thanh toán
nhưng Thành viên đối ứng không chuyển, chuyển không đủ tiền thanh toán giao
dịch trực tiếp theo quy định tại điểm b khoản 6 Điều 18 Quy chế
này.
1.2. Giao dịch bán khống chứng khoán
theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 45 Thông tư 05/2015/TT-BTC,
bao gồm:
a. Giao dịch bán khống chứng khoán của
Thành viên/khách hàng của Thành viên thực hiện khi chưa có hướng dẫn của Bộ Tài
chính.
b. Giao dịch bán thiếu chứng khoán của
Thành viên, khách hàng của Thành viên mà Thành viên không nộp hoặc nộp hồ sơ sửa
lỗi/xử lý lỗi không đúng thời hạn quy định.
c. Giao dịch bán thiếu chứng khoán của
Thành viên, khách hàng của thành viên thực hiện trước thời điểm VSD hoàn tất
thanh toán giao dịch chứng khoán.
1.3. Giao dịch thiếu thông tin về danh
tính tài khoản giao dịch của khách hàng không được thành viên cập nhật theo quy
định tại điểm c khoản 1 Điều 45 Thông tư 05/2015/TT-BTC và khoản 4 Điều 5 Quy chế này.
2. Thời gian loại bỏ không thanh toán
giao dịch :
a. 09h30 ngày thanh toán đối với giao
dịch trái phiếu doanh nghiệp và 15h00 ngày T+1 đối với giao dịch cổ phiếu,
chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm đối với các trường hợp quy định tại khoản
1.2. và 1.3. Điều này.
b. 13h30 ngày làm việc liền kề thứ hai
sau ngày thanh toán: (T+3) đối với giao dịch trái phiếu doanh nghiệp, (T+4) đối
với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm đối với các
trường hợp quy định tại điểm a khoản 1.1. Điều này.
c. 13h30 ngày làm việc liền kề thứ
nhất hoặc thứ hai sau ngày thanh toán: (T+2/T+3) cho giao dịch trái phiếu doanh
nghiệp, (T+3/T+4) cho giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm
đối với các trường hợp quy định tại điểm b khoản 1.1. Điều này.
3. VSD sẽ gửi thông báo về việc loại
bỏ không thanh toán giao dịch đến Thành viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp
liên quan, SGDCK (Mẫu 11/TTBT của Quy chế
này),
đồng thời gửi Thông báo
kết quả bù trừ điều chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho các tổ chức liên quan,
Ngân hàng thanh toán đối với các trường hợp loại bỏ không thanh toán giao dịch
quy định tại khoản 1.2. và 1.3. Điều này.
4. Thành viên lưu ký không thực hiện
đúng quy định dẫn đến bị loại bỏ không thanh toán giao dịch chứng khoán sẽ bị
xử lý vi phạm theo quy định tại Quy chế Thành viên lưu ký.
1. Thành viên có giao dịch bị lùi thời
hạn thanh toán phải bồi thường cho tổ chức, cá nhân có giao dịch đối ứng liên
quan theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 44 Thông tư số
05/2015/TT-BTC trừ trường hợp quy định tại khoản 3 Điều này.
2. Thành viên có giao dịch bị loại bỏ
không thanh toán phải bồi thường cho tổ chức, cá nhân có giao dịch đối ứng liên
quan theo quy định tại khoản 2 Điều 45 Thông tư số
05/2015/TT-BTC.
3. Đối với trường hợp loại bỏ không
thanh toán tại điểm a khoản 1.1. Điều 19, Thành viên có giao dịch bị loại bỏ
bồi thường theo quy định tại khoản 2 Điều 45 Thông tư số
05/2015/TT-BTC.
4. Đối với trường hợp loại bỏ không
thanh toán tại điểm b khoản 1.1. Điều 19, Thành viên đối ứng không chuyển tiền,
chuyển không đủ tiền thanh toán giao dịch trực tiếp phải bồi thường cho Thành
viên có liên quan (Thành viên đã huy động đủ chứng khoán để thanh toán) theo
quy định tại khoản 2 Điều 45 Thông tư số 05/2015/TT-BTC.
