|
NGÂN HÀNG NHÀ
NƯỚC
VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 98/QĐ-NHNN
|
Hà Nội, ngày 20 tháng 01 năm 2020
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ
VIỆC CÔNG BỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH ĐƯỢC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG LĨNH VỰC HOẠT
ĐỘNG TIỀN TỆ THỰC HIỆN TẠI BỘ PHẬN MỘT CỬA THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM
THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng
ngày 16 tháng 6 năm 2010; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Các tổ chức
tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;
Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP
ngày 17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn
và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Căn cứ Nghị định số 63/2010/NĐ-CP
ngày 08 tháng 6 năm 2010 của Chính phủ về kiểm soát thủ tục hành chính; Nghị định
số 48/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 5 năm 2013 và Nghị định số 92/2017/NĐ-CP ngày 07
tháng 8 năm 2017 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của các Nghị định
liên quan đến kiểm soát thủ tục hành chính;
Căn cứ Nghị định số 163/2018/NĐ-CP
ngày 04 tháng 12 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành trái phiếu doanh
nghiệp;
Căn cứ Thông tư số 02/2017/TT-VPCP
ngày 31 tháng 10 năm 2017 của Văn phòng Chính phủ hướng dẫn về nghiệp vụ kiểm
soát thủ tục hành chính;
Căn cứ Thông tư số 34/2013/TT-NHNN
ngày 31 tháng 12 năm 2013 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định về phát
hành kỳ phiếu, tín phiếu, chứng chỉ tiền gửi, trái phiếu trong nước của tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và Thông tư số 33/2019/TT-NHNN ngày 31
tháng 12 năm 2019 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung một số điều
của Thông tư số 34/2013/TT-NHNN ;
Xét đề nghị của Vụ trưởng Vụ Chính
sách tiền tệ và Chánh Văn phòng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1.
Công bố kèm theo Quyết định này thủ tục hành chính được sửa đổi, bổ sung lĩnh vực
hoạt động tiền tệ quy định tại Thông tư số 33/2019/TT-NHNN
thực hiện tại Bộ phận Một cửa thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà
nước Việt Nam.
Điều 2.
Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 19/02/2020 và bãi bỏ Quyết định số
1362/QĐ-NHNN ngày 30 tháng 6 năm 2016 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước công bố
thủ tục hành chính được sửa đổi, bổ sung thuộc thẩm quyền giải quyết của Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam.
Điều 3.
Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Chính sách tiền tệ, Thủ trưởng các đơn vị thuộc
Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh các tỉnh, thành phố
trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- Cục KSTTHC-VPCP (để p/h);
- Văn phòng NHNN;
- Lưu: VP, CSTT.
|
KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Đào Minh Tú
|
THỦ TỤC HÀNH CHÍNH ĐƯỢC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG LĨNH VỰC HOẠT
ĐỘNG TIỀN TỆ THỰC HIỆN TẠI BỘ PHẬN MỘT CỬA THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM
(Ban hành kèm Quyết
định số 98/QĐ-NHNN ngày 20 tháng 01 năm 2020 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước)
PHẦN I. DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH
CHÍNH
Danh mục thủ tục hành chính được sửa
đổi, bổ sung thuộc phạm vi chức năng quản lý của
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
|
STT
|
Số hồ sơ TTHC
|
Tên TTHC
|
Tên VBQPPL quy định nội dung sửa đổi, bổ sung
|
Lĩnh vực
|
Đơn vị thực hiện
|
|
Thủ tục hành
chính thực hiện tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
|
|
01
|
1.001754
|
Thủ tục chấp
thuận Phương án phát hành trái phiếu ra công chúng của tổ chức tín dụng.
|
Thông tư số
33/2019/TT-NHNN ngày 31 tháng 12 năm 2019 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước sửa đổi,
bổ sung một số điều của Thông tư số 34/2013/TT-NHNN ngày 31 tháng 12 năm 2013
của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định về phát hành kỳ phiếu, tín phiếu,
chứng chỉ tiền gửi, trái phiếu trong nước của tổ chức tín dụng, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài.
|
Hoạt động tiền
tệ
|
Vụ Chính sách
tiền tệ
|
PHẦN II. NỘI DUNG CỤ THỂ CỦA TỪNG THỦ TỤC
HÀNH CHÍNH THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA NGÂN
HÀNG NHÀ NƯỚC
Thủ tục chấp thuận Phương án phát
hành trái phiếu ra công chúng của tổ chức tín dụng
- Trình tự thực hiện:
+ Bước 1: Tổ chức tín dụng gửi 01 bộ
hồ sơ đề nghị chấp thuận Phương án phát hành trái phiếu ra công chúng theo quy
định đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
+ Bước 2: Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ,
hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam có văn bản yêu cầu tổ chức tín dụng bổ sung, hoàn thiện hồ
sơ.
