Đối với công ty chứng khoán được góp vốn thành lập công ty chứng khoán khác không?

Nội dung chính

• Đối với công ty chứng khoán có được góp vốn thành lập công ty chứng khoán khác không?
• Nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán góp vốn để thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác được không?

Đối với công ty chứng khoán có được góp vốn thành lập công ty chứng khoán khác không?

Tôi đang tìm hiểu quy định mới điều chỉnh về lĩnh vực chứng khoán, và có thắc mắc như sau: Bên tôi là một công ty chứng khoán tại Việt Nam, công ty tôi muốn góp vốn với một số nhà đầu tư để thành lập thêm một công ty chứng khoán mới thì có được không? Nhờ hỗ trợ, cảm ơn!

Căn cứ Khoản 6 Điều 91 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

Công ty chứng khoán không được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty chứng khoán khác tại Việt Nam, trừ các trường hợp sau đây:

- Mua để thực hiện hợp nhất, sáp nhập;

- Mua để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của công ty chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.

=> Như vậy, căn cứ quy định trên và thông tin bạn cung cấp thì công ty bạn không được quyền góp vốn để thành lập công ty chứng khoán khác.

Trên đây là nội dung hỗ trợ!

Nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Ban biên tập cho tôi hỏi: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có nghĩa vụ gì? Nhờ hỗ trợ theo quy định mới, cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Điều 90 Luật Chứng khoán 2019 quy định nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam bao gồm:

- Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan.

- Bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.

- Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng; cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng.

- Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty chứng khoán.

- Thu thập, tìm hiểu thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng; bảo đảm các khuyến nghị, tư vấn đầu tư của công ty cho khách hàng phải phù hợp với tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư và khả năng chấp nhận rủi ro của từng khách hàng, trừ trường hợp khách hàng không cung cấp thông tin hoặc cung cấp thông tin nhưng không đầy đủ, chính xác.

- Cập nhật, lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin khách hàng, chứng từ và phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng và của công ty chứng khoán.

- Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật.

- Thực hiện công bố thông tin và báo cáo kịp thời, đầy đủ, chính xác theo quy định của pháp luật.

- Xây dựng hệ thống công nghệ thông tin, cơ sở dữ liệu dự phòng để bảo đảm hoạt động an toàn và liên tục.

- Thực hiện nghĩa vụ khác theo quy định của Luật này và quy định khác của pháp luật có liên quan.

- Thực hiện hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán theo quy định của Luật này, Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, hợp đồng ký với khách hàng ủy thác đầu tư và hợp đồng ký với ngân hàng giám sát.

- Thực hiện việc xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định tại Điều 106 của Luật này, Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán và hợp đồng ký với khách hàng ủy thác đầu tư.

- Khi quản lý tài sản ủy thác, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải lưu ký toàn bộ tài sản ủy thác, bảo đảm nguyên tắc độc lập và tách biệt tới từng khách hàng ủy thác, tách biệt tài sản ủy thác và tài sản của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

 Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán góp vốn để thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác được không?

Bên tôi là công ty quản lý đầu tư chứng khoán, tôi được biết có quy định mới điều chỉnh về lĩnh vực chứng khoán, tôi đang tìm hiểu và có thắc mắc sau: Công ty tôi muốn mở rộng đầu tư nhưng cùng lĩnh vực để giảm rủi ro, công ty tôi dự định góp vốn với một số nhà đầu tư khác để thành lập công ty quản lý đầu tư chứng mới thì có được không? Nhờ hỗ trợ!

Trả lời: Căn cứ Khoản 7 Điều 91 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác tại Việt Nam, trừ các trường hợp sau đây:

- Mua để thực hiện hợp nhất, sáp nhập;

- Mua để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.

=> Như vậy, bên bạn là công ty quản lý đầu tư chứng khoán thì không được góp vốn để thành lập thêm công ty quản lý đầu tư chứng khoán khác.

Trên đây là nội dung hỗ trợ!

Trân trọng!