CHƯƠNG IV
TỔ
CHỨC THỰC HIỆN
1. Trong quá trình triển khai thực
hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng
dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này
do Tổng Giám đốc VSD quyết định sau khi được Hội đồng Quản trị VSD thông qua và
có ý kiến chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
DANH
MỤC CHỨNG TỪ THANH TOÁN, THÔNG BÁO ĐƯỢC ÁP DỤNG DƯỚI DẠNG CHỨNG TỪ ĐIỆN TỬ
(Ban
hành kèm theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán)
|
STT
|
Chứng từ
thanh toán
|
Gửi qua
cổng giao tiếp điện tử
|
Gửi qua
cổng giao tiếp trực tuyến
|
|
Báo cáo điện tử
|
Giao dịch điện tử
|
Điện MT
|
FileAct
|
|
1
|
Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch (Mẫu 01/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
2
|
Thông báo tài khoản bán thiếu chứng khoán
và thiếu thông tin tài khoản (Mẫu
02/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
3
|
Thông báo cập nhật thông tin tài khoản nhà
đầu tư (Mẫu 03/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
4
|
Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương
và thanh toán tiền theo thành viên (Mẫu
04/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
5
|
Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương
và thanh toán chứng khoán theo thành viên (Mẫu 05/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
6
|
Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương
và thanh toán tiền gửi NHTT (Mẫu
06/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
|
|
7
|
Thông báo giao dịch lùi thời hạn
thanh toán (Mẫu 09/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
8
|
Thông báo tổng hợp kết quả thanh
toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán theo thành viên (Mẫu 10/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
9
|
Thông báo tổng hợp kết quả thanh
toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán theo thành viên (Mẫu 11/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
x
|
|
10
|
Thông báo phong tỏa tiền giao dịch lùi thời
hạn thanh toán gửi
NHTT (Mẫu 12/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
|
|
11
|
Thông báo tổng hợp kết quả thanh toán trực
tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán gửi NHTT (Mẫu 14/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
|
|
12
|
Thông báo giải tỏa tiền giao dịch lùi
thời hạn thanh toán gửi NHTT (Mẫu 17/PL-TTBT)
|
x
|
|
|
|
|
13
|
Thông báo xác nhận kết quả thanh toán giao
dịch chứng khoán (Mẫu 19/PL-TTBT)
|
x
|
|
x
|
|
PHỤ
LỤC 02:
TRÌNH
TỰ BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN ĐỐI VỚI CHỨNG KHOÁN THỰC HIỆN GIAO DỊCH TẠI SGDCK
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng
khoán)
1. Ngày T:
1.1. Sau khi kết thúc phiên giao dịch,
VSD nhận kết quả giao dịch từ Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) và thực hiện
kiểm tra thông tin sở hữu chứng khoán của khách hàng Thành viên.
1.2. VSD thực hiện lập và gửi cho
Thành viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp: Thông báo tổng hợp kết quả giao
dịch (Mẫu 01/PL-TTBT); Thông báo
tài khoản bán thiếu chứng khoán và thiếu thông tin tài khoản (Mẫu 02/PL-TTBT) và Thông báo cập nhật
thông tin tài khoản nhà đầu tư (Mẫu
03/PL-TTBT).
1.3. Thành viên, Tổ chức mở tài khoản
trực tiếp nhận các Thông báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện
tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua
email do VSD gửi, gồm:
- Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch
trái phiếu doanh nghiệp (mã báo cáo CS070)
- Thông báo tài khoản bán thiếu chứng
khoán và thiếu thông tin tài khoản (mã báo cáo CS007)
- Thông báo cập nhật thông tin tài khoản
nhà đầu tư (mã báo cáo CS008)
1.4. Thành viên, Tổ chức mở tài khoản
trực tiếp đối chiếu các giao dịch của mình, ghi nhận các sai sót (nếu có) để thông
báo cho VSD. Trường hợp phát hiện lỗi giao dịch, Thành viên phải lập hồ sơ đề
nghị sửa lỗi, xử lý lỗi theo quy định tại Điều 6, 7 Quy chế này.
Trường hợp thiếu chứng khoán để giao, Thành viên phải vay chứng khoán theo quy
định tại Điều 16 Quy chế này.
2. Ngày T+1 (Ngày
thanh toán)
2.1. Chậm nhất đến 08h30: các Thành viên, Tổ
chức mở tài khoản trực tiếp gửi xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận kết
quả giao dịch do VSD gửi dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp
điện tử/cổng
giao dịch trực tuyến của
VSD đối với Thành
viên hoặc
thông qua email vào địa chỉ: xacnhan-kqgd@vsd.vn đối với Tổ chức mở tài khoản trực
tiếp và nộp hồ sơ đề nghị sửa lỗi, xử lý lỗi cho VSD (nếu có).