+ Bước 3: Trong thời hạn 30 ngày làm
việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có ý
kiến trả lời bằng văn bản về việc chấp thuận hoặc không chấp thuận Phương án
phát hành trái phiếu ra công chúng.
- Cách thức thực hiện:
+ Trụ sở cơ quan hành chính (trực tiếp
tại Bộ phận Một cửa); hoặc
+ Dịch vụ bưu chính.
- Thành phần hồ sơ:
+ Đề nghị chấp
thuận Phương án phát hành trái phiếu ra công chúng của tổ chức tín dụng do người
đại diện hợp pháp của tổ chức tín dụng ký, trong đó đánh
giá các nội dung về việc đáp ứng điều kiện phát hành trái phiếu ra công chúng,
tối thiểu gồm: Kết quả hoạt động kinh doanh (lợi nhuận sau thuế) của năm liền kề
trước năm phát hành; vốn điều lệ đã góp tại thời điểm phát hành; lãi hoặc lỗ
lũy kế tính đến năm phát hành, nợ phải trả quá hạn trên một năm tại thời điểm gần
nhất; kế hoạch nguồn vốn và sử dụng vốn của năm phát hành;
+ Phương án phát hành trái phiếu ra
công chúng được cấp có thẩm quyền của tổ chức tín dụng thông qua bao gồm tối
thiểu các nội dung sau:
(i) Tổng mệnh giá phát hành;
(ii) Tên gọi của trái phiếu, thời hạn,
lãi suất trái phiếu, đối tượng mua trái phiếu;
(iii) Địa điểm phát hành, hình thức
phát hành, phương thức phát hành;
(iv) Đối với trường hợp phát hành
trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm theo chứng quyền, Phương án phát hành
trái phiếu phải có nội dung về việc chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu, thực
hiện quyền mua cổ phiếu đối với trái phiếu kèm theo chứng quyền như sau:
✓ Người mua trái phiếu phải đáp ứng quy định pháp luật hiện hành về giới hạn
góp vốn, mua cổ phần tại thời điểm thực hiện chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu,
thực hiện quyền mua cổ phiếu đối với trái phiếu kèm theo chứng quyền;
✓ Việc chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu, thực hiện quyền
mua cổ phiếu đối với trái phiếu kèm theo chứng quyền chỉ
được thực hiện sau khi Ngân hàng Nhà nước chấp thuận tăng vốn điều lệ theo quy
định của Ngân hàng Nhà nước về hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận tăng vốn điều
lệ của tổ chức tín dụng;
+ Phương án sử dụng và trả nợ vốn thu
được từ nguồn phát hành trái phiếu ra công chúng được cấp có thẩm quyền của tổ
chức tín dụng thông qua. Cấp có thẩm
quyền thông qua Phương án sử dụng và trả nợ vốn thu được từ nguồn phát hành trái phiếu ra công
chúng là cấp có thẩm quyền của tổ chức tín dụng thông qua Phương án phát hành
trái phiếu ra công chúng;
+ Cam kết thực
hiện nghĩa vụ của tổ chức tín dụng đối với người mua trái phiếu về điều kiện
phát hành, thanh toán, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của
người mua trái phiếu và các điều kiện khác;
+ Quyết định của cấp có thẩm quyền của
tổ chức tín dụng thông qua Phương án phát hành trái phiếu ra công chúng, Phương
án sử dụng và trả nợ vốn thu được từ nguồn phát hành trái phiếu ra công chúng.
- Số lượng hồ sơ: 01 bộ
- Thời
hạn giải quyết: 30 ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
- Đối tượng thực hiện thủ tục hành
chính: Tổ chức tín dụng phát hành trái phiếu ra công chúng.
- Cơ quan thực hiện thủ tục hành
chính: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Chính sách tiền
tệ).
- Kết quả thực hiện thủ tục hành
chính: Văn bản chấp thuận.
- Lệ phí:
Không
- Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai: Không.
- Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ
tục hành chính: Không.
- Căn cứ pháp lý của thủ tục hành
chính:
+ Luật chứng khoán số 70/2006/QH11
ngày 29 tháng 6 năm 2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng
khoán số 62/2010/QH12 ngày 24 tháng 11 năm 2010.
+ Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4
tháng 12 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành trái phiếu doanh nghiệp.
+ Thông tư số 34/2013/TT-NHNN ngày 31
tháng 12 năm 2013 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định về phát hành kỳ phiếu,
tín phiếu, chứng chỉ tiền gửi, trái phiếu trong nước của tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài (đã được sửa đổi, bổ sung).
+ Thông tư số 33/2019/TT-NHNN ngày
31 tháng 12 năm 2019 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung một số
điều của Thông tư số
34/2013/TT-NHNN ngày 31 tháng 12 năm 2013 của Thống
đốc Ngân hàng Nhà nước quy định về phát hành kỳ phiếu, tín phiếu, chứng chỉ tiền
gửi, trái phiếu trong nước của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài.