chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:
+ Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
+ Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận
liên thông thuộc Bộ Nội vụ như sau:
1. Công khai đầy đủ, kịp thời bằng phương tiện điện tử, trên Cổng Dịch vụ công của Bộ, Cổng Dịch vụ công quốc gia hoặc bằng văn bản danh mục thủ tục hành chính được thực hiện tại Bộ phận Một cửa; các nội dung thủ tục hành chính được công khai theo quy định của pháp luật về kiểm soát thủ tục hành chính và Nghị
, công dân thực hiện thủ tục hành chính đầy đủ, rõ ràng, chính xác; trường hợp phải yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ cần phải rà soát, kiểm tra kỹ lưỡng trước khi đề nghị theo nguyên tắc chỉ được yêu cầu tổ chức, công dân sửa đổi, bổ sung một lần;
c) Tiếp nhận, số hóa, giải quyết hoặc chuyển hồ sơ, theo dõi việc giải quyết thủ tục hành chính cho tổ
giải quyết thủ tục hành chính điện tử của Bộ phận Một cửa theo cơ chế một cửa, một cửa liên thông thuộc Bộ Nội vụ như sau:
a) Kiểm tra thông tin trên tài liệu điện tử mà Bộ phận Một cửa chuyển đến và cập nhật thông tin, dữ liệu điện tử trên Hệ thống thông tin một cửa điện tử của Bộ, ký số của cơ quan, tổ chức vào bản sao y đối với thành phần hồ sơ
Việc xác định cấp độ và phương án bảo đảm an toàn, an ninh hệ thống thông tin mạng và bảo đảm an toàn, an ninh thông tin tại Trung tâm dữ liệu của Viện kiểm sát nhân dân được quy định như thế nào? Mong được anh/chị hướng dẫn.
Quy định của pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ trong thời gian tổ chức lại?
Căn cứ Điều 24 Thông tư 99/2020/TT-BTC quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ trong thời gian tổ chức lại như sau:
1. Trong thời gian tổ chức lại, công ty quản lý quỹ, Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát, Ban điều hành có
chính, ngân hàng, luật, kế toán, kiểm toán. Nhân viên kiểm soát tuân thủ phải có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán và chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ở nước ngoài và chứng chỉ pháp luật về chứng khoán
ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:
Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:
- Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành
quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:
Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:
- Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề
từ 8 giờ đến 22 giờ mỗi ngày.
3. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với hành vi không có tem, nhãn kiểm soát, lưu hành do cơ quan nhà nước có thẩm quyền dán trên máy trò chơi điện tử không kết nối mạng Internet theo quy định.
4. Phạt tiền từ 15.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi tổ chức trò chơi điện tử không
Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam bị đình chỉ hoạt động khi nào? Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán khi nào? Các đối tượng công bố thông tin trong lĩnh vực chứng khoán.
trước ngày chính thức hoạt động.
- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng các quy định sau đây:
+ Thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định tại Điều 71 của Luật này;
+ Có quy trình hoạt động, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ;
+ Điều lệ đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng
quỹ nước ngoài tại Việt Nam bao gồm:
- Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan.
- Bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.
- Ký hợp đồng
Hành vi bán, cho thuê băng, đĩa phim không dán nhãn kiểm soát bị phạt như nào? Vi phạm quy định về phổ biến phim bị xử phạt như thế nào? Do cần tiền nên tôi định bán, cho thuê băng, đĩa phim không dán nhãn kiểm soát có nguồn gốc từ nước ngoài có được không?
Quy định về điều lệ, nguyên tắc quản trị công ty của công ty quản lý quỹ? Quy định về Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát của công ty quản lý quỹ?
Việc bảo đảm an toàn, an ninh thông tin khi tiếp nhận, phát triển, vận hành và bảo trì hệ thống thông tin và ứng cứu sự cố an toàn, an ninh thông tin mạng của Viện kiểm sát nhân dân được quy định như thế nào? Mong được anh/chị hướng dẫn.
Thời giờ nghỉ ngơi của thuyền viên? Nhiệm vụ, quyền hạn của Ban quản lý và khai thác cảng? Những loại tàu biển nào phải được đăng ký? Xin được hỏi các vấn đề trên.
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Công ty chứng khoán nước ngoài được thành lập chi nhánh tại Việt Nam phải đáp ứng điều kiện nào?
17:17 | 26/03/2022