2.2. Từ 08h30 - 09h30:
- VSD thực hiện
+ Sửa lỗi, xử lý lỗi giao dịch theo quy
định tại Điều 6, 7 Quy chế này.
+ Loại bỏ không
thanh toán đối với các trường hợp quy định tại khoản 1.2.
và 1.3. Điều 19 Quy chế này.
+ Lập và gửi Thành viên, Tổ chức mở
tài khoản trực tiếp các thông báo thanh toán bù trừ đa phương, gồm: Thông
báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền theo thành viên” (Mẫu 04/PL-TTBT) và “Thông báo tổng hợp
kết quả bù trừ đa phương và thanh toán chứng khoán theo thành viên” (Mẫu 05/PL-TTBT)
- Thành viên, Tổ chức mở tài khoản
trực tiếp nhận các Thông báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện
tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua
email do VSD gửi, gồm:
+ Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa
phương và thanh toán tiền theo thành viên (mã báo cáo CS071, CS075)
+ Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa
phương và thanh toán trái phiếu doanh nghiệp theo thành viên (mã báo cáo CS072,
CS076).
- VSD lập và gửi cho Ngân hàng thanh
toán (NHTT) Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền (Mẫu 06/PL-TTBT)
- VSD thực hiện lùi thời hạn thanh toán
đối với các giao dịch trái phiếu doanh nghiệp do thiếu chứng khoán để thanh
toán.
2.3. Chậm nhất 10h00:
Thành viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp chuyển đủ tiền vào Tài khoản tiền
gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán tại NHTT (TK TG TTBT) theo kết quả
bù trừ trên các chứng từ thanh toán do VSD cung cấp.
2.4. Từ 10h00 - 14h00:
- Chậm nhất 10h15: NHTT thực
hiện kiểm tra số dư tiền trên TK TG TTBT đảm bảo thanh toán các giao dịch chứng
khoán theo thông báo của VSD và gửi cho VSD thông tin chi tiết các Thành viên
không đủ số dư tiền để thực hiện nghĩa vụ thanh toán (mất khả năng thanh toán
tiền).
Từ 10h15-14h00:
- VSD thực hiện lùi thời hạn thanh
toán đối với các giao dịch trái phiếu doanh nghiệp do thiếu tiền để thanh toán.
- VSD lập và gửi Thành viên liên quan
các thông báo điều chỉnh kết quả bù trừ đa phương ngay sau khi thực hiện lùi
thời hạn thanh toán, loại bỏ không thanh toán giao dịch chứng khoán.
- Thành viên liên quan nhận các thông
báo thanh toán bù trừ đã điều chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao
tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS)
do VSD gửi, gồm:
+ Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết
quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền theo thành viên (mã báo cáo CS075)
+ Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết
quả bù trừ đa phương và thanh toán chứng khoán theo thành viên (mã báo cáo CS076)
- VSD lập và gửi cho NHTT Thông báo
điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền (Mẫu 06/PL-TTBT)
- NHTT thực hiện kiểm tra số dư tiền
trên TK TG TTBT đảm bảo thanh toán các giao dịch chứng khoán theo Thông báo điều
chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền của VSD. NHTT thực
hiện phát vay theo yêu cầu của VSD theo quy định tại Điều 12,
13 và 14 Quy chế này để đảm bảo khả năng thanh toán.
2.5. Từ 14h00 - 14h30:
Căn cứ vào các chứng từ thanh toán,
NHTT và VSD thực hiện các bước thanh toán sau:
2.5.1. NHTT thực hiện:
- Chuyển số tiền phải trả từ TK TG
TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) vào Tài khoản tiền thanh toán bù trừ
ròng của thành viên (TK TTBT TV).
- Chuyển tiền (tổng thuần phải trả) từ
TK TTBT TV sang Tài khoản thanh toán bù trừ của VSD mở tại NHTT (TK TG TTBT
VSD).
2.5.2. VSD thực hiện:
- Chuyển số chứng khoán phải giao từ
TK CK chờ thanh toán TV (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) vào Tài khoản
thanh toán bù trừ chứng khoán giao dịch của thành viên mở tại VSD (TKCK TTBT
TV).
- Chuyển chứng khoán (tổng thuần phải
trả) từ TKCK TTBT TV phải giao sang Tài khoản thanh toán bù trừ chứng khoán của
VSD (TKCK TTBT VSD).
2.5.3. NHTT thực hiện:
- Chuyển tiền (tổng thuần được nhận)
từ TK TG TTBT VSD sang TK TTBT TV của các thành viên được nhận.
- Phân bổ số tiền tương ứng từ TK TTBT
TV vào các TK TG TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) tại NHTT.
2.5.4. VSD thực hiện:
- Chuyển chứng khoán (tổng thuần được
nhận) từ TKCK TTBT VSD vào các TKCK TTBT TV của thành viên được nhận.
- Phân bổ số chứng khoán tương ứng từ
TKCK TTBT TV vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh hoặc môi giới) đồng thời ghi
tăng TKCK GD của nhà đầu tư bên mua, ghi giảm TKCK GD của nhà đầu tư bên bán.
2.5.5. NHTT lập và gửi cho VSD “Báo
cáo tổng hợp kết quả thanh toán bù trừ đa phương tiền” (Mẫu 07/PL-TTBT).
2.5.6. VSD lập và lưu Báo cáo tổng
hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán chứng khoán (Mẫu 08/PL-TTBT)
Các bước thanh toán trên phải hoàn tất
chậm nhất là 14h30 ngày thanh toán.
2.5.7. VSD thực hiện lập và gửi Thành
viên, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp Thông báo xác nhận kết quả thanh toán
giao dịch chứng khoán (Mẫu 19/PL-TTBT).
- Thành viên nhận Thông báo xác nhận
hoàn tất thanh toán giao dịch chứng khoán (mã báo cáo CS092) qua cổng
giao tiếp điện tử và bằng điện MT598 - Thông báo việc thực hiện thanh
toán hoàn tất tới TVLK qua cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh
toán bù trừ CS).
2.6. Thành viên thực hiện phân bổ tiền
và trái phiếu cho khách hàng ngay sau khi VSD hoàn tất thanh toán trái phiếu và
NHTT hoàn tất thanh toán tiền và đảm bảo hoàn tất trước 15h00 ngày thanh toán.
2.7. Chậm nhất 16h30:
Thành viên thông báo VSD kết quả thực hiện
phân bổ tiền và trái phiếu cho khách hàng thông qua cổng giao tiếp điện tử (mã
giao dịch 1161).
1. Ngày T:
1.1. Sau khi kết thúc phiên giao dịch,
VSD nhận kết quả giao dịch từ Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) và thực hiện
kiểm tra thông tin sở hữu chứng khoán của khách hàng Thành viên.
1.2. VSD thực hiện lập và gửi Thành
viên: Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch (Mẫu 01/PL-TTBT); Thông báo tài khoản bán
thiếu chứng khoán và thiếu thông tin tài khoản (Mẫu 02/PL-TTBT); Thông báo cập nhật thông
tin tài khoản nhà đầu tư (Mẫu 03/PL-TTBT).
1.3. Thành viên nhận các Thông báo
dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến
của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua email do VSD gửi, gồm:
- Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch
cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (mã báo cáo CS077)
- Thông báo tài khoản bán thiếu chứng
khoán và thiếu thông tin tài khoản (mã báo cáo CS007)
- Thông báo cập nhật thông tin tài khoản
nhà đầu tư (mã báo cáo CS008).
2.
Ngày T+1:
2.1. Thành viên đối chiếu các giao
dịch của mình, ghi nhận các sai sót (nếu có) để thông báo cho VSD.
2.2. Trường hợp phát hiện lỗi giao
dịch, Thành viên phải lập hồ sơ đề nghị sửa lỗi, xử lý lỗi theo quy định tại Điều 6, 7 Quy chế này. Trường hợp thiếu chứng khoán để giao,
thành viên phải vay chứng khoán theo quy định tại Điều 16 Quy
chế này.
2.3. Chậm nhất 14h30:
các Thành viên gửi xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận kết quả giao dịch
do VSD gửi dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng
giao tiếp trực tuyến của VSD và hồ sơ đề nghị sửa lỗi, xử lý lỗi (nếu có)
2.4. Chậm nhất 14h45:
- VSD thực hiện:
+ Sửa lỗi, xử lý lỗi giao dịch theo
quy định tại Điều 6, 7 Quy chế này.
+ Lập và gửi Thành viên các thông báo
thanh toán bù trừ đa phương, gồm: Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa
phương và thanh toán tiền theo thành viên” (Mẫu 04/PL-TTBT) và “Thông báo tổng hợp
kết quả bù trừ đa phương và thanh toán chứng khoán theo thành viên” (Mẫu 05/PL-TTBT)
- Thành viên nhận các Thông báo dưới
dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của
VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS), gồm:
+ Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa
phương và thanh toán tiền theo thành viên (mã báo cáo CS078, CS082);
+ Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa
phương và thanh toán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm theo thành
viên (mã
báo cáo CS079, CS083).
2.5. Chậm nhất 15h00:
VSD thực hiện:
+ Loại bỏ không thanh toán đối với các
trường hợp quy định tại khoản 1.2. và 1.3. Điều
19
Quy
chế này.
+ Lùi thời hạn thanh
toán đối với các giao dịch chứng khoán do thiếu chứng khoán không vay đủ trong
thời gian quy định.
2.6. Chậm nhất 16h15:
VSD lập và gửi Thành viên liên quan
các thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương ngay sau khi thực
hiện lùi thời hạn thanh toán.
2.7. Chậm nhất 16h30:
- Các thành viên bên phải trả tiền
thanh toán chứng khoán gửi xác nhận đủ tiền hoặc thiếu tiền thanh toán giao
dịch chứng khoán do VSD gửi dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp
điện tử (giao dịch 1111_chọn mã báo cáo CS082).
- Thành viên liên quan nhận các thông
báo thanh toán bù trừ đã điều chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao
tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS)
do VSD gửi, gồm:
+ Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết
quả bù trừ đa phương và thanh toán chứng khoán theo thành viên (mã báo cáo CS083).
3. Ngày T+2:
3.1. Chậm nhất 10h00:
- VSD lập và gửi cho NHTT Thông báo
tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền (Mẫu 06/PL-TTBT).
- Thành viên chuyển đủ tiền vào TK TG
TTBT của Thành viên tại NHTT theo kết quả bù trừ trên các chứng từ thanh toán
do VSD cung cấp.
3.2. Từ 10h00 - 11h30:
- Chậm nhất 10h15: NHTT thực
hiện kiểm tra số dư tiền trên TK TG TTBT của Thành viên (đảm bảo thanh toán các
giao dịch chứng khoán theo thông báo của VSD) và gửi cho VSD thông tin chi tiết
các thành viên không đủ số dư tiền để thực hiện nghĩa vụ thanh toán (tạm thời
mất khả năng thanh toán tiền).
Từ 10h15-11h30:
- VSD thực hiện lùi thời hạn thanh
toán đối với các giao dịch chứng khoán do thiếu tiền để thanh toán.
- VSD lập và gửi Thành viên liên quan
các thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương ngay sau khi thực
hiện lùi thời hạn thanh toán.
- Thành viên liên quan nhận các thông
báo thanh toán bù trừ đã điều chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao
tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS)
do VSD gửi, gồm:
+ Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết
quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền theo thành viên (mã báo cáo CS082)
- VSD lập và gửi cho NHTT Thông báo
điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền (Mẫu 06/PL-TTBT)
- NHTT thực hiện kiểm tra số dư tiền
trên TK TG TTBT đảm bảo thanh toán các giao dịch chứng khoán theo Thông báo điều
chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền của VSD. NHTT thực
hiện phát vay theo yêu cầu của VSD theo quy định tại Điều 12,
13 và 14 Quy chế này để đảm bảo khả năng thanh toán.
3.3. Thanh toán giao dịch chứng
khoán:
3.3.1. Từ 11h00 - 11h30 (trường
hợp có phát sinh TVLK bị mất khả năng thanh toán tiền phải sử dụng cơ chế hỗ
trợ thanh toán hoặc lùi thời hạn thanh toán thì thời gian hoàn tất thanh toán
chậm nhất là 12h00)
3.3.2. Căn cứ vào các chứng từ thanh
toán, NHTT và VSD thực hiện các bước thanh toán sau:
- NHTT thực hiện:
+ Chuyển số tiền phải trả từ TK TG
TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) vào Tài khoản tiền thanh toán bù trừ
ròng của thành viên (TK TTBT TV).
+ Chuyển tiền (tổng thuần phải trả) từ
TK TTBT TV sang Tài khoản thanh toán bù trừ của VSD mở tại NHTT (TK TG TTBT
VSD).
- VSD thực hiện:
+ Chuyển số chứng khoán phải giao từ
TK CK chờ thanh toán TV (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) vào Tài khoản
thanh toán bù trừ chứng khoán giao dịch của thành viên mở tại VSD (TKCK TTBT
TV).
+ Chuyển chứng khoán (tổng thuần phải
trả) từ TKCK TTBT TV phải giao sang Tài khoản thanh toán bù trừ chứng khoán của
VSD (TKCK TTBT VSD).
- NHTT thực hiện:
+ Chuyển tiền (tổng thuần được nhận)
từ TK TG TTBT VSD sang TK TTBT TV của các thành viên được nhận.
+ Phân bổ số tiền tương ứng từ TK TTBT
TV vào các TK TG TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) tại NHTT.
- VSD thực hiện:
+ Chuyển chứng khoán (tổng thuần được
nhận) từ TKCK TTBT VSD vào các TKCK TTBT TV của thành viên được nhận.
+ Phân bổ số chứng khoán tương ứng từ
TKCK TTBT TV vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh hoặc môi giới) đồng thời ghi
tăng TKCK GD của nhà đầu tư bên mua, ghi giảm TKCK GD của nhà đầu tư bên bán.
- NHTT lập và gửi cho VSD “Báo cáo
tổng hợp kết quả thanh toán bù trừ đa phương tiền” (Mẫu 07/PL-TTBT).
- VSD lập và lưu Báo cáo tổng hợp
kết quả bù trừ đa phương và thanh toán chứng khoán (Mẫu 08/PL-TTBT).
- VSD thực hiện
lập và gửi Thành viên Thông báo xác nhận kết quả thanh toán giao dịch chứng
khoán (Mẫu 19/PL-TTBT).
- Thành viên
nhận Thông báo xác nhận hoàn tất thanh toán giao dịch chứng khoán (mã báo cáo CS092)
qua cổng giao tiếp điện tử và bằng điện MT598 - Thông báo việc
thực hiện thanh toán hoàn tất tới TVLK qua cổng giao tiếp trực tuyến của VSD
(phân hệ thanh toán bù trừ CS).
3.4. Thành viên thực hiện phân bổ tiền
và chứng khoán cho khách hàng ngay sau khi VSD hoàn tất thanh toán chứng khoán
và NHTT hoàn tất thanh toán tiền và đảm bảo hoàn tất trước 13h00 ngày thanh
toán.
3.5 Chậm nhất 16h30: Thành
viên thông báo VSD kết quả thực hiện phân bổ tiền và chứng khoán cho khách hàng
thông qua cổng giao tiếp điện tử (mã giao dịch 1161).
1. Ngày lùi thời hạn
thanh toán:
- Từ 10h00 - 11h30 ngày thanh
toán (T+1) đối với các giao dịch trái phiếu doanh nghiệp; ngày thanh toán
(T+2) đối với các giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo
đảm,
VSD thực hiện lùi thời hạn thanh toán đối với các giao dịch chứng khoán do
thiếu tiền
để thanh toán.
- Chậm nhất 09h30
ngày thanh toán đối với trái phiếu doanh nghiệp và 16h00 ngày T+1
đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm, VSD thực hiện lùi
thời hạn thanh toán đối với các giao dịch chứng khoán do thiếu chứng khoán để thanh
toán.
- Ngay sau khi thực hiện lùi thời hạn
thanh toán, VSD lập và gửi Thành viên liên quan: Thông báo giao dịch lùi
thời hạn thanh toán (Mẫu 09/PL-TTBT);
Thông báo tổng hợp kết quả tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán theo
thành viên (Mẫu 10/PL-TTBT); Thông báo
tổng hợp kết quả tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán theo
thành viên đã điều chỉnh (Mẫu 20/PL-TTBT);
Thông báo tổng hợp kết quả chứng khoán lùi thời hạn thanh toán theo thành
viên (Mẫu 11/PL-TTBT).
- Thành viên nhận các Thông báo dưới
dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của
VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua email do VSD gửi, gồm:
+ Thông báo giao dịch lùi thời
hạn thanh toán (mã báo cáo CS084)
+ Thông báo tổng hợp kết quả thanh
toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán theo thành viên (mã
báo cáo CS085)/Thông báo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền
giao dịch lùi thời hạn thanh toán theo thành viên (điều chỉnh giá do thực
hiện quyền) (mã báo cáo CS093).
+ Thông báo tổng hợp kết quả thanh
toán chứng khoán lùi thời hạn thanh toán theo thành viên (mã báo cáo CS086).
2.
Vào các ngày thanh toán: ngày làm việc liền kề thứ nhất hoặc ngày làm việc liền
kề thứ hai sau ngày thanh toán (T+2, T+3 đối với giao dịch trái phiếu doanh
nghiệp; T+3, T+4 đối với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo
đảm).
2.1. Chậm nhất 11h30 các ngày
thanh toán, Thành viên hoàn tất vay chứng khoán trên hệ thống vay và cho vay
trong trường hợp thiếu chứng khoán thanh toán hoặc huy động đủ tiền thanh toán
chứng khoán đối với trường hợp thiếu tiền thanh toán gửi xác nhận thanh
toán giao dịch trực tiếp cho VSD thông qua cổng giao tiếp điện tử.
2.2. Từ 13h00 - 13h15 :
VSD thực hiện:
- Kiểm tra số dư chứng khoán trên tài khoản
chứng khoán giao dịch, tài khoản chứng khoán chờ thanh toán của Thành viên đề
nghị thanh toán.
- Lập và gửi cho NHTT Thông báo
tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán (Mẫu 14/PL-TTBT).
- NHTT thực hiện kiểm tra số dư tiền
trên TKTG TTBT của Thành viên, đảm bảo thanh toán các giao dịch chứng khoán.
2.3. Từ 13h15 - 13h30:
Căn cứ vào các chứng từ thanh toán,
NHTT và VSD thực hiện các bước thanh toán sau:
2.3.1. NHTT thực hiện:
- Chuyển số tiền phải trả từ TK TG
TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) sang Tài khoản thanh toán bù trừ của
VSD mở tại NHTT (TK TG TTBT VSD).
2.3.2. VSD thực hiện:
- Chuyển số chứng khoán phải giao từ
TK CK chờ thanh toán TV (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) sang Tài khoản
thanh toán bù trừ chứng khoán của VSD (TKCK TTBT VSD).
2.3.3. NHTT thực hiện:
- Phân bổ số tiền tương ứng từ TK TG
TTBT VSD sang các TK TG TTBT của thành viên (tài khoản môi giới và/hoặc tự
doanh) tại NHTT.
2.3.4. VSD thực hiện:
- Phân bổ số chứng khoán từ TKCK TTBT
VSD vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh hoặc môi giới) đồng thời ghi tăng TKCK
GD của nhà đầu tư bên mua, ghi giảm TKCK GD của nhà đầu tư bên bán.
2.3.5. NHTT lập và gửi cho VSD “Báo
cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh
toán” (Mẫu 15/PL-TTBT).
2.3.6. VSD lập và lưu Báo cáo tổng
hợp kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán (Mẫu 16/PL-TTBT)
Các bước thanh toán phải hoàn tất chậm
nhất là 13h30 ngày thanh toán.
2.4. Chậm nhất 13h30: Thành
viên kiểm tra kết quả thanh toán chứng khoán trực tiếp qua cổng giao tiếp điện
tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD.
2.5. Thành viên phải thực
hiện phân bổ tiền và chứng khoán cho khách hàng ngay sau khi VSD hoàn tất thanh
toán chứng khoán và ngân hàng thanh toán hoàn tất thanh toán tiền và đảm bảo
hoàn tất trước 14h00 ngày thanh toán.
3. Thực hiện phong tỏa/
giải tỏa tiền, chứng khoán đối với giao dịch lùi thời hạn thanh toán:
3.1. Trường hợp phong
tỏa chứng khoán đối với giao dịch lùi do thiếu tiền:
Ngay sau khi hoàn tất lùi thanh toán,
VSD thực hiện phong tỏa chứng khoán của nhà đầu tư bán, chuyển chứng khoán bán
từ TKCK GD sang tài khoản chứng khoán chờ thanh toán của nhà đầu tư.
3.2. Trường hợp phong
tỏa tiền đối với giao dịch lùi do thiếu chứng khoán:
Từ 15h30-16h30 ngày thanh
toán đối với giao dịch trái phiếu doanh nghiệp và giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ
quỹ, chứng quyền có bảo đảm:
- VSD gửi NHTT Thông báo phong tỏa
tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán (Mẫu
12/PL-TTBT) đối với giao dịch lùi thời hạn do thiếu chứng khoán dưới dạng
chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSD.
- NHTT thực hiện kiểm tra số dư tiền
trên TK TG TTBT của Thành viên bên mua. Trường hợp Thành viên bên mua không đủ
số dư tiền để phong tỏa theo yêu cầu, NHTT gửi văn bản thông báo cho VSD để xử
lý vi phạm theo quy định.
- NHTT thực hiện phong tỏa số tiền
theo yêu cầu của VSD và gửi Báo cáo xác nhận đã phong tỏa tiền giao
dịch lùi thời hạn thanh toán (Mẫu 13/PL-TTBT)
cho VSD dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSD.
3.3. Trường hợp giải
tỏa chứng khoán do loại bỏ không thanh toán:
Chậm nhất 14h00 ngày thực
hiện loại bỏ không thanh toán đối với các giao dịch bị lùi quy định tại khoản 1.1. Điều 19 Quy chế này, VSD thực hiện giải tỏa chứng
khoán đã phong tỏa của nhà đầu tư bán, chuyển chứng khoán từ tài khoản chứng
khoán chờ thanh toán sang TKCK GD của nhà đầu tư.
3.4. Trường hợp giải
tỏa tiền đối với giao dịch bị lùi thanh toán:
(i) Chậm nhất 14h00 ngày
thực hiện loại bỏ không thanh toán đối với các giao dịch bị lùi quy định tại điểm a khoản 1.1. Điều 19 Quy chế này; (ii) chậm nhất
14h00 ngày thanh toán giao dịch bị lùi thanh toán có điều chỉnh giá do
phát sinh quyền:
- VSD gửi NHTT Thông báo giải tỏa
tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán (Mẫu
17/PL-TTBT) để thực hiện giải tỏa số tiền đã phong tỏa của nhà đầu tư mua
(trường hợp i); Thông báo giải tỏa tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán điều
chỉnh giá (Mẫu 21/PL-TTBT) để thực hiện
giải tỏa số tiền chênh lệch giữa số tiền phong tỏa với số tiền đã thanh toán
của nhà đầu tư mua (trường hợp ii) dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng
giao tiếp điện tử của VSD.
- NHTT thực hiện giải tỏa theo yêu cầu
của VSD và gửi Báo cáo xác nhận đã giải tỏa tiền giao dịch lùi thời
hạn thanh toán (Mẫu 18/PL-TTBT) cho VSD
dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSD.
PHỤ
LỤC 03:
TRÌNH
TỰ THỰC HIỆN PHONG TỎA/GIẢI TỎA CHỨNG KHOÁN ĐỐI VỚI THÀNH VIÊN TẠM THỜI MẤT KHẢ
NĂNG THANH TOÁN TIỀN
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng
khoán)
1. Trường hợp phong tỏa chứng khoán
1.1. NHTT nộp hồ sơ đề nghị phong tỏa
chứng khoán của bên vay tại VSD gồm:
- Công văn đề nghị phong tỏa chứng
khoán
- Hợp đồng giữa các bên về việc phong
tỏa chứng khoán để đảm bảo khoản vay
- Các tài liệu chứng minh khác (nếu
có)
1.2. Chậm nhất 01 ngày làm việc kể từ
ngày nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ, căn cứ vào yêu cầu của NHTT và các tài liệu
chứng minh kèm theo, VSD sẽ chuyển số chứng khoán từ tài khoản chứng khoán giao
dịch của thành viên bên vay sang tài khoản chứng khoán tạm giữ của thành viên
bên vay và thông báo cho các bên liên quan.
2. Trường hợp giải tỏa chứng khoán
2.1. NHTT nộp hồ sơ đề nghị giải tỏa
chứng khoán của bên vay tại VSD gồm:
- Công văn đề nghị giải tỏa chứng
khoán
- Các tài liệu chứng minh khác (nếu
có)
2.2. Chậm nhất 01 ngày làm việc kể từ
ngày nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ, căn cứ vào yêu cầu của NHTT và các tài liệu
chứng minh kèm theo, VSD sẽ chuyển số chứng khoán từ tài khoản chứng khoán tạm
giữ của thành viên bên vay sang tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên
bên vay và thông báo cho các bên liên quan